（上接20版）

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本公司上述未取得所有权证的房屋的具体情况为：

（１）本公司使用的位于成都市高新区天府二街的房屋为本公司现使用的办公大楼以及天府二街证券营业部的营业用房。该处房产所在的大楼系由本公司和老窖房地产联合建设，本公司拥有３３，２０６平方米，为１层－１１层（其中１层８－１２轴线建筑面积１，０４４．２２平方米以及３层局部约８００平方米为老窖房地产拥有），老窖房地产拥有２６，４１７平方米，为１２层－２３层，产权明确，不存在任何纠纷和争议，现该处房屋的所有权证正在办理中。

（２）本公司位于成都市西玉龙街１０－１２号的房屋系原四川证券、四川省五金矿产进出口有限公司与交通银行四川省分行集资修建，根据三方签署的协议，建成后产权归四川证券、交通银行四川省分行所有。房屋建成后，四川证券／华西有限与交通银行四川省分行一直实际使用。该处房屋因杨某某对四川省五金矿产进出口有限公司提起确权之诉，并将华西有限追加为第三人，现法院仍就该权属争议在审理中，至今尚未获得房屋所有权证以及土地使用证。

（３）本公司位于宜宾外南街２号门面系原四川证券宜宾营业部于１９９８年向中国人民银行宜宾市中心分行购买。根据中国人民银行宜宾市中心分行于１９９９年出具的《情况说明》，中国人民银行宜宾市中心分行将该等门面出售给四川证券宜宾营业部时，房屋产权手续正在办理。截至招股意向书签署日，该处房产尚未获得房屋所有权证以及土地使用证。

（４）本公司位于深圳市罗湖边防检查站宿舍Ａ栋Ｂ单元７０３、７０４号的房屋，系原四川证券深圳营业部向深圳宝安源实业发展公司购买的集资建设房屋，该处房产尚未获得房屋所有权证以及土地使用证。

（５）本公司位于深圳市罗湖区宝安南路国都花园丽苑的房屋，系原四川证券乐山办事处总经理李开治于１９９４年向深圳市南山区金晖房地产开发公司购买的商品房，华西有限乐山嘉定南路证券营业部已经向深圳市金晖房地产开发有限公司提起了诉讼，并将李开治作为了第三人，主张由华西有限乐山嘉定南路证券营业部购买的花园丽苑的房屋所有权归该营业部所有，判令深圳市金晖房地产开发有限公司与李开治协助该营业部办理产权过户登记手续。２０１７年９月１５日，深圳市中级人民法院作出“（２０１７）粤０３民终９１８６号”民事判决书，认为在没有证据证明华西证券乐山嘉定南路证券营业部已经履行付清购房款义务的情况下，华西证券乐山嘉定南路证券营业部主张确权并要求办理产权登记，没有事实和法律依据，故驳回其上诉请求。

本公司上述未取得土地使用证、房屋所有权证的房产，除第（１）项、第（２）项房屋为经营用房外，其余均作为员工住宅使用。

本公司控股股东老窖集团已出具承诺，若未来因诉讼结果导致西玉龙街证券营业部无法合法正常使用该等房产，则老窖集团将协助该营业部重新依法取得其他房屋以供其使用，且重新取得的房屋面积、用途及位置等均能够满足其开展其业务之需要，并将承担该等房屋搬迁的相关费用和损失，包括更换营业部地址所产生的费用、搬迁费用以及和给本公司生产经营造成的损失。

本公司存在５处未取得房产、土地证的房屋，其中有１处仍在诉讼中，且该等房产作为华西有限整体变更设立华西证券时全体发起人的出资资产投入到华西证券。老窖集团出具《承诺函》，承诺如自承诺函出具之日起三年内，本公司依然未取得上述房产的房屋所有权证，老窖集团将按华西有限整体变更为股份有限公司时的该等房产账面净资产值以货币资金注入本公司的方式予以规范，该规范方式不对本公司的出资比例或股权比例造成任何改变；如老窖集团按照上述承诺以货币资金注入方式予以规范后，本公司依法取得上述房产的全部或部分房屋所有权证，则本公司仅需按合法程序将已注入的相应资金等值退还老窖集团即可，无需支付资金占用费或其他费用。

