113版 信息披露  查看版面PDF

2018年

1月4日

查看其他日期

建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2018-01-04 来源:上海证券报

根据《建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金之建信网金B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,建信网金份额(场内简称:网金融;代码:165315)、建信网金A份额(场内简称:网金融A;代码:150331)、建信网金B份额(场内简称:网金融B;代码:150332)将进行不定期份额折算。

截至2018年1月3日,网金融B的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注网金融B近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

一、由于网金融A、网金融B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,网金融A、网金融B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、网金融B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

三、由于触发折算阀值当日,网金融B的份额参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日网金融B的份额参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

四、网金融A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后网金融A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的网金融A变为同时持有较低风险收益特征的网金融A与较高风险收益特征建信网金份额的情况,因此网金融A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示:

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量建信网金份额、建信网金A份额、建信网金B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

二、为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,届时基金管理人可根据深圳证券交易所、基金登记机构的相关业务规定暂停建信网金A份额与建信网金B份额的上市交易、建信网金份额的申购与赎回、建信网金份额与建信网金A份额、建信网金B份额的份额配对转换等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。

投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.ccbfund.cn或者拨打本公司客服电话:400-81-95533(免长途通话费)。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于新增上海基煜基金销售有限公司

为建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)代销机构的公告

根据建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”)与上海基煜基金销售有限公司(以下简称“上海基煜”)签署的销售协议,决定自2018年1月4日起,上海基煜将代理销售建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)(基金代码:005217,以下简称“本基金”),现将相关情况公告如下:

1、上海基煜基金销售有限公司联系方式

客户服务电话:4008205369

网址: www.jiyufund.com.cn

2、建信基金管理有限责任公司联系方式

客户服务热线:400-81-95533(免长途通话费)

网址:www.ccbfund.cn

投资者通过上海基煜的基金代销网点和销售网站办理业务时,请按照各代销网点的具体规定执行。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金之前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于新增蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

为建信龙头企业股票等基金销售机构的公告

根据建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”)与蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称“蚂蚁基金”)签署的协议,自2018年1月4日起,蚂蚁基金将代理销售建信龙头企业股票基金(基金代码:005259)和建信智享添鑫定期开放混合基金(基金代码:004798)现将相关情况公告如下:

一、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

客户服务电话: 400-076-6123

网址:www.fund123.cn

二、建信基金管理有限责任公司联系方式

客户服务热线:400-81-95533(免长途通话费)

网址:http://www.ccbfund.cn

投资者通过蚂蚁基金的基金销售网点和网站办理业务时,请按照各销售网点的具体规定执行。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金之前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金

定期份额折算结果及恢复交易的公告

根据建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,建信基金管理有限责任公司(以下简称:本公司)以2018年1月2日为份额折算基准日,对建信央视50基金份额的场外份额、场内份额(场内简称:建信50;代码:165312)以及建信央视50A份额(场内简称:建信50A;代码:150123)实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

一、份额折算结果

2018年1月2日,建信央视50基金份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;建信央视50基金份额的场内份额、建信央视50A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:

注:建信央视50场外份额经份额折算后产生新增的建信央视50场外份额;建信央视50场内份额经份额折算后产生新增的建信央视50场内份额;建信央视50A份额经份额折算后产生新增的建信央视50场内份额。

以上数据已经本基金的基金托管人交通银行股份有限公司确认。投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

二、恢复交易

自2018年1月4日起,本基金恢复申购、赎回、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,建信央视50A在深圳证券交易所复牌。根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年1月4日建信央视50A即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年1月3日)的基金份额净值或者参考净值(四舍五入至0.001元),即为1.001元。

由于建信央视50A折算前存在折溢价交易情形,2018年1月2日的收盘价为1.004元,扣除本次定期折算的折算期间的约定收益后为0.944元,与2018年1月4日的前收盘价存在一定差异,2018年1月4日可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于建信央视50A定期份额折算后次日

