东北证券股份有限公司
第九届董事会2017年第七次
临时会议决议公告

证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2017-084

东北证券股份有限公司

第九届董事会2017年第七次

临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2017年12月25日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2017年第七次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第九届董事会2017年第七次临时会议于2017年 12月26日以通讯表决的方式召开。

3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票的方式审议并通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度〉的议案》

根据《证券公司合规管理实施指引》有关规定，同时结合公司实际情况和发展需要，董事会同意对《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》进行修订，增加合规考核相关的具体规定。具体修订内容如下：

原文：

第十七条 高管人员绩效考核应充分反映合规管理和风险管理要求。

修改为：

第十七条 高管人员绩效考核应充分反映合规管理和风险管理要求，其中合规总监应对高管人员考核出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%，对于重大合规事项，公司可实行一票否决制。

修订后的《东北证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》全文与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一七年十二月二十七日