发行人律师认为，虽然发行人自有的房屋存在未办理权属证书的情形，但鉴于其系历史原因形成，占发行人总使用房屋面积的比例较小，除成都市西玉龙街１０－１２号房屋外均为非经营用途，且控股股东已经承诺就成都市西玉龙街１０－１２号的经营用途的房屋的产权纠纷可能导致的对经营的影响采取措施。同时，上述现仍未获得房产、土地证的房屋作为发起人的出资投入到华西证券，但对华西证券注册资本的足额缴纳不存在影响，且发行人控股股东已经就该事宜出具了承诺，消除了未来上述房屋仍无法取得权属证书给华西证券可能带来的风险。因此，发行人正在使用的房屋部分存在未办理权属证书的情形对本次发行上市不构成重大实质影响。

２、租赁房产情况

截至本招股意向书摘要签署日，本公司及子、分公司共拥有１２０处租赁房产，面积共计５０，９０９．３２平方米，其中：

（１）１１２处租赁房产的出租方已提供《房屋所有权证》。

（２）４处租赁房产的出租方虽未提供《房屋所有权证》，但提供了租赁房屋的商品房买卖合同、建设工程竣工规划验收合格证或出租方有权出租该等房屋的其他文件。根据《合同法》和《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件司法解释的理解与适用》，上述房屋租赁合同合法有效，本公司及子、分公司有权在租赁合同约定的租赁期限内按照合同约定的租赁用途使用该等房屋。

（３）本公司租赁的房屋中有４处租赁房屋，出租方未能提供其拥有该等房屋所有权的《房屋所有权证》或出租方有权出租该等房屋的其他文件，面积共计９２９．３５平方米，约占本公司及子、分公司使用房产的０．８５％。老窖集团已出具承诺，若未来本公司租赁的上述房产因产权原因导致无法合法正常使用该等房产，则老窖集团尽最大努力在合理可行的时间内尽快协助该营业部重新依法取得其他房屋以供其使用，且重新取得的房屋面积、用途及位置等均能够满足其开展业务之需要，且将承担该等房屋搬迁的相关费用和损失，包括更换营业部地址所产生的费用、搬迁费用以及给本公司生产经营造成的损失。

发行人律师认为，虽然发行人存在租赁房产的出租方未能提供《房屋所有权证》的情形，但鉴于其上述房屋占本公司总体使用房屋比例较小，且控股股东已经承诺就未取得房产证的租赁房产的产权纠纷可能导致的对发行人经营的影响采取措施，因此，发行人存在的上述情形对本次发行上市不构成重大实质影响。

此外，本公司及其分公司、营业部和子公司的房屋租赁部分未办理房屋租赁备案手续。发行人律师认为，虽然发行人及其分公司、营业部和子公司的部分房屋租赁未办理房屋租赁备案手续，但其与相关主体签署的上述房屋租赁合同符合有关法律、法规及其他规范性文件的规定，对合同双方均具有约束力，合法、有效。

（三）在建工程情况

本公司现拥有一处在建工程，为本公司总部综合办公楼项目二期。该在建工程项目已经取得成都高新技术产业开发区经贸发展局的投资备案，已经办理了建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证和建筑工程施工许可证，目前主体工程已完工。

（四）公司主要无形资产情况

本公司无形资产主要包括土地使用权、商标、交易席位费、计算机软件著作权、域名等。

１、土地使用权情况

截至２０１７年６月３０日，除房地合一的土地使用权以外，本公司及营业部正在使用的已获得的土地使用证的土地使用权２６项，基本情况如下表：

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本公司拥有的部分土地使用权仍登记为华西有限，现本公司正在办理相关土地使用权的权利人的名称变更手续，上述名称变更没有实质性法律障碍；本公司位于河北省涿州市京都旅游度假区的土地使用权的权利人尚登记为四川证券，本公司正在办理该处土地使用权权利人变更的手续。

