苏州新区高新技术产业股份有限公司2017年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人王星、主管会计工作负责人屈晓云及会计机构负责人（会计主管人员）茅宜群保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

■

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2017年8月4日，公司召开第八届董事会第四十次会议，审议通过了《关于参与设立中船重工（天津）军民融合创业投资基金（有限合伙）的议案》，公司拟与中国船舶重工集团投资有限公司（以下简称“中船投资”）等合伙人共同发起设立中船重工（天津）军民融合创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“中船基金”）。中船基金募集资金规模拟为人民币40亿元，公司拟以自有资金出资人民币2亿元。中船重工创业投资基金管理有限公司（筹）为中船基金的普通合伙人和基金管理人，负责中船基金的日常经营管理，由公司与中船投资等共同发起设立，注册资本拟为人民币2,500万元，其中公司拟以自有资金出资人民币250万元。截至报告期末，基金以及基金管理公司尚在筹备过程中，尚未完成工商注册工作。

2、2017年8月16日，公司召开第八届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于设立苏州高新投资管理有限责任公司的议案》，公司拟以自有资金出资5,000万元设立苏州高新投资管理有限责任公司。截至报告期末，苏州高新投资管理有限公司已完成工商注册工作，正在申请私募基金管理资格。

3、2017年9月16日，公司与苏州国家高新技术产业开发区管理委员会、深圳华大基因科技创新中心有限公司（以下简称“华大创新”）、江苏苏南万科房地产有限公司（以下简称“苏南万科”）签署《合作框架协议》，拟打造涵盖健康科技、健康服务和精准医疗等的“华大生命健康小镇”。9月29日，公司召开第八届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于设立苏州高新产业新城发展有限公司的议案》，公司拟出资5亿元设立苏州高新产业新城发展有限公司。截至本报告披露日，苏州高新产业新城建设发展有限公司（以下简称“产业新城公司”）已完成工商注册，并拟由产业新城公司出资3亿元与苏州白马涧旅游发展有限公司、华大创新、苏南万科共同成立“生命健康小镇公司”平台，该平台主要致力于推进生命健康特色小镇的建设，注册资本100,000万元，公司持股比例30%。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称-苏州新区高新技术产业股份有限公司

法定代表人-王星

日期-2017年10月27日

证券代码：600736 证券简称：苏州高新 公告编号：2017-084

苏州新区高新技术产业股份有限公司

关于召开2017年第六次临时股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年11月13日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第六次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年11月13日13点30分

召开地点：江苏省苏州市高新区锦峰路199号锦峰国际商务广场A座19楼

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年11月13日

至2017年11月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上列议案已经公司第八届董事会第五十次会议审议通过。详见公司于2017年10月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的公告。

2、 特别决议议案：1

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人个人身份证、股东账户卡及持股凭证登记；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及持股凭证登记。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、营业执照复印件和法人股东账户卡。

3、异地股东可以用信函或传真方式办理出席登记手续（信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2017年11月7日），但在出席会议时应提供登记文件原件供核对。上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前二十四小时提交到公司董事会秘书处。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书同时提交公司董事会秘书处。

4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。

5、根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》、《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）》以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》等规定，投资者参与沪股通业务所涉公司股票，由香港中央结算有限公司作为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与沪股通业务所涉公司股票的投票权，可由香港中央结算有限公司在事先征求投资者意见的条件下，以香港中央结算有限公司的名义为投资者行使。

（二）会议登记时间：

2017年11月7日上午9：30－11：00，下午14：00－16：30

（三）会议登记地点及授权委托书送达地点：

江苏省苏州市高新区锦峰路199号锦峰国际商务广场A座20楼董事会秘书处

邮 编：215163

联系部门：董事会秘书处

联系电话：0512-67379025

传 真：0512-67379060

六、 其他事项

与会人员住宿及交通费自理。

特此公告。

苏州新区高新技术产业股份有限公司董事会

2017年10月28日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州新区高新技术产业股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月13日召开的贵公司2017年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600736 股票简称：苏州高新 公告编号：2017-081

苏州新区高新技术产业股份有限公司

第八届董事会第五十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

苏州新区高新技术产业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会依据《公司章程》有关规定及公司董事会议事规则第三章第十二条之规定，确定公司第八届董事会第五十次会议于2017年10月27日以通讯方式召开，在保证公司董事、独立董事充分发表意见的前提下，以传真形式审议表决，公司现有8名董事，参与此次会议表决的董事8名，审议通过了如下议案：

1、审议通过《关于审议苏州高新2017年第三季度报告的议案》。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

