中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告
(上接19版)
投资者可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
2、投资者认购应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
3、认购的方式及确认
（1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
（2）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
（3）投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常可在T+2日到原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。
（4）销售机构对申请的受理并不表示该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请是否有效应以基金注册登记机构的登记确认为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
4、认购的限额
在基金募集期内，投资者通过基金管理人的直销柜台、网上交易系统和非直销销售机构首次认购的单笔最低限额为人民币1元（含认购费），追加认购最低金额为人民币1元（含认购费），各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循各销售机构的相关业务规定，具体认购金额限制以各基金销售机构的公告为准。
（六）销售机构
1、直销机构：
中科沃土基金管理有限公司
2、非直销销售机构：
中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信期货有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京汇成基金销售有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海云湾投资管理有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、江西正融资产管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司
3、如在募集期间增加其他非直销销售机构，本公司将另行公告。
三、本基金的开户与认购程序
（一）本公司直销柜台办理开户与认购的程序
1、业务办理时间：正常工作日9：00：00～16：00：00。
2、个人投资者办理开户与认购程序
（1）个人投资者到直销柜台办理开户须提供如下资料：
?填妥并由本人签字的《直销账户业务申请表（个人）》、《网上交易服务协议》（一式两份）；；
?填妥并由本人签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》；
?出示本人有效身份证件原件并提供正反面复印件，本人签字；
?出示投资者本人的指定银行储蓄存折或银行借记卡原件，并提供复印件， 本人签字并填写卡号；
?指定银行储蓄存折或银行借记卡原件及复印件；
?填妥并由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》；
?如个人客户是18周岁以下的投资者，办理开户应由该未成年人的法定代理人代理进行，需准备证明的材料详情请参照我司《个人业务指南》。
符合证券期货投资者适当性管理办法第八条规定的专业投资者，需同时提供相关证明材料。详情请参照我司《个人业务指南》。
（2）个人投资者到直销柜台办理认购申请时，须提供如下资料：
?提供填妥的《直销日常交易业务申请表（个人）》；
?出示投资者本人的有效身份证件原件，提供正反面复印件，本人签字；
?出示投资者本人的指定银行储蓄存折或银行借记卡原件，并提供复印件， 本人签字并填写卡号。
以下为普通投资者需另外提供的材料：
?风险承受能力非最低的普通投资者还需填写《适当性评估结果确认书（非 最低）》并进行签字确认；
?风险承受能力为最低的普通投资者如购买最低风险等级产品，还需填写 《适当性评估结果确认书（最低）》并进行签字确认，如购买非最低风险等级产品，直销柜台进行风险提示拒绝销售同时结束交易；
（3）认购资金的划拨
投资者在直销柜台申请认购基金时不接受现金认购，投资者应使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的基金直销柜台清算账户：
■
在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：
① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构开立基金账户时登记的客户名称；
② 注明资金用途“**认购中科沃土**”，并确保在募集结束日17:00:00前到账；
③ 投资者申请的认购金额不可超过汇款金额；
④ 投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
3、机构投资者办理开户与认购程序
（1）机构投资者申请开立基金账户时须提供如下资料：
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）和法定代表人签章（或授权经办人）的《直销账户业务申请表（机构）》一式两份；
出示营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件或组织机构代码 证，提供加盖单位公章（或预留印鉴）的复印件；
出示组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章（或预留印 鉴）的复印件；如企业持已加盖单位公章的含有统一社会信用代码营业执照复印 件办理开户及认购业务,则无需提供组织机构代码证和税务登记证复印件；
提供加盖单位公章（或预留印鉴）的由银行出具的银行账户证明复印件；
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》一式两份, 如果为法定代表人授权代表签章，需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件一份（如无原件，需在复印件上加盖单位公章）；
提供填妥并加盖单位公章及预留印鉴的《机构客户预留印鉴卡》一式两份；
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）的《传真交易协议书》一式两份,如不需要开通传真协议则不需要提供；
出示经办人的有效身份证原件，并提供加盖单位公章（或预留印鉴）的正反面复印件；
提供加盖单位公章（或预留印鉴）的法定代表人有效身份证正反面复印件；
提供有授权交易经办人签字并加盖单位公章（或预留印鉴）的《机构投资者风险承受力调查问卷》一份；
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）的《网上交易服务协议》一式两份，如不需要开通网上交易则不需要提供；
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）和法定代表人签章（或授权经办人）的《税收居民身份声明文件》；如有控制人，需另外提供《控制人税收居民身份声明》。
符合证券期货投资者适当性管理办法第八条规定的专业投资者，需同时提供相关证明材料。详情请参照我司《机构业务指南》。
（2）机构投资者到直销柜台办理认购申请时，须提供如下资料：
机构投资者办理认购申请时须提供如下资料：
加盖预留印鉴及授权经办人签字的《直销日常交易业务申请表》。
（3）认购资金的划拨
通过本公司直销柜台和网上交易系统认/申购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
■
投资者在汇款时必须在汇款用途中注明认购的基金名称和基金代码，由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资者务必提前汇款，确保认购资金在认购当日17:00:00前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，中科沃土基金管理有限公司及直销柜台清算账户的开户银行不承担任何责任。
4、注意事项
（1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。
（2）若投资者认购资金在当日17:00:00之前未到本公司直销专户的，则当日提交的申请失效。投资者需重新提交申请并保证资金在当天17:00:00前到账。
（3）机构投资者传真交易的时间以我司的传真系统记录时间为准。
（4）机构投资者汇款使用的户名应与基金账户户名一致（托管类资产及产品户除外）。
（5）直销柜台T日受理业务申请，并不表示对本申请予以确认，最终结果以基金注册登记机构的确认为准。
（6）投资者不能直接以现金方式认购。
（7）在本公司直销中心开户的机构投资者必须事先开立并指定一个银行活期存款账户作为投资基金的结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。
（8）以下情形将被认定为无效认购：
1) 投资者已划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
2) 投资者已划入资金，但逾期未办理认购手续的；
3) 投资者划入资金金额少于其申请的认购金额的；
4) 在募集期截止17:00:00之前资金未到本公司指定直销资金账户的；
5) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
投资者因上述情形造成认购无效的，中科沃土基金管理有限公司及直销柜台清算账户的开户银行不承担任何责任。
(二) 非直销销售机构
投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。
四、过户登记与退款
1、本基金注册登记机构（中科沃土基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行过户登记。