本公司除拥有以上已经获得土地使用证的土地使用权以外，还存在６处使用的土地未获得土地使用证，其中５处未取得土地证的房屋也未取得房产证（具体情况详见本节“七、（二）公司自有及租赁房产情况”所述），另外１处未获得土地使用证的房屋已经取得房产证，系位于成华区祥和里的面积为３７１．５平方米的商品住宅，为原四川证券购买，现土地使用证正在办理中。

发行人律师意见参见本招股意向书摘要“第三节 公司基本情况”之“六、主要固定资产和无形资产”之“（二）公司自有及租赁房产情况”，发行人正在使用的土地部分存在未办理权属证书的情形对本次发行上市不构成重大实质影响。

２、商标情况

截至２０１７年６月３０日，本公司已获准注册的商标共有３０项，具体情况如下：

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截至本招股意向书摘要签署日，本公司商标已全部完成更名手续，注册人由华西有限变更为华西证券。

２０１０年５月，经国家工商行政管理总局商标局注册，本公司取得图形商标“■”专用权。２０１５年５月，本公司已将“华西证券”等２０项商标向国家工商行政管理总局商标局申请注册。商标局在审核过程中，对前述２０项商标中的１０项予以部分驳回。本公司对被部分驳回的商标中的８项进行分割申请，另２项在扣除被驳回商品选项基础上再次进行申请，因此，本公司向商标局共计申请注册２８项商标。截至本招股意向书摘要签署日，本公司申请的１２项注册商标已取得商标局核准，１４项商标复审被驳回，２项商标放弃复审。

鉴于本公司前述尚未取得商标注册证的商标均为公司名称或公司名称与已取得注册商标证的商标“■”组合且自成立以来一直使用“华西证券”／“华西期货”及其英文简称，使用期间不存在其他任何第三方提出侵权主张或发生相关诉讼纠纷，因此，发行人律师认为，本公司使用该等商标不存在重大风险。

３、域名

截至２０１７年６月３０日，发行人及其子公司正在使用的域名如下：

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４、计算机软件著作权

本公司拥有的计算机软件著作权登记证书情况如下：

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５、华西证券作品著作权

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６、交易席位

本公司通过购买方式取得上交所和深交所Ａ股、Ｂ股证券交易单元共３２个。

七、同业竞争和关联交易

（一）同业竞争

除本公司外，老窖集团未控股或参股其他证券公司。本公司与老窖集团不存在同业竞争。

（二）关联交易

１、经常性关联交易

（１）提供证券经纪服务

①代理买卖证券款余额

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②代理买卖证券手续费收入

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上述关联方均在本公司开立了证券账户并委托公司代理进行证券交易，向关联方收取的平均佣金率在当地处于合理水平，定价公允。

（２）关联方持有公司管理的集合资产管理计划

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单位：份、元

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单位：份、元

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单位：份、元

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单位：份、元

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（３）关联方持有华期梧桐管理的资产管理计划

单位：份、元

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单位：份、元

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单位：份、元

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（４）定向资产管理

２０１３年，本公司向当期持有公司５％以上股份的股东四川省新力投资有限公司提供定向资产管理服务，收取相应的资产管理费用；２０１７年１－６月，本公司向老窖集团控制的四川金舵投资有限责任公司提供定向资产管理服务，收取相应的资产管理费用。具体情况如下：

单位：元

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作为华西金舵投资固收１号定向资产管理计划管理人，本公司２０１７年１－６月确认管理费收入４，１１０．１１元，截至２０１７年６月３０日，本公司尚未收款。

作为华西证券工行２号定向资产管理计划管理人，本公司２０１４年度管理费收入１，８０５．５６元，款项已收。

（５）关联采购

报告期内，本公司向关联方采购泸州老窖定制酒，采取协议定价方式，情况如下：

单位：元

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注：泸州老窖国窖文化旅行社有限责任公司已于２０１６年１１月１日注销；泸州老窖怀旧酒类营销有限公司原名泸州老窖定制酒类营销有限公司，于２０１６年４月５日更名。

