河南豫光金铅股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人杨安国、主管会计工作负责人赵乐中及会计机构负责人（会计主管人员）苗红强保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（1）报告期末公司资产负债表项目同比发生重大变动的说明

单位：元

■

（2）报告期公司利润表项目同比发生重大变动的说明

单位：元

■

营业成本变动原因：本期有色金属价格上涨带动采购成本增加；

税金及附加变动原因：本期应交增值税增加相应税金及附加增加；

销售费用变动原因：本期销售运输费增加；

公允价值变动收益变动原因：本期期货浮动亏损减少；

营业外收入变动原因：本期政府补助重分类所致；

所得税费用变动原因：本期递延所得税费用减少。

（3）报告期公司现金流量构成情况说明

单位：元

■

经营活动产生的现金流量净额变动原因：本期销售商品收到的现金增加；

筹资活动产生的现金流量净额变动原因：本期偿还债务支付的资金增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 河南豫光金铅股份有限公司

法定代表人 杨安国

日期 2017年10月27日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临2017-039

河南豫光金铅股份有限公司

第六届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十五次会议通知于2017年10月23日以电话通知、书面直接送达、电子邮件和传真等方式向全体董事发出，会议于2017年10月27日以通讯方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召开，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1．公司2017年第三季度报告

董事、高管人员对2017年第三季度报告签署了书面确认意见。2017年第三季度报告全文及摘要详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

同意：9票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

2．关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn《河南豫光金铅股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（临2017-041）。

同意：9票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

3．关于变更公司经营范围并修改《公司章程》相应条款的议案

由于公司经营业务发展需要，公司拟变更经营范围，并修订《公司章程》中的相应条款，具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn《关于变更经营范围并修改〈公司章程〉的公告》（临2017-042）。本议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

同意：9票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

4．关于召开公司2017年第二次临时股东大会的议案

公司拟于2017年11月15日14点30分在公司310会议室（河南省济源市荆梁南街1号）召开2017年第二次临时股东大会，内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn《河南豫光金铅股份有限公司关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》（临2017-043）。

同意：9票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2017年10月30日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临2017-040

河南豫光金铅股份有限公司

第六届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十四次会议通知于2017年10月23日以电话通知、书面直接送达、电子邮件和传真等方式向全体监事发出，会议于2017年10月27日以通讯方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人。本次会议的召开，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1．公司2017年第三季度报告的书面审核意见

在公司2017年第三季度报告的编制过程中，监事会对其进行了监督，各位监事对2017年第三季度报告的真实性、准确性和完整性进行了核查和确认。对公司2017年第三季度报告，监事会认为：

（1）公司2017年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定；

（2）2017年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能够真实地反映公司2017年第三季度的财务状况；

（3）在出具本书面意见前，监事会未发现参与2017年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

同意：5票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

2．关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

监事会认为：公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合中国证监会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理办法》等规定，有利于提高资金使用效率，降低财务费用，维护公司和投资者的利益，同意公司使用募集资金中的40,000万元暂时补充流动资金的事项。

同意：5票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%； 弃权：0票，占投票总数的0%。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司监事会

2017年10月30日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临2017-041

河南豫光金铅股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

暂时补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司使用闲置募集资金不超过40,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。

河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”、“豫光金铅”）于2017年10月27日召开了公司第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，现将相关事宜公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准河南豫光金铅股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】2715号）核准，公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行204,490,306股人民币普通股（A股），本次发行募集总额为人民币1,533,677,295.00元，扣除发行相关费用后实际募集资金净额为人民币1,479,605,720.10元。以上募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2016年12月13日出具了《河南豫光金铅股份有限公司验资报告》（勤信验字【2016】第1158号）。公司设立了相关募集资金专项账户，对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

截至2017年10月26日，募集资金已使用86,240.54万元，其中：募集资金项目投入51,240.54万元，暂时补充公司流动资金35,000.00万元；尚未使用

61,720.03 万元，其中：投资理财产品23,000万元。

1．截至2017年10月26日，募集资金项目投入情况

单位：万元

■

2．截至2017年10月26日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2016年12月23日召开了第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意在确保不影响募投项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用部分闲置募集资金不超过35,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，即到期时间为2017年12月22日。

3．截至2017年10月26日，使用闲置募集资金购买理财产品情况

公司于2016年12月23日召开了第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意在确保不影响募投项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用部分闲置募集资金不超过23,000万元购买理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

