合盛硅业股份有限公司
2018年第一次临时股东大会
决议公告
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2018-001
合盛硅业股份有限公司
2018年第一次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年1月15日
(二) 股东大会召开的地点：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号合盛硅业股份有限公司总部三楼高层会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由副董事长罗燚女士主持，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的召集、召开以及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席7人，董事罗燚女士、罗烨栋先生、浩瀚先生、龚吉平先生、陈伟华女士、傅黎瑛女士、蒋剑雄先生；董事罗立国先生、方红承先生因公务出差，委托董事罗燚女士代为出席。
2、 公司在任监事3人，出席3人，聂长虹女士、褚怡女士、高君秋女士；
3、 董事会秘书龚吉平先生出席会议；副总经理彭金鑫先生、财务总监张雅聪女士列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、 议案名称：关于修订《重大投资和交易决策制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：关于修订《关联交易决策制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：关于修订《独立董事工作制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：关于制定《募集资金管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、 议案名称：关于全资子公司新疆西部合盛硅业有限公司分立的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、 议案名称：关于全资子公司合盛硅业（鄯善）有限公司分立的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 累积投票议案表决情况
9.00 关于选举董事的议案
■
10.00 关于选举独立董事的议案
■
11.00 关于选举监事的议案
■
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(四) 关于议案表决的有关情况说明
议案1、议案7、议案8为特别决议议案，经出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的2/3以上同意，表决通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海锦天城律师事务所
律师：李攀峰、赵东
2、 律师鉴证结论意见：
本所律师认为，公司2018年第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
合盛硅业股份有限公司
2018年1月16日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2018-002
合盛硅业股份有限公司
第二届董事会第一次会议
决议公告
@本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第二届董事会第一次会议通知于2018年01月09日以邮件、电话和专人送达的方式发出，会议于2018年1月15日下午15:00时在公司三楼高层会议室以现场和通讯相结合方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议由公司副董事长罗燚女士主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、 董事会会议审议情况
1、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长、副董事长的议案》
鉴于公司第二届董事会成员已经产生，经审议，认为罗立国先生具备当选为公司董事长的条件，选举罗立国先生为公司第二届董事会董事长，任期为三年，自2018年01月15日至2021年01月14日。
经审议，认为罗燚女士具备当选为公司副董事长的条件，选举罗燚女士为公司第二届董事会副董事长，任期为三年，自2018年01月15日至2021年01月14日。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
2、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
根据《公司法》及《公司章程》的规定，经审议，同意聘任方红承先生为公司总经理，聘任彭金鑫先生为公司副总经理，聘任龚吉平先生为公司副总经理兼董事会秘书，聘任张雅聪女士为公司财务总监；任期均为三年，自2018年01月15日至2021年01月14日。
公司独立董事对公司聘任高管发表了独立意见，同意上述4名高管的聘任。详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司独立董事对公司聘任高管发表的独立意见》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
3、审议通过《关于选举公司第二届董事会专门委员会组成人员的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会下设战略发展、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，经审议，公司第二届董事会各专门委员会组成人员如下：
战略发展委员会：由罗立国、罗燚、方红承、浩瀚、蒋剑雄组成，其中罗立国为主任。
提名委员会：由蒋剑雄、陈伟华、罗立国组成，其中蒋剑雄为主任。
审计委员会：由傅黎瑛、陈伟华、方红承组成，其中傅黎瑛为主任。
薪酬与考核委员会：由陈伟华、傅黎瑛、罗燚组成，其中陈伟华为主任。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
4、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
根据《公司法》及《公司章程》的规定，经审议，同意聘任高君秋女士为公司证券事务代表；任期为三年，自2018年01月15日至2021年01月14日。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2018年01月16日