（６）提供证券承销保荐服务

２０１６年９月１９日，中国国际金融股份有限公司（第一保荐机构）与本公司组成联合保荐机构及联席主承销商与泸州老窖股份有限公司签定《关于境内非公开发行人民币普通股（Ａ股）股票与上市之保荐协议》及《关于泸州老窖股份有限公司境内非公开发行人民币普通股（Ａ股）股票之承销协议》，负责该公司拟非公开发行１４，２４５．０１４２万股的保荐与承销工作，募集资金约３０亿元（含发行费用）；根据约定，本次非公开发行股票保荐及承销费用合计费率约为融资金额３０亿元的１．６１６％，由本公司与中国国际金融股份有限公司按协商的约定收取，相关服务尚在实施中。２０１６年１２月公司已收到保荐费（含税）１，０１０，０００．００元，并确认证券保荐业务收入９５２，８３０．１９元。２０１７年７月２８日泸州老窖股份有限公司非公开发行获中国证监会核准，２０１７年８月２５日公司收到泸州老窖股份有限公司非公开发行承销费用（含税）３，２３２．００万元，并在收到当月确认收入３，０４９．０６万元。

２０１７年６月，本公司泸州分公司与控股股东泸州老窖集团有限责任公司签订《关于泸州老窖集团有限责任公司２０１７年公开发行公司债之承销协议》，本公司泸州分公司作为老窖集团２０１７年公开发行公司债的主承销商，双方约定的承销费用为“实际募集资金×发行年限×年承销费率（０．０９５２％）”，承销费用于本次债券发行成功后一次性收取，本次债券承销费的收付由主承销商统一负责。截至本招股意向书摘要签署日，本次债券已完成首期发行，２０１７年１１月公司收到公开发行债券承销费用２８５．６０万元，并在收到当月确认收入２６９．４３万元。

２０１７年５月，本公司、华英证券有限责任公司与泸州市工业投资集团有限公司签订《关于泸州市工业投资集团有限公司与华英证券有限责任公司与华西证券股份有限公司签订的２０１７年泸州市工业投资集团有限公司公司债券承销协议》，约定：泸州市工业投资集团有限公司拟在国内发行总额不超过１５亿元的公司债券，聘用华英证券有限责任公司为牵头主承销商，聘用公司为联合主承销商，向主承销商支付的承销费用为实际募集资金金额的０．６％（承销费用包括主承销商牵头管理费和承销佣金）。２０１７年６月，华英证券有限责任公司与本公司签订补充协议，约定该债券承销比例及承销佣金分配比例为７：３。截至本招股意向书摘要签署日，本次债券尚未完成发行。

２、偶发性关联交易

（１）根据２０１１年４月华西有限与老窖房地产签署的《联合建设协议》，约定华西有限和老窖房地产联合建设本公司总部综合办公楼，该项目位于成都高新区南区大源ＩＶ线核心商务区Ｄ６地块Ａ区，总建筑面积５８，１８９．６１平方米，暂定华西有限出资５５．７０％，老窖房地产出资４４．３０％。

该项目于２０１０年４月正式立项，２０１１年１０月主体工程封顶；２０１３年验收并于１０月正式投入使用，本公司已按分配的房产暂估转固，截至２０１７年６月３０日，暂估转固总额２１４，３７８，０３５．５７元（不含土地使用权评估增值），其中房屋建筑物１９１，２７７，５６６．８２元。该项目尚未完成工程结算、竣工财务决算以及相关税务汇算等，尚未取得房屋产权证。

截至２０１７年６月３０日，联建大楼已完成投资额４０４，３６６，３５２．０３元（含土地使用权评估增值１６，５６２，８１２．２０元），其中本公司投入２３０，９４０，８４７．７７元，老窖房产投入１７３，４２５，５０４．２６元，因竣工财务决算以及相关税务汇算未完成，合作双方尚未最终清算。

（２）２０１３年１０月华西证券综合办公楼正式投入使用，该大楼产生的水费和电费，２０１４年由本公司统一缴付后，再向泸州老窖股份有限公司收取，共收取９２１，２０７．５８元；２０１５年、２０１６年和２０１７年１－６月由泸州老窖股份有限公司缴付后向本公司收取，分别收取２，０５５，３６９．０１元、２，２５１，０６２．９８元和１，２０５，３４５．３９元。

