国金上证50指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、定期定额投资、配对转换、转托管等业务的公告

公告送出日期：2017年11月10日

1 公告基本信息

■

注：本基金不定期份额折算业务将于2017年11月13日办理完毕，因此本基金管理人决定于2017年11月14日起恢复国金上证50份额的申购、赎回、定期定额投资、配对转换、转托管等业务，届时不再另行公告。

2 其他需要提示的事项

1、根据本基金基金合同的相关规定，国金上证50份额可以进行场内与场外的申购和赎回，并且可以在上海证券交易所上市交易；下属分级份额国金上证50A份额与国金上证50B份额只可在上海证券交易所上市交易，不单独进行申购或赎回；

2、本公告仅对本基金办理不定期份额折算业务期间国金上证50份额暂停申购、赎回、定投、配对转换、转托管等业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金不定期份额折算业务的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者拨打本公司客服电话：4000-2000-18 (免长途话费)；

3、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金定期定额投资并不等于零存整取等储蓄方式，不能规避基金投资所固有的风险，也不能保证投资人获得收益。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国金基金管理有限公司

2017年11月10日

关于国金上证50指数分级

证券投资基金办理不定期份额

折算业务的公告

根据《国金上证50指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）第二十一部分“基金份额折算”的相关规定，当国金上证50指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基础份额（基金代码：502020，以下简称“国金上证50份额”，场内简称“国金50”）的基金份额净值大于或等于1.500元时，本基金将进行不定期份额折算。

截至2017年11月9日，国金上证50份额的基金份额净值为1.501元，达到本基金基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2017年11月10日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

一、基金份额折算基准日

本次不定期份额折算的基准日为2017年11月10日。

二、基金份额折算对象

基金不定期份额折算基准日登记在册的本基金的稳健收益类份额（基金代码：502021，以下简称“国金上证50A份额”，场内简称“国金50A”）、积极收益类份额（基金代码：502022，以下简称“国金上证50B份额”，场内简称“国金50B”）和国金上证50份额。

三、不定期份额折算方式

当国金上证50份额的基金份额净值大于或等于1.500元时，本基金在根据市场情况确定份额折算基准日后将分别对国金上证50A份额、国金上证50B份额和国金上证50份额进行不定期份额折算，份额折算后本基金将确保国金上证50A份额和国金上证50B份额的比例为1∶1，份额折算后国金上证50A份额、国金上证50B份额和国金上证50份额的基金份额净值均调整为1.000元。

国金上证50A份额、国金上证50B份额、国金上证50份额三类份额按照如下公式进行份额折算：

1、 国金上证50A份额

份额折算原则：

（1）份额折算前国金上证50A份额的份额数与份额折算后国金上证50A份额的份额数相等；

（2）份额折算前国金上证50A份额 的资产净值与份额折算后国金上证50A份额的资产净值及其新增场内国金上证50份额的资产净值之和相等；

（3）份额折算前国金上证50A份额的持有人在份额折算后将持有国金上证50A份额与新增场内国金上证50份额，国金上证50A份额持有人份额折算后获得新增的场内国金上证50份额数，即在份额折算基准日国金上证50A份额参考净值超出1.000元的部分全部折算为场内国金上证50份额；

■

■

场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；场内份额折算过程中产生的不足1份的零碎份额，按照投资者零碎份额数量大小顺序排列，零碎份额数量相同的，由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统随机排列。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照排列顺序，依次登记为1份，直至完成全部折算。

按照上述折算和计算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

在实施不定期份额折算时，折算基准日折算前国金上证50份额的基金份额净值以及国金上证50A份额和国金上证50B份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。

四、基金份额折算期间的基金业务办理

1、不定期份额折算基准日（即2017年11月10日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；国金上证50份额、国金上证50A份额及国金上证50B份额正常交易；基准日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

2、不定期份额折算基准日后的第一个交易日（即2017年11月13日），本基金将暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务；国金上证50份额、国金上证50A份额和国金上证50B份额将于该日停牌一天；本基金注册登记机构及基金管理人将完成份额折算。

3、不定期份额折算基准日后的第二个交易日（即2017年11月14日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；国金上证50份额、国金上证50A份额和国金上证50B份额将于该日上午开市起复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。

4、2017年11月14日国金上证50份额、国金上证50A份额和国金上证50B份额即时行情显示的前收盘价为2017年11月13日的国金上证50A份额和国金上证50B份额的基金份额参考净值。2017年11月14日当日国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

五、重要提示

1、本基金国金上证50A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后，原国金上证50A份额持有人将持有国金上证50A份额和国金上证50份额，由持有单一的具有低预期风险、预期收益相对稳定的份额变为同时持有具有低预期风险、预期收益相对稳定的份额及具有与标的指数及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征的国金上证50份额，风险收益特征将发生变化，预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国金上证50份额净值将随市场涨跌而变化，因此原国金上证50A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、国金上证50B份额具有高预期风险、高预期收益的特征，但在不定期份额折算后，原国金上证50B份额持有人将同时持有高预期风险、高预期收益的特征的国金上证50B份额及具有与标的指数及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征的基金份额国金上证50份额，风险收益特征将发生变化，且折算后其杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆恢复到初始的2倍杠杆水平。相应地，国金上证50B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会增加。

3、由于国金上证50份额、国金上证50A份额和国金上证50B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，国金上证50份额、国金上证50A份额和国金上证50B份额折溢价水平可能发生变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。

4、原国金上证50A份额和国金上证50B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国金上证50份额分拆为国金上证50A份额和国金上证50B份额。

5、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日，折算基准日的国金上证50份额净值与不定期折算阀值1.500元可能有一定差异。

6、根据上海证券交易所的相关业务规则，场内的国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份额，按照投资者零碎份额数量大小顺序排列，零碎份额数量相同的，则随机排列。按照排列顺序，依次登记为1份，直至完成全部折算。

7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

国金基金管理有限公司

2017年11月10日