海利尔药业集团股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603639 证券简称：海利尔 公告编号：2018-004

海利尔药业集团股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为: 8,788,889股

●本次限售股上市流通日期为2018年1月12日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会2016年12月9日下发的《关于核准海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3059号）核准，海利尔药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海利尔”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票30,000,000股，并于2017年1月12日在上海证券交易所挂牌上市。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为5名，分别为霍尔果斯思科瑞新创业投资管理合伙企业（有限合伙）[注]、青岛豪润商业运营管理有限公司、新疆拥湾高新股权投资合伙企业（有限合伙）、新疆古月杨股权投资合伙企业（有限合伙）、青岛良新投资中心（有限合伙），锁定期自公司股票上市之日起十二个月。本次解除限售的股份数量为8,788,889股，该部分限售股将于2018年1月12日起上市流通。

注：股东霍尔果斯思科瑞新创业投资管理合伙企业（有限合伙）原名：上海思科瑞新投资管理中心（有限合伙），于2017年7月20日取得变更后的营业执照，详见公司2017年7月28日发布的《关于股东变更名称等工商注册信息的公告》（公告编号：2017-048）

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为120,000,000股，其中无限售条件流通股为30,000,000股，有限售条件流通股为90,000,000股。前述限售股形成后，公司未进行转增股本等事项，股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东霍尔果斯思科瑞新创业投资管理合伙企业（有限合伙）、青岛豪润商业运营管理有限公司、新疆拥湾高新股权投资合伙企业（有限合伙）、新疆古月杨股权投资合伙企业（有限合伙）、青岛良新投资中心（有限合伙）承诺：本企业或本公司所持公司首次公开发行前已发行的股份自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。

截至本公告日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

公司首次公开发行股票并上市的保荐机构是广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”），广发证券就公司限售股份持有人持有的部分限售股份将上市流通情况进行了核查，核查意见主要内容如下：

1、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求。

2、本次解除限售的股东承诺得到严格履行，且均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。

3、本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构广发证券同意公司本次解除限售股份上市流通。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为8,788,889股；

本次限售股上市流通日期为2018年1月12日；

首发限售股上市流通明细清单

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注：股东青岛良新投资中心（有限合伙）为公司部分董监高和管理人员的持股平台之一，其中现任董事杨波涛先生、徐洪涛先生和监事陈萍先生每年减持间接持有公司股票数量不超高其间接持有公司股票总数的25%；实际控制人亲属孙福宝先生、张言良先生、葛连芳女士承诺：通过青岛良新投资中心（有限合伙）间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份，自公司上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的股份。上述锁定期满后二年内，本人不减持所持公司股份。

七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

《广发证券股份有限公司关于海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

海利尔药业集团股份有限公司董事会

2018年1月6日