八、董事、监事及高级管理人员

本公司董事、监事和高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律法规和《公司章程》的要求，并均已取得国务院证券监督管理机构出具的任职资格批复。

本公司董事、监事和高级管理人员相互之间不存在亲属关系。

（一）董事的任职和简历

截至本招股意向书摘要签署日，本公司董事姓名、董事类型和职务、任职期限、提名人、选举时间和股东大会／职工代表大会届次情况如下：

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注１：董事相立军先生、独立董事李平先生尚待取得监管机构的任职资格批复。

注２：截至本招股意向书摘要签署日，本公司第二届董事会尚空余两名董事，空余董事人选待按相关提名要求确定后，再另行向股东大会提名进行选举。

本公司董事简历如下：

蔡秋全：男，汉族，１９６６年１１月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生毕业。现任本公司董事、董事长，老窖集团副总经理。１９９４年８月至１９９５年３月任泸州老窖销售部副部长；１９９５年４月至１９９７年４月任泸州老窖发展部副部长；１９９７年５月至１９９９年８月任泸州老窖发展部部长；１９９９年８月至２０００年５月任泸州老窖副总经理；２０００年６月至２００２年５月任泸州老窖董事、副总经理；２００２年６月至２００７年９月任泸州老窖董事、董事会秘书、副总经理；２００７年９月至２０１５年３月任泸州老窖董事、副总经理；２００７年９月至２０１３年１２月任华西有限董事长、党委副书记；２０１４年１月至２０１４年７月任华西有限董事长、党委书记；２０１４年７月起任本公司董事长、党委书记。

相立军：男，汉族，１９７６年１０月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任本公司董事、副董事长、华能资本服务有限公司副总经理。１９９８年７月至２０００年４月任北京市粮食局财会处助理会计师；２０００年４月至２０００年７月任中国华能技术开发公司企业管理部干部；２０００年７月至２００３年１月任华能综合产业公司电子信息事业部资产管理部助理会计师；２００３年１月至２００５年７月历任华能信息产业控股有限公司计划财务部会计师、副经理；２００５年７月至２００５年１１月任华能集团公司信息服务中心干部；２００５年１１月至２０１２年５月，历任中国华能集团公司财务部财会一处副处长、会计处副处长（主持工作）、综合处处长；２０１２年５月至２０１２年１０月任中国华能集团公司预算与综合计划部综合与统计处处长；２０１２年１０月至２０１６年３月历任中国华能集团公司办公厅秘书处正处级秘书、办公厅综合处处长；２０１６年３月至２０１６年９月任华能资本服务有限公司副总经理、党组成员；２０１６年９月至２０１６年１１月任华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、机关党委书记、工会主席；２０１６年１１月起任华能资本服务有限公司副总经理、党委委员、机关党委书记、工会主席；２０１７年８月起任本公司董事、副董事长。

杨炯洋：男，汉族，１９６７年７月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任本公司董事、总裁，银峰投资董事长。１９９３年５月至１９９６年９月任深圳市特力（集团）股份有限公司会计；１９９６年９月至２００５年３月历任国信证券有限责任公司投资银行业务部门副总经理、总经理、投资银行事业部副总裁；２００５年３月至２００７年９月任华西证券有限责任公司投资银行事业部总裁；２００７年９月至２００８年１２月任华西有限董事、副总裁；２００８年１２月至２０１４年７月任华西有限董事、总裁；２０１０年５月至２０１３年１１月任金智投资董事长；２０１２年１１月起任银峰投资董事长；２０１４年７月起任本公司董事、总裁。

邓晓春：男，汉族。１９７４年２月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。现任本公司董事，四川剑南春（集团）有限责任公司总经理助理、董事会秘书、发展部部长，审计监察部部长，四川金瑞电工有限责任公司董事长，天仟重工有限公司董事长、总经理。１９９７年８月至２００２年２月，历任中国农业银行四川省成都市金牛支行对公出纳、对公会计及客户经理；２００２年３月至２００２年５月，任四川勇拓集团公司总经理秘书；２００２年８月至２００３年９月，任四川剑南春（集团）有限责任公司发展部员工；２００３年９月至２００７年５月，任四川剑南春（集团）有限责任公司发展部一处副处长；２００７年６月至２０１２年７月，任四川剑南春（集团）有限责任公司发展部副部长；２０１２年８月至２０１４年３月，任四川剑南春（集团）有限责任公司发展部部长；２０１５年１１月起任本公司董事。

