上交所强化市场培训 着力提升市场普法实效
⊙记者 祁豆豆 ○编辑 全泽源
近年来，上交所认真落实“七五”普法规划，结合自律管理职责和市场实际，创新工作方式，将市场培训作为法治宣传的重要抓手，通过现场培训、网络课堂、自媒体平台等多种形式，组织开展了系列培训活动，培训对象覆盖上市公司、投资者、会员单位等市场主体，取得了良好的法治宣传效果。
一是通过培训，引导上市公司规范运作。目前，上交所已经实现资格类（董秘资格、独董资格）、合规类（董秘后续、独董后续、财务总监后续等）、发展类（并购重组、债券融资工具等）等三大类培训项目的常态化运行。2017年共对外培训88场次，同比增加近52%，培训对象超过2.7万人，集中力量解决了董秘资格“堰塞湖”问题。同时，上交所扩大培训覆盖面，2017年共举办4次新上市公司董事长、总经理培训班，由所领导和部门负责人授课，帮助相关公司负责人加深对法律规则和监管政策的理解和认同，真正做到“明底线、知规范、负首责”。针对本年度近200家信息披露评价为C或D类的公司，开展4期针对性的合规培训，政策宣讲与实务指导相结合，切实达到“以培训促合规”。
二是通过培训，提高了投资者法律意识和风险识别能力。上交所紧紧围绕新业务、新规则和监管重点，立足于我国市场投资者人数众多、地域广泛等特点，通过海报、漫画、长图文、微电影、动画视频、网络课程等广大投资者尤其是中小投资者易于接受的形式，对投资者进行“培训”，提高其法律意识和风险识别能力，引导理性投资。
三是通过培训，督促会员切实履行客户交易行为合规管理职责。2017年，上交所联合深交所举办4期会员客户证券交易行为合规管理培训，培训对象覆盖103家会员合规风控条线的业务骨干以及460家营业部负责人，共计800余人，通过培训传达监管重点和要求，凝聚了行业共识，提高了会员单位履行客户交易管理职责的能力。今年，上交所还举办了全市场首次会员投教联络人培训，共93家证券公司投教联络人参加。
在加强培训的同时，上交所依托《证券法苑》与“上证法治论坛”两大平台，持续开展资本市场法治研究与宣传。