2、审议通过《关于对控股子公司苏州乐园发展有限公司增资的议案》。

同意公司以苏州乐园发展有限公司（以下简称“苏州乐园”）2015年、2016年分红款与苏州高新区经济发展集团总公司（以下简称“苏高新集团”）、金宁国际（集团）有限公司（以下简称“金宁国际”）对苏州乐园进行同比例增资，增资总金额5亿元人民币，增资价格为1元/注册资本。其中，公司增资3.75亿元，苏高新集团增资0.8715亿元，金宁国际增资0.3785亿元。增资后，苏州乐园注册资本由7,931.41万美元提高至15,518.66万美元（按照1美元=6.59人民币折算，实际折算汇率以缴款当日汇率为准），各股东持股比例保持不变，公司持股比例仍为75%。

增资主体苏高新集团是公司的控股股东，金宁国际是苏高新集团的全资子公司，本次增资行为构成关联交易，关联董事王平先生回避表决。

表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《苏州高新关于对控股子公司苏州乐园发展有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2017-082）。

3、审议通过《关于修订〈公司章程〉的预案》，本预案需提交股东大会审议。

同意对《公司章程》进行修订。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

《苏州高新关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2017-083）及修订后的《公司章程》详见公司在上海证券交易所网站（http://sse.com.cn）的公开披露。

4、审议通过《关于召开公司2017年第六次临时股东大会的议案》。

公司董事会决定于2017年11月13日召开公司2017年第六次临时股东大会，审议《关于修订〈公司章程〉的议案》。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《苏州高新关于召开2017年第六次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-084）。

特此公告。

苏州新区高新技术产业股份有限公司

董事会

2017年10月28日

证券代码：600736 股票简称：苏州高新 公告编号：2017-085

苏州新区高新技术产业股份有限公司

关于2017年前三季度房地产业务

主要经营数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第二号——房地产》、《关于做好上市公司2017年第三季度报告披露工作的通知》要求，公司现将2017年前三季度主要经营数据披露如下：

2017年1-9月，公司无新增住宅用地土地储备。新增商品房开工面积30.78万平方米，施工面积83.74万平方米，竣工面积1.42万平方米。

报告期内，公司合同销售面积共40.40万平方米，同比减少9.30%，合同销售额50.52亿元，同比减少10.06%；其中：住宅合同销售面积39.92万平方米，同比减少8.86%，住宅合同销售收入50.17亿元，同比减少9.51%。

报告期内，公司房地产结转面积共13.93万平方米，同比减少65.93%，结转收入16.24亿元，同比减少62.42%，其中：住宅结转面积13.18万平方米，同比减少67.38%，住宅结转收入15.59亿元，同比减少63.52%。

以上统计数据未经审计，最终以定期报告数据披露为准。

特此公告。

苏州新区高新技术产业股份有限公司

董事会

2017年10月28日

证券代码：600736 股票简称：苏州高新 公告编号：2017-083

苏州新区高新技术产业股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中共中央组织部、国务院国资委党委发布的《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》（组通字﹝2017﹞11号）等相关要求，为落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，公司拟对《公司章程》进行修订。该修订方案已经公司第八届董事会第五十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。

现将相关修订内容公告如下：

《公司章程》修订对照表

■

《公司章程》作上述修订后，其他条款序号相应顺延；涉及引用条款的，其序号做相应调整。

特此公告。

苏州新区高新技术产业股份有限公司

董事会

2017年10月28日

证券代码：600736 股票简称：苏州高新 公告编号：2017-082

苏州新区高新技术产业股份有限公司

关于对控股子公司苏州乐园发展有限公司

增资暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●增资标的名称：苏州乐园发展有限公司

●增资金额：苏州乐园发展有限公司（以下简称“苏州乐园”）是公司的控股子公司，本次增资拟采取苏州乐园原股东以其享有的2015年、2016年分红款同比例增资的方式，对苏州乐园现金增资5亿元人民币，增资价格为1元/注册资本。公司本次认缴出资3.75亿元人民币，增资后持股比例仍保持75%。

●鉴于增资主体苏州高新区经济发展集团总公司（以下简称“苏高新集团”）为公司控股股东，金宁国际（集团）有限公司（以下简称“金宁国际”）为苏高新集团全资子公司，本次增资行为构成关联交易。本次增资行为不构成重大资产重组。

一、增资情况概述

（一）本次增资的基本情况

苏州乐园发展有限公司是苏州新区高新技术产业股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司，为保证苏州乐园旗下森林世界项目的顺利推进，苏州乐园拟通过股东增资的方式增加注册资本。

目前，苏州乐园注册资本7,931.41万美元，其中公司持股75%，苏高新集团持股17.43%，苏高新集团全资子公司金宁国际持股7.57%。本次增资拟采取苏州乐园原股东以其享有的2015年、2016年分红款同比例增资的方式（分红转增注册资本），对苏州乐园现金增资5亿元人民币，增资价格为1元/注册资本（按缴款当日汇率折算美元后计入注册资本）。公司本次认缴出资3.75亿元人民币，增资后持股比例仍保持75%。

