华泰证券股份有限公司
公司代码：601688 公司简称：华泰证券
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人周易、主管会计工作负责人舒本娥及会计机构负责人（会计主管人员）费雷保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：1、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
3、截止报告期末普通股股东总数中，A股股东152,852户，H股登记股东9,292户。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单元：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2017年8月21日，公司收到中国证监会江苏监管局《关于通报证券公司分类评价结果的通知》（苏证监机构字【2017】62号），公司2017年证券公司分类结果为：A类AA级。
2、2017年9月22日，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司完成工商变更，法定代表人由周易变更为姜健。
3、报告期内，公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司完成了两家英属维尔京群岛特殊目的公司（SPV）Lucid Elegant Limited和Lead Talent Enterprises Limited的注销申请，两家公司正式解散。
4、报告期内,公司控股子公司华泰期货有限公司获准在上海自由贸易试验区设立第二家风险管理子公司华泰长城投资管理有限公司并获准备案（《关于华泰长城投资管理有限公司设立予以备案的通知》（中期协备字[2017]52号））。2017年9月4日，华泰期货有限公司向全资子公司华泰长城投资管理有限公司注资人民币1亿元。
5、张丽芳女士不再担任根据香港法例第622章公司条例第16部代表本公司于香港接受送达法律程序文件之代理人，自2017年10月31日起生效。同时，李国第先生获委任担任本公司于香港接受送达法律程序文件之代理人，以取代张丽芳女士，并自2017年10月31日起生效。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 华泰证券股份有限公司
法定代表人 周易
日期 2017年10月30日
证券简称：华泰证券证券代码：601688 编号：临2017-040
华泰证券股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议通知及议案于2017年10月16日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2017年10月30日以现场及视频会议方式分别在南京和北京召开。会议应到董事12人，实到董事9人，浦宝英和陈宁两位非执行董事、刘红忠独立非执行董事未亲自出席会议，其中：浦宝英和陈宁分别书面委托高旭非执行董事代为行使表决权，刘红忠书面委托李志明独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长周易主持。公司监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事认真审议，以举手表决方式通过了各项议案，并作出如下决议：
一、同意关于公司2017年第三季度报告的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
二、同意关于制定《华泰证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
三、同意关于修订《华泰证券股份有限公司合规管理制度》的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
四、同意关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案，并同意提交公司股东大会审议。
1、同意公司在现行公司《章程》的基础上，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》等相关规定，结合公司合规管理现状，并根据上市规则、最新会计准则及相关监管规定对现行公司《章程》进行修订。修订内容详见附件《华泰证券股份有限公司〈章程〉修订对照表》。
2、同意授权公司经营管理层办理本次公司《章程》修订的报批等事宜。
修订后的公司《章程》将在办理完毕监管核准/备案及工商变更登记手续后生效。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
五、同意关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案。
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，定于2017年12月在南京召开华泰证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会，股东大会通知和会议资料将另行公布。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
特此公告。
附件：《华泰证券股份有限公司〈章程〉修订对照表》
华泰证券股份有限公司董事会
2017年10月31日
华泰证券股份有限公司《章程》修订对照表
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2017年第三季度报告