附件：董事长、副董事长简历：
1、罗立国先生，1956年3月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。2003年至2017年3月任宁波合盛集团有限公司董事长；2017年3月至今任宁波合盛集团有限公司执行董事；2005年8月至今任公司董事长；2015年7月至今任新疆启远股权投资管理有限公司执行董事；2016年7月至今任合盛酒庄（鄯善）有限公司执行董事、总经理。2016年12月至今任新疆亿日铜箔科技股份有限公司董事长。2010年4月至今任浙江中资投资管理有限公司董事；2017年5月至今任宁波合盛服饰有限公司总经理。
罗立国先生未直接持有本公司股份，持有公司控股股东宁波合盛集团有限公司50.14%的股权和新疆启远股权投资管理有限公司40.34%的股权，为公司实际控制人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、罗燚女士，1984年7月出生，中国国籍，香港永久性居民，硕士。2008年至2009年就职于公司市场部；2011年至2015年6月任公司党支部书记、董事会办公室主任；2015年6月至今任公司副董事长；2015年6月至今任杭州隐寓酒店管理有限公司监事；2016年12月至今任新疆亿日铜箔科技股份有限公司董事； 2017年4月至今任宁波揽众资产管理有限公司监事；2017年5月至今任宁波揽众天成投资管理有限公司监事、宁波揽众天道投资管理有限公司监事。2017年3月至今任宁波合盛集团有限公司监事。
罗燚女士未直接持有本公司股份，持有公司控股股东宁波合盛集团有限公司24.93%的股权和新疆启远股权投资管理有限公司50.00%的股权，系实际控制人的女儿，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
高级管理人员简历：
1、方红承先生，1973年11月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。2001至2009年历任浙江新安化工集团股份有限公司销售分公司副经理、市场营销部经理、子公司总经理等职务；2011年至2015年5月任公司总经理；2015年6月至今任公司董事、总经理；2015年11月至今担任新疆启恒股权投资管理有限公司执行董事。
方红承先生未直接持有本公司股份，持有新疆启恒股权投资管理有限公司5.00%的股权，与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、彭金鑫先生，1983年3月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2006年6月至今历任公司合成车间班长、生产调度、氯甲烷车间主任助理、副主任、主任、生产部副部长、总经理助理，现任公司副总经理。
彭金鑫先生未直接持有本公司股份，持有新疆启恒股权投资管理有限公司3.34%的股权，与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
3、龚吉平先生，1971年4月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历，工程师。1994年至2001年历任大连大显股份有限公司电子枪厂工程师、团委书记、党委委员等职务；2001年至2002年任上海震旦电子设备有限公司生产技术部经理；2002年至2003年任罗森伯格（上海）有限公司生产部经理；2003年至2014年任上海中达电通股份有限公司制造部经理、分厂厂长；2014年4月至今任合盛硅业董事会秘书。
龚吉平先生未直接持有本公司股份，持有新疆启恒股权投资管理有限公司21.00%的股权，与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
4、张雅聪女士，1976年7月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，初级会计师。1995年至2005年在宁波合盛帽业有限公司工作；2005年至2014年8月在宁波合盛服饰有限公司工作；2014年10月至今任公司财务总监。
张雅聪女士未直接持有本公司股份，持有新疆启恒股权投资管理有限公司10.50%的股权，与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券事务代表简历：
高君秋女士，1987年09月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，助理经济师。2010年至2011年在安信证券嘉兴中山东路营业部任职；2012年至今任合盛硅业股份有限公司证券事务代表。
高君秋女士未直接持有本公司股份，持有新疆启恒股权投资管理有限公司0.50%的股权，与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2018-003
合盛硅业股份有限公司
第二届监事会第一次会议
决议公告
@本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议通知于2018年1月09日以邮件方式通知各位监事，会议于2018年1月15日下午16时在公司三楼高层会议室以现场表决方式召开。会议由监事聂长虹女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书列席了会议。会议的通知、召开、表决程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
公司第二届监事会成员已经产生，经审议，选举聂长虹女士为公司第二届监事会主席，任期三年，自2018年01月15日至2021年01月14日。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司监事会
2018年1月16日
附监事会主席简历：
聂长虹女士，1971年01月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，注册质量工程师，中国氟硅有机材料工业协会标准化委员。1991年至2006年在江西星火有机硅厂从事有机硅检测及研发工作；2006年任宁波润禾有机硅新材料有限公司实验室主任；2006年至2014年12月历任浙江合盛硅业有限公司质检中心主任、运营管理部经理、总经理助理等职务；2014年12月至今任公司职工代表监事、总经理助理兼运营管理部经理。
截至目前，聂长虹女士持有新疆启恒股权投资管有限2.50%的股份，未直接持有公司股份。不存在《公司法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件规定的不得担任上市公司监事的任何情形，具备监事的任职资格。