（二）董事会审议情况

公司于2017年10月24日以通讯方式召开了第八届董事会第五十次会议，会议以7票同意，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于对控股子公司苏州乐园发展有限公司增资的议案》，其中关联董事王平先生回避表决，独立董事事前认可本议案并发表了独立意见。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次增资事项无需提交股东大会审批。

（三）关于关联交易和重大资产重组事项的说明

鉴于苏高新集团是公司的控股股东，金宁国际是苏高新集团的全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关联交易实施指引》等相关文件的规定，公司本次增资行为构成关联交易。本次增资行为不构成重大资产重组。

二、增资方式及金额

（一）增资方式

增资方式为分红转增注册资本。公司、苏高新集团（含金宁国际）以苏州乐园2015年分红款3亿元（已分配）、2016年分红款2亿元（尚未分配）对苏州乐园同比例增资。每一元注册资本的增资价格为一元人民币（按缴款当日汇率折算美元后计入注册资本）。

（二）增资金额

苏州乐园计划增加注册资本5亿元人民币，增资后，注册资本提高至15,518.66万美元（按照1美元=6.59元人民币折算，实际折算汇率以缴款当日汇率为准）。

按计划，公司增资3.75亿元，苏高新集团增资0.8715亿元，金宁国际增资0.3785亿元。增资完成后，原股东持股比例保持不变，公司持股比例仍为75%。

三、增资标的及关联方基本情况

（一）增资标的基本情况

企业名称：苏州乐园发展有限公司

统一社会信用代码：913205056082350195

成立日期：1994年09月28日

注册资本：7931.41万美元

法定代表人：顾俊发

住所：江苏省苏州市苏州新区狮山路西

经营范围：经营游乐园及其它旅游配套服务设施；宾馆；酒店管理；餐饮服务；餐饮管理；自有物业的管理和出租；苗木、花卉、盆景的培植、设计、销售和售后服务；礼仪服务；泳池经营；旅游用品、百货、工艺美术品、服装鞋帽、箱包的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要财务数据：截至2016年12月31日，苏州乐园资产总额243,236.78万元，净资产163,517.85万元；2016年，苏州乐园营业收入22,352.51万元，净利润16,495.90万元。

截至2017年9月30日，苏州乐园资产总额270,893.92万元，净资产203,704.86万元；2017年1-9月，苏州乐园营业收入17,771.49万元，净利润42,089.67万元（未经审计）。

（二）关联方基本情况

1、企业名称：苏州高新区经济发展集团总公司

统一社会信用代码：91320505251615712K

成立日期：1988年02月08日

注册资本：693649.201232万人民币

法定代表人：贺宇晨

住所：苏州高新区狮山桥西堍

经营范围：采购供应开发项目和配套设施所需的基建材料和相关的生产资料；为住宅区提供配套服务。公用服务设施。旅游服务、项目投资开发；提供担保业务，高新技术项目投资及咨询、代理、中介服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要财务数据：截至2016年12月31日，苏高新集团资产总额5,513,557.46万元，净资产1,319,175.66万元；2016年，苏高新集团营业收入766,247.90万元，净利润32,651.61万元。

2、企业名称：金宁国际（集团）有限公司

公司编号：431076

成立日期：1993年07月01日

注册资本：1200万港币

住所：香港湾仔港湾道1号会展办公大楼49楼A06D室

主要财务数据：截至2016年12月31日，金宁国际资产总额7,606.78万港币，净资产1,759.81万港币；2016年，金宁国际营业收入2,535.93万港币，净利润2,057.45万港币。

金宁国际是苏高新集团的全资子公司。

四、增资对上市公司的影响

本次增资将会为苏州乐园旗下的森林世界项目的顺利建设以及苏州乐园的可持续发展提供良好资金基础，保障项目如期建成开园。

五、独立董事意见

关于本次关联交易，独立董事根据公司提交的相关资料，发表独立意见如下：

一、程序性。我们已在本次董事会会议召开之前，认真审查董事会提供的相关资料，并在充分了解公司本次交易的背景信息前提下，针对相关资料进行了必要的沟通，该议案获得了我们的事前认可；同时，1名关联董事王平先生对本议案进行了回避表决。我们认为上述关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

二、公平性。我们认为，本次提交审议的《关于对控股子公司苏州乐园发展有限公司增资的议案》，依据了关联交易公允性原则，履行了合法程序，体现了公开、公平、公正的原则，上述关联交易方案合理、切实可行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况，同意上述关联交易。

六、备查文件

（一）苏州高新第八届董事会第五十次会议决议；

（二）苏州高新独立董事关于对苏州乐园发展有限公司增资的事前认可意见；

（三）苏州高新独立董事关于对苏州乐园发展有限公司增资的独立意见。

特此公告。

苏州新区高新技术产业股份有限公司

董事会

2017年10月28日

2017年第三季度报告

苏州新区高新技术产业股份有限公司

公司代码：600736 公司简称：苏州高新