曹勇：男，汉族，１９６８年９月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。现任本公司董事，四川富临实业集团有限公司副总经理，都江堰蜀电投资有限责任公司董事长兼总经理，绵阳天润燃气有限责任公司董事长。１９８９年１０月至１９９５年８月历任川江羽绒厂销售科科长、销售公司经理；１９９５年８月至２０００年１０月历任涪翔羽绒制衣公司总经理助理、副总经理、总经理；２０００年１０月至２００２年８月任四川天府风律师事务所执业律师；２００２年８月至２００３年１２月任四川汽车工业集团总经理助理；２００４年１月至２００５年１月任四川富临实业集团有限公司总经理办公室主任；２００５年１月至２００６年１月任四川富临实业集团有限公司董事长办公室主任；２００６年１月至２００８年３月任四川富临实业集团有限公司副总经理、四川绵阳富临房地产开发有限公司董事长；２００８年３月起任四川富临实业集团有限公司常务副总经理兼董事；２０１０年至２０１２年任四川房地产协会副会长；２０１２年７月起兼任都江堰蜀电投资有限责任公司董事长兼总经理；２０１２年１２月至２０１４年７月任华西有限董事；２０１４年７月起任本公司董事；２０１５年１月起任绵阳天润燃气有限责任公司董事长兼总经理；２０１４年７月起任本公司董事。

蒋朝明：男，汉族，１９６２年９月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任本公司董事，四川省川威集团有限公司战略发展中心总经理，四川省新力投资有限公司的董事长。１９８６年９月至１９９８年４月历任威远钢铁厂企管员、审计员、计划科长、项目室主任；１９９８年５月至２００５年８月历任四川省川威集团有限公司产权办副主任、行管部副部长，投资发展部部长等职务；２００３年７月起任四川省新力投资有限公司的董事长和总经理；２００４年１月起兼任四川省川威集团有限公司战略发展中心总经理；２０１４年７月起任本公司董事。

程华子：男，汉族，１９７１年１月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。现任本公司董事、副总裁（兼人力资源总监）。１９９３年３月至１９９５年６月，泸州老窖酒厂酿酒六车间实习、总工程师办公室科技管理员，泸州老窖协科技管理员、政工部组织科组织干事；１９９５年６月至２０００年１０月历任泸州老窖党委秘书、总经理办公室秘书处处长（１９９７年１月至１９９７年１２月期间兼任机关二支部书记）、酿酒二分公司办公室主任；２０００年１０月至２００７年９月历任老窖集团总裁秘书兼泸州老窖策划部副部长、老窖集团办公室主任、泸州老窖总经理办公室主任（２００２年６月起任泸州老窖监事会股东监事）、泸州老窖企业管理部部长兼人力资源部部长（期间任监事会股东监事）；２００７年９月至２００９年１月任华西有限总裁助理兼总裁办主任；２００９年１月至１１月任华西有限董事、总裁助理兼总裁办主任；２００９年１１月至２０１０年１１月任华西有限董事、董事会秘书（拟聘）、总裁助理兼总裁办主任；２０１０年１１月至２０１２年１１月任华西有限董事、董事会秘书、总裁助理兼总裁办主任；２０１２年１１月至２０１４年７月任华西有限董事、副总裁、董事会秘书、总裁办主任；２０１４年７月至２０１５年２月任本公司董事、副总裁、董事会秘书、总裁办主任；２０１５年２月起任本公司董事、副总裁、董事会秘书、人力资源部总经理；２０１５年９月起，任本公司人力资源总监；２０１６年２月辞任本公司董事会秘书。

