诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(上接87版)
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114、 深圳腾元基金销售有限公司
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115、 北京展恒基金销售股份有限公司
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116、 一路财富(北京)信息科技有限公司
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117、 北京钱景财富投资管理有限公司
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118、 北京晟视天下投资管理有限公司
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119、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
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120、 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
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法定代表人：查薇
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121、 上海汇付金融服务有限公司
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法定代表人：金佶
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122、 上海利得基金销售有限公司
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上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
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123、 浙江金观诚财富管理有限公司
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法定代表人：徐黎云
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124、 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
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法定代表人：胡学勤
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125、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：汪静波
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126、 嘉实财富嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
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法定代表人：赵学军
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127、 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
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室
法定代表人：张冠宇
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128、 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
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法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
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129、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
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130、 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
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131、 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680827
传真：010-62680827
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132、 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法人代表：燕斌
联系人：陈东
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133、 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
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134、 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
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法人代表：钱昊旻
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135、 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
法人代表： TEO WEE HOWE
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136、 乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法人代表： 王兴吉
联系人：高雪超
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137、 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法人代表：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
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138、 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：400-623-6060
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139、 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
客户服务电话：010-62675369
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140、 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层
法定代表人：李静
联系人：周栋
联系电话：010-88499161-8006
客户服务电话：400-1687575
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141、 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园凤凰金融18号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
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142、 上海万得基金销售有限公司（原上海万得投资顾问有限公司）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
143、 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人： 丁东华
联系人：郭宝亮
联系电话：18610664740
客户服务电话：400-111-0889
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144、 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区
法定代表人：程刚
联系人：黄翠茹
联系电话：010-56176115
客户服务电话：400-100-3391
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145、 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层
法定代表人：蒋洪
联系人：张楠
联系电话：010-85256214
客户服务电话：95569
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146、 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：王芳芳
联系电话： 18519215322
客户服务电话：4001-500-882
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147、 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
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148、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表人：江卉
联系人：刘兆芳
电话：18801315878
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149、 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：021-53086966
客户服务电话：025-56663409
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150、 通华财富（上海）基金销售有限公司（原上海通华财富资产管理有限公司）
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
客户服务电话：95156-5
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151、 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
客户服务电话：010-59013825
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152、 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
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153、 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
客户服务电话：400-820-5369
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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（三）注册与过户登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师（北京）事务所
地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
法定代表人/负责人：王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、曾宪政
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞 张品
四、 基金的名称
诺安价值增长混合型证券投资基金
五、 基金的类型
契约型开放式
六、 基金的投资目标
依托中国GDP的高速增长和资本市场的快速增长，发掘价值低估和能够长期持续增长的优秀企业，获得稳定的中长期资本投资收益。
七、 基金的投资方向
本基金的投资范围界定为股票、债券、权证以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债，权证等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资。现金资产主要投资于各类银行存款。本基金组合投资比例是：股票资产60-95%；持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5％，债券的比例为0-35%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金的投资策略
1. 在资产配置方面，根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场的走势，采取自上而下的方法，合理调整基金资产中股票投资的比例，并附之以适当的债券和现金投资。
2. 在股票选择方面，采取自下而上的方法精选股票。本基金的股票库的选择包括三个选择层次。
第一层次是根据诺安关键因素分析模型选择出具有投资价值的基本股票库；
第二层次是根据市净率（P/B）、经济价值／息税折旧摊销前利润（EV/EBITA）、现金流贴现（DCF）等指标对股票进行估值，挑选出相对价值低估的股票；
第三层次是核心竞争力分析，一方面通过对股票的市销率、盈利增长率、净利润率、资本收益率等指标进行多年的长期研究；另一方面通过对企业所处的行业和企业在行业中的地位等因素进行研究，筛选出具有中长期持续增长能力的最具有投资价值的股票，构建出本基金的核心股票库，核心股票库是本基金经理小组进行投资的范围。
■
诺安价值增长混合型证券投资基金股票投资策略示意图
3. 在债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债券组合的久期结构，运用多种投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。具体投资策略包括利率预测策略（Interest rate anticipation）、收益率曲线预测策略、溢价分析策略（Yield spread analysis）以及个券估值策略(Valuation analysis)，并配合可能出现的其他投资机会，例如一级市场新股认购等。
九、 基金的业绩比较标准
业绩比较基准是富时中国A600指数以及富时中国国债全价指数的复合指数即：
80%×富时中国A600指数＋20%×富时中国国债全价指数
十、 基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2017年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
■
（二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
■
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1.本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，除中信证券、广发证券外，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2017年7月7日，中信证券股份有限公司收到中国证监会行政处罚事先告知书，主要是因为此前2015年公司曾公告收到中国证监会调查通知书（稽查总队调查通字153121号），该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。截至近日，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第（七）项的规定，中国证监会拟决定：一、责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币61,655,849.78元，并处人民币308,279,248.90元罚款。
截至本报告期末，中信证券（600030）为本基金前十大重仓股。此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，中信证券持续完善相关内控机制，进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业务，目前该公司的经营情况正常。因此本基金才继续持有中信证券（600030），本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
2016年11月25日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）收到中国证券监督管理委员会的行政处罚决定书，处罚的主要原因在于广发证券在已知悉并关注HOMS系统等系统存在引发违规配资及违反账户实名制管理有关规定等问题，在未采集客户身份识别信息的情况下，仍未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序，违反了相关法律法规的规定。证监会对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得并处以罚款。
截至本报告期末，广发证券（000776）为本基金前十大重仓股。从投资角度看，我们认为该公司仍具有潜力，上述处罚并未影响公司的长期竞争力。因此本基金才继续持有广发证券。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
■
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较如下表所示：
■
（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
■
注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
十三、 基金的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5％。÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
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本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
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赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费
（1）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
（2）、转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人网站的具体规定。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率或收费方式，基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。
（四） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017年7月5日刊登的《诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，新增了关于投资者适当性相关内容并更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况等相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了主要人员情况、基金托管业务经营情况相关内容。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。
5、在“第六部分 基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了“三、申购与赎回的限制”、“十二、基金的转换”的相关内容。
6、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”，数据内容截止时间为2017年9月30日。
7、在“第八部分 基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
8、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了“四、基金投资的服务”的相关信息。
9、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举了本基金报告期内的相关公告。
十五、签署日期
2017年11月21日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
二〇一八年一月五日