2、在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起五个工作日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起五个工作日内向投资者的结算账户划出。
五、基金的验资与基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数证明。
2.若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效。
3.若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
六、本基金募集的当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：中科沃土基金管理有限公司
办公场所：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
法定代表人：朱为绎
成立日期：2015年9月6日
客服电话：400-018-3610
联系电话：020-23388993
传真：020-23388981
联系人：古琳花
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（三）销售机构
1、直销机构
（1）中科沃土基金管理有限公司
公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-5668
办公场所：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
法定代表人：朱为绎
联系人：古琳花
联系电话：020-23388993
客服电话：400-018-3610
网址：www.richlandasm.com.cn
2、非直销销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：沈彬
电话：021-20581763
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址: www.bankcomm.com
（3）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
电话：0755-82817529
客服电话：0756-96588
传真：0755-82817612
网址：www.crbank.com.cn
（4）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或95551
传真：010-83574507
网址：www.chinastock.com.cn
（5）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
客服电话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
（6）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
（7）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（8）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：020-88836999
客服电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（9）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33388229
客服电话：95523或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（10）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
客服电话：400-800-0562
传真：0991-2301927
网址：www.hysec.com
（11）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
（12）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
客服电话：4008-001-001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（13）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人: 王骅
电话：021-20324174
客服电话：400-928-2299
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
（14）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（15）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（16）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：licaike.hexun.com
（17）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：010-56251471
客服电话：400-619-9059
传真：010-62680827
网址：www.hcjijin.com
（18）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460500
客服电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
（19）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：赵耶
电话：025-66996699-884131
客服电话：95577
传真：025-66008800-884131
网址：www.snjijin.com
（20）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘宁
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
（21）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010-89189285
客服电话：95118
网址：fund.jd.com
（22）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6层
法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
电话：021-20538888
客服电话：400-820-1515
传真：021-20538999
网址：www.zhengtongfunds.com
（23）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
联系人：徐淼
电话：027-87006009-8015
客服电话：400-027-9899
传真：027-87006010
网址：www.buyfunds.cn
（24）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
办公地址：江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
法定代表人：陆雯
联系人：傅翌乔
电话：0791-86692502
客服电话：0791-86692502
传真：0791-86692502
网址: www.jxzrzg.com.cn
（25）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（26）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系人: 刘静
电话：010-59601366-7055
客服电话：4008188000
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
（27）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财、张萌
电话：010-58349088
客服电话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：www.xiquefund.com
3、本基金募集期内，本公司可能增加新的非直销销售机构，并另行公告。投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
（四）注册登记机构
名称：中科沃土基金管理有限公司
公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-5668
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
法定代表人：朱为绎
联系电话：020-37128624
传真：020-23388994
联系人：高寅初
（五）律师事务所和经办律师
北京市盈科（广州）律师事务所
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城冼村路5号凯华国际中心7-9楼
负责人：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：孙晶、陈设
联系人：孙晶
（六）会计师事务所和经办注册会计师
1、本基金的法定验资机构为：
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：赵雅、李明明
联系人：赵雅
电话：020-2881 2773
传真：020-2887 7406
2、本基金的法定年审机构为：
会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：杭州市西溪路128号9楼
执行事务合伙人：胡少先
经办注册会计师：杨克晶
联系人：卢玲玉
电话：020-37600380
传真：020-37606120
中科沃土基金管理有限公司
2017年11月11日
