广州视源电子科技股份有限公司
2017年第三次临时股东大会
决议公告

2017-11-16 来源：上海证券报

证券代码：002841 证券简称：视源股份公告编号：2017-087

广州视源电子科技股份有限公司

2017年第三次临时股东大会

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

1、本次股东大会不存在增加、变更或否决议案的情形；

2、本次股东大会不存在变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1、本次股东大会的召开时间：

（1）现场会议时间：2017年11月15日（星期三）下午15:00；

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2017年11月15日上午09:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年11月14日下午15:00至2017年11月15日下午15:00期间的任意时间。

2、会议召开地点：广州黄埔区云埔四路6号公司会议室。

3、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。

本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众股股东提供网络形式的投票平台。

4、会议召集人：公司董事会。

5、会议主持人：董事长黄正聪先生。

本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定。

（二）会议出席情况

通过现场和网络投票的股东42人，代表股份359,864,700股，占上市公司总股份的88.5685％。

其中：通过现场投票的股东39人，代表股份359,853,500股，占上市公司总股份的88.5657％。

通过网络投票的股东3人，代表股份11,200股，占上市公司总股份的0.0028％。

2、公司董事、监事、董事会秘书出席了会议，公司其他高级管理人员列席了会议，公司聘请的法律顾问出席并见证了本次会议。

二、议案审议及表决情况

本次股东大会以现场表决和网络投票结合的方式对议案进行表决，表决结果如下：

（一）审议通过了《关于使用部分募集资金增资全资子公司实施募投项目的议案》；

总表决情况：

同意359,864,700股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意105,159,700股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

（二）审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；

总表决情况：

同意359,858,400股，占出席会议所有股东所持股份的99.9982％；反对6,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0018％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意105,153,400股，占出席会议中小股东所持股份的99.9940％；反对6,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0060％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

（三）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》；

表决说明：本议案设置多项子议案，会议以逐项审议的方式进行表决。

3.01 本次发行证券的种类

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.02 发行规模

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.03 票面金额和发行价格

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.04 债券期限

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.05 债券利率

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.06 还本付息的期限和方式

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.07 转股期限

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.08 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.09 转股价格的确定及其调整

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.10 转股价格的向下修正

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.11 赎回条款

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.12 回售条款

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.13 转股年度有关股利的归属

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.14 发行方式及发行对象

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.15 向原股东配售的安排

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.16 债券持有人会议相关事项

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.17 本次募集资金用途

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.18 募集资金存管

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.19 担保事项

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.20 本次发行可转换公司债券方案的有效期限

总表决情况：

中小股东总表决情况：

（四）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》；

总表决情况：

中小股东总表决情况：

（五）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》；

总表决情况：

中小股东总表决情况：

（六）审议通过了《关于〈广州视源电子科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》；

总表决情况：

中小股东总表决情况：

（七）审议通过了《关于制定〈广州视源电子科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》；

总表决情况：

中小股东总表决情况：

（八）审议通过了《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施以及相关承诺的议案》；

总表决情况：

中小股东总表决情况：

（九）审议通过了《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》；

总表决情况：

中小股东总表决情况：

同意105,153,400股，占出席会议中小股东所持股份的99.9940％；反对6,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0060％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。以上议案均以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

以上议案均以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

三、律师出具的法律意见

君合律师事务所律师方晓彤、廖颖华见证了本次股东大会并出具法律意见，认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人的资格以及表决程序等事宜，均符合中国法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。

四、备查文件

1、2017年第三次临时股东大会决议

2、北京市君合（广州）律师事务所关于公司 2017 年第三次临时股东大会的法律意见书。

特此公告。

广州视源电子科技股份有限公司董事会

2017年11月15日

北京市君合（广州）律师事务所关于

广州视源电子科技股份有限公司

2017年第三次临时股东大会

的法律意见书

二零一七年十一月

■

致：广州视源电子科技股份有限公司

北京市君合（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广州视源电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等中国现行法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下简称“中国法律、法规”，为本法律意见书之目的，“中国”不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）以及《广州视源电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司2017年第三次临时股东大会有关事宜出具本法律意见书。

本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国法律、法规、规章及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。

在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所对该事实的了解，并仅就本次股东大会所涉及的相关中国法律问题发表法律意见，而不对除前述问题之外的任何其他事宜发表任何意见。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，不得被任何人用于其他任何目的或用途。

为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了公司本次股东大会现场会议，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会相关的文件和事实进行了核查。在本所律师对贵公司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设：

1、提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的；

2、提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；

3、提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；

4、所有提供予本所的复印件是同原件一致的，并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的；及

5、公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并且不存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。

基于上述，本所律师发表法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集和召开

1.根据公司第二届董事会第十九次会议决议以及2017年10月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州视源电子科技股份有限公司关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开十五日前以公告形式通知了公司股东，本次股东大会的召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

2.《股东大会通知》载明了本次股东大会的会议时间、会议地点、会议召集人、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议登记方法和会议审议事项等内容，《股东大会通知》的内容符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

3.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于2017年11月15日下午15:00在公司会议室召开；除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年11月15日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年11月14日下午 15:00 至2017年11月15日下午 15:00 期间的任意时间。本次股东大会召开的实际时间、方式等内容与《股东大会通知》一致。

4.本次股东大会由公司董事长黄正聪先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

基于上述，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格

1.根据公司提供的《股东名册》、出席现场会议的股东及股东代理人的签名和相关股东的授权委托书等文件，并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共39人，总共代表有表决权的股份数为359,853,500股，占公司股份总数的88.5657％（按四舍五入保留四位小数方式计算）。

2.根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据和所作的确认，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共3人，总共代表有表决权的股份数为11,200股，占公司股份总数的0.0028％（按四舍五入保留四位小数方式计算）。

3.出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共42人，总共代表有表决权的股份数为359,864,700股，占公司股份总数的88.5685％（按四舍五入保留四位小数方式计算）。

4.除上述出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司全部董事、监事、高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会现场会议。

5.根据《股东大会通知》，本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为本次股东大会召集人符合《公司法》和《公司章程》的规定。

基于上述，出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会召集人的资格符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

1.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。出席现场会议的股东及股东代理人以记名投票的方式就列入《股东大会通知》的议案进行了表决，本次股东大会未发生股东及股东代理人提出新议案的情形，公司按照《公司章程》规定的程序进行计票和监票。同时，公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台。

2.根据本次股东大会投票表决结束后合并统计的现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对议案的审议与表决情况如下：

（1）审议《关于使用部分募集资金增资全资子公司实施募投项目的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的100.0000%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

（2）审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9982%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

（3）审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9982%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

（4）审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9982%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

（5）审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9982%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

（6）审议《关于〈广州视源电子科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的100.0000%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

（7）审议《关于制定〈广州视源电子科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9982%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

（8）审议《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施以及相关承诺的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9982%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

（9）审议《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9982%（按四舍五入保留四位小数方式计算）通过。

基于上述，本次股东大会的表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。

四、结论意见

综上所述，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人的资格以及表决程序等事宜，均符合中国法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。

本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。

本法律意见书正本一式三份，其中两份由本所提交予公司，一份由本所留档，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。

北京市君合（广州）律师事务所单位负责人：______________

张平

经办律师：

方晓彤

经办律师：

廖颖华

年月日

73版信息披露