2017年7月4日，公司使用闲置募集资金23,000万元购买中国银行理财产品（详见公司2017-031号公告），该笔理财产品将于2017年11月3日到期。

三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

根据公司募投项目实施计划，废铅酸蓄电池回收网络体系建设项目的实施需要一定的时间和过程，因此在项目实施期间将会出现暂时闲置的募集资金。为满足公司业务发展需要，缓解公司冬季原料储备对流动资金的需求压力，同时为提高闲置募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，公司计划在上述购买的23,000万元理财产品到期后不再购买理财产品，并将其暂时补充流动资金；同时公司使用部分闲置募集资金不超过17,000万元暂时补充流动资金。本次暂时补充流动资金总额不超过40,000万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。

公司将严格按照中国证监会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理办法》等规定，规范使用该部分资金。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换债券等交易。在本次补充流动资金到期日之前，公司将及时将该资金归还至募集资金专用账户。

四、本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金董事会审议程序

公司于2017年10月27日召开了第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过40,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项发表了专项意见。该事项审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理办法》等规定。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：结合公司经营情况和公司募集资金使用计划，公司存在部分暂时闲置募集资金。为满足公司业务发展需要，缓解公司冬季原料储备对流动资金的需求压力，同时为提高闲置募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，计划在23,000万元理财产品到期后不再购买理财产品，并将其暂时补充流动资金；同时使用部分闲置募集资金不超过17,000万元暂时补充流动资金。本次暂时补充流动资金总额不超过40,000万元，使用期限不超过6个月。

公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是基于募集资金投资项目的实际进度而做出的决定，有利于缓解公司业务对流动资金的需求压力，不存在改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形；同时暂时补充流动资金可提高闲置募集资金使用效率，降低经营成本，优化财务指标，维护公司和投资者的利益。该事项符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。

同意公司本次使用闲置募集资金人民币40,000万元暂时补充流动资金。

（二）监事会意见

监事会认为：公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合中国证监会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理办法》等规定，有利于提高资金使用效率，降低财务费用，维护公司和投资者的利益，同意公司使用募集资金中的40,000万元暂时补充流动资金的事项。

（三）保荐人核查意见

经核查，保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）认为：

1．豫光金铅本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司第六届董事会第二十五次会议、第六届监事会第十四次会议分别审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审议程序。

2．公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有助于缓解公司业务对流动资金的需求压力，降低经营成本，同时有助于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定的要求。

因此，兴业证券对公司本次使用不超过40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金之事项无异议。

七、备查文件

1．第六届董事会第二十五次会议决议；

2．第六届监事会第十四次会议决议；

3．独立董事关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立董事意见；

4．监事会关于第六届监事会第十四次会议有关事项的意见；

5．保荐机构关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2017年10月30日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临2017-042

河南豫光金铅股份有限公司

关于变更经营范围并修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

由于公司经营业务发展需要，公司拟变更经营范围，并修订《公司章程》中的相应条款，公司已于2017年10月27日召开的第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更公司经营范围并修改〈公司章程〉相应条款的议案》，具体修订内容如下：

■

该议案尚需提交公司2017 年第二次临时股东大会审议，且需经工商部门核准，变更后的经营范围最终以工商部门核准登记为准。《公司章程（2017年10月修订草案）》详见上海证券交易所网站（www.see.com.cn）。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2017年10月30日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 公告编号：2017-043

河南豫光金铅股份有限公司

关于召开2017年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年11月15日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年11月15日 14点 30分

召开地点：河南豫光金铅股份有限公司310会议室（河南省济源市荆梁南街 1号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年11月15日

至2017年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于 2017年10月27日召开的第六届董事会第二十五次会议审议通过。相关内容详见2017年10月30日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》与上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

2、 特别决议议案：议案1

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1．登记时间：2017 年11月15日（星期三）13:00 至 14:00。

2．登记地点：河南豫光金铅股份有限公司310会议室（河南省济源市荆梁南街 1号）

3．登记方式：出席会议的股东请持股东账户卡、本人身份证（股东代理人另 需书面授权委托书及代理人身份证），法人股东代表请持股东账户卡、本人身份 证、法人营业执照复印件及法人代表授权委托书，于2017 年11月15日（星期三）13:00 至 14:00到河南豫光金铅股份有限公司310会议室办理登记手续后参加会议。为保证会议正常表决，14:00以后大会不再接受股东登记及表决。

六、 其他事项

1．本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人食宿、交通费用自理。

2．本次会议联系方式如下：

电话：0391-6665836

传真：0391-6688986

联系人：李慧玲

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2017年10月30日

附件1：授权委托书

授权委托书

河南豫光金铅股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月15日召开的贵公司2017年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：          受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2017年第三季度报告

公司代码：600531 公司简称：豫光金铅