贝多广：男，汉族，１９５７年５月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生。现任本公司独立董事、国民小微金融投资有限公司董事局主席、金地（集团）股份有限公司独立董事、中国证券业协会战略与创新委员会顾问、中国人民大学博士生导师、上海财经大学博士生导师。１９８８年９月至１９９３年９月任财政部国债司副处长；１９９３年１０月至１９９５年９月任中国证监会国际部副主任；１９９５年１０月至１９９８年３月任ＪＰ摩根北京代表处首席代表；１９９８年４月至２０１０年８月任中国国际金融有限公司董事总经理；２０１０年９月至２０１３年１２月任一创摩根证券有限公司首席执行官、副董事长；２０１４年１月起担任国民小微金融投资有限公司董事局主席；２０１４年７月起任本公司独立董事。

李平：男，汉族，１９５６年４月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任本公司独立董事、四川大学法学院教授。１９８４年至１９９２年在四川大学法律系任教；１９９２年至２０１０年任四川大学法律系教研室主任；１９９８年至２０１６年任四川大学法学院副院长；２０１６年起任四川大学法学院教授；２０１７年８月起任本公司独立董事。

荣健：女，汉族，１９６９年７月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，注册会计师。现任本公司独立董事，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。１９９２年９月至１９９４年９月任北京市财政局干部；１９９４年９月至２００１年１月任京都会计师事务所经理；２００１年１月至２００３年２月任华证会计师事务所合伙人；２００３年３月至２００６年６月任中鸿信建元会计师事务所副主任会计师；２００６年６月起任瑞华会计师事务所高级合伙人；２０１４年７月起任本公司独立董事。

项振华：男，汉族，１９６７年１１月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任本公司独立董事，北京市竞天公诚律师事务所合伙人，北一机床股份有限公司独立董事，中新科技集团股份有限公司独立董事，浙江昂利康制药有限公司独立董事。１９８９年８月至１９９４年８月任浙江省人民警察学校教师；１９９７年８月至１９９９年１２月任人民日报社记者编辑；２０００年１月至２０１４年１月任北京市竞天公诚律师事务所律师、合伙人；２０１４年２月至２０１４年１０月任北京市懋德律师事务所合伙人；２０１４年１１月起任北京市竞天公诚律师事务所合伙人；２０１２年８月起任北一机床股份有限公司独立董事；２０１４年７月起任本公司独立董事；２０１４年１２月起任中新科技集团股份有限公司独立董事。

蒲虎：男，汉族，１９７２年３月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。现任本公司独立董事，成都市律师协会副监事长，政协成都市委员会常委，四川广力律师事务所主任，四川广力营销策划公司董事。１９９４年７月至１９９６年７月担任成都市泡桐树小学教师；１９９６年７月至１９９７年１０月担任《少年时代》杂志社编辑；１９９７年１０月至２００５年１２月担任成都电视台记者；２００５年１２月至今担任四川广力律师事务所律师、主任；２０１５年１１月起任本公司独立董事。

（二）监事的任职和简历

截至本招股意向书摘要签署日，本公司监事姓名、监事类型和职务、任职期限、提名人、选举时间和股东大会／职工代表大会届次情况如下：

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注１：职工监事庞晓龙尚待取得监管机构的任职资格批复。

注２：截至本招股意向书摘要签署日，本公司第二届监事会尚空余一名监事，空余监事人选待按相关提名要求确定后，再另行向股东大会提名进行选举。鉴于本次选举后，监事人数少于三人，本公司原监事王鑫女士继续履职至新监事选举完成并取得监管机构的任职资格批复。

本公司监事简历如下：

庞晓龙：男，汉族，１９６３年６月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。１９８４年７月至１９８７年１０月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科干部；１９８７年１０月至１９８９年６月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科办事员；１９８９年６月至１９９２年１２月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科副科长；１９９２年１２月至１９９４年４月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科科长；１９９４年４月至１９９５年２ 月任泸州市工商行政管理局经检科科长兼经济检查所所长；１９９５年２月至１９９７年１２月任泸州市工商行政管理局合同科科长；２００２年１月至２００２年５月，泸州市工商行政管理局个体私营经济监督管理科科长；２００２年５月至２００８年８ 月任泸州市工商行政管理局党组成员、副局长； ２００８年８月至２０１１年１１月任泸州市工商行政管理局党组书记、局长；２０１１年１１月至２０１２年１月任泸州市纪委副书记、工商行政管理局党组书记、局长； ２０１２年１月至２０１２年３月任泸州市纪委副书记、监察局局长；２０１２年３月至２０１５年１２ 月任泸州市纪委副书记、监察局局长、预防腐败局局长；２０１５年１２月起任本公司党委副书记；２０１７年８月起任本公司监事。