前收盘价调整的公告

根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金基金合同》的约定,建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2018年1月2日对在该日登记在册的建信央视50A份额(场内简称:建信50A;代码:150123)、建信央视50基金份额(场内简称:建信50;代码:165312)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2017年12月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年1月4日建信央视50A即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年1月3日)的基金份额净值或者参考净值(四舍五入至0.001元),即为1.001元。由于建信央视50A折算前存在折溢价交易情形,2018年1月2日的收盘价为1.004元,扣除本次定期折算的折算期间的约定收益后为0.944元,与2018年1月4日的前收盘价存在一定差异,2018年1月4日可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于建信稳健定期份额折算后次日

前收盘价调整的公告

根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金合同》的约定,建信双利策略主题分级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2018年1月2日对在该日登记在册的建信稳健份额(场内简称:建信稳健,代码:150036)、建信双利基金份额(场内简称:建信双利;代码:165310)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2017年12月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于建信双利策略主题分级股票型证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年1月4日建信稳健即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年1月3日)的基金份额净值或者参考净值(四舍五入至0.001元),即为1.000元。由于建信稳健折算前存在折溢价交易情形,2018年1月2日的收盘价为1.176元,扣除本次定期折算的折算期间的约定收益后为1.126元,与2018年1月4日的前收盘价存在一定差异,2018年1月4日可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于建信双利策略主题分级股票型证券投资基金之建信稳健份额

2018年度约定年基准收益率的公告

根据《建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金合同》中关于建信双利策略主题分级股票型证券投资基金之建信稳健份额约定年基准收益率的相关规定:建信稳健份额(场内简称:建信稳健,代码:150036)约定年基准收益率为“一年期同期银行定期存款利率+3.5%”,一年期同期银行定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.5%,因此建信稳健份额2018年度约定年基准收益率为5%(=1.5%+3.5%)。

投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.ccbfund.cn或者拨打本公司客服电话:400-81-95533(免长途通话费)。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于建信双利策略主题分级股票型证券投资基金

定期份额折算结果及恢复交易的公告

根据建信双利策略主题分级股票型证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,建信基金管理有限责任公司(以下简称:本公司)以2018年1月2日为份额折算基准日,对建信双利基金份额的场外份额、场内份额(场内简称:建信双利;代码:165310)以及建信稳健份额(场内简称:建信稳健;代码:150036)实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

一、份额折算结果

2018年1月2日,建信双利基金份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;建信双利基金份额的场内份额、建信稳健份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:

注:建信双利场外份额经份额折算后产生新增的建信双利场外份额;建信双利场内份额经份额折算后产生新增的建信双利场内份额;建信稳健份额经份额折算后产生新增的建信双利场内份额。

以上数据已经本基金的基金托管人招商银行股份有限公司确认。投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

二、恢复交易

自2018年1月4日起,本基金恢复申购、赎回、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,建信稳健份额将于2018年1月4日开市起在深圳证券交易所复牌。根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年1月4日建信稳健即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年1月3日)的基金份额净值或者参考净值(四舍五入至0.001元),即为1.000元。

由于建信稳健折算前存在折溢价交易情形,且建信稳健份额折算后恢复交易首日的前收盘价以基金管理人最近公布并向深圳证券交易所提供的基金份额净值或者参考净值为准,因此,建信稳健份额折算后恢复交易首日的前收盘价与份额折算前的收盘价格可能发生较大变化。敬请投资者注意投资风险。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之建信央视50A份额

2018年度约定年基准收益率的公告

根据《建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金基金合同》中关于建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之央视50A份额约定年基准收益率的相关规定:建信央视50A份额(场内简称:建信50A;代码:150123)约定年基准收益率为“一年期同期银行定期存款利率(税后)+4.5%”,一年期同期银行定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.5%,因此建信央视50A份额2018年度约定年基准收益率为6.0%(=1.5%+4.5%)。

投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.ccbfund.cn或者拨打本公司客服电话:400-81-95533(免长途通话费)。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告

根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)、中国证券业协会下发的《关于停牌股票估值的参考方法》及我公司长期停牌股票的估值政策和程序,本公司与托管行协商一致,决定自2018年1月3日起对旗下基金(除ETF基金外)持有的停牌股票光环新网(股票代码:300383)采用指数收益法进行估值。

待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年1月4日