赵明川：男，汉族，１９６３年４月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生毕业。现任本公司监事、华能四川水电有限公司副总经理。１９８２年７月至１９８７年１０月任四川省电力局豆坝发电厂财务科科员；１９８７年１１月至１９９０年９月任四川省电力局豆坝发电厂财务科副科长；１９９０年９月至１９９２年１１月任四川省电力局财务处综合科科员；１９９２年１１月至１９９６年３月任四川省电力局财务处综合科科长；１９９６年３月至１９９８年１１月任四川省电力公司江油发电厂副厂长；１９９８年１１月至２０００年６月任四川省电力公司财务处处长；２０００年６月至２００１年４月任四川省电力公司财务部总经理；２００１年４月至２００１年１１月任四川省电力公司副总会计师；２００１年１１月至２００３年３月任甘肃省电力公司总会计师；２００３年３月至２００４年７月任中国华能集团四川分公司副经理；２００４年７月至２００６年１０月任永诚财务保险股份有限公司副总裁；２００６年１０月起任华能四川水电有限公司副总经理；２０１０年１０月至２０１４年７月任华西有限董事；２０１４年７月至２０１７年８月任本公司董事；２０１７年８月起任本公司监事。

王鑫：女，汉族，１９７６年３月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。现任本公司监事，四川省川威集团有限公司战略发展中心总经理助理、投资管理部部长，四川省新力投资有限公司财务总监。１９９９年９月至２０００年５月任成都市人大后勤服务公司会计；２０００年６月至２００４年３月任四川金典会计师事务所经理；２００４年４月至２００５年４月任四川省川威集团有限公司销售公司财务主管；２００５年５月至２００８年７月任四川省川威集团有限公司工程事业部财务处副处长；２００８年８月起任四川省新力投资有限公司财务总监；２０１１年１月起任四川省川威集团有限公司战略发展中心投资管理部部长；２０１３年１月起任四川省川威集团有限公司战略发展中心总经理助理；２０１１年４月至２０１４年７月任华西有限监事；２０１４年７月起任本公司监事。

（三）高级管理人员的任职和简历

截至本招股意向书摘要签署日，本公司高级管理人员姓名、职务、任职期限、提名人、选举时间和董事会届次情况如下：

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本公司高级管理人员简历如下：

杨炯洋，参见“第八节董事、监事和高级管理人员”之“一、董事、监事和高级管理人员的任职和简历”。

祖强：男，汉族，１９６４年６月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。现任本公司副总裁，上海证券经纪业务管理分公司总经理。１９８５年９月至１９９６年６月任对外经济贸易合作部国际经济贸易研究所编辑；１９９６年６月至２０００年９月任中国人保信托投资公司国际业务部副总经理；２０００年９月至２００２年７月任中全资产管理有限公司总经理；２００２年７月至２００４年６月任汉唐证券有限责任公司北京前门营业部副总经理；２００４年６月至２００７年９月任华西有限北京紫竹院路营业部总经理；２００７年９月至２００８年２月任华西有限总裁助理；２００８年２月至２０１４年７月任华西有限副总裁；２０１４年７月起任本公司副总裁，２０１３年１月起兼任本公司上海证券经纪业务管理分公司总经理；２０１４年７月起任本公司副总裁。

邢怀柱：男，汉族，１９７０年８月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任本公司合规负责人，首席风险官。１９９２年７月至１９９４年７月任四川省峨眉山市检察院助理检察员；１９９７年７月至１９９９年７月，任四川省证券监督管理办公室科长；１９９９年７月至２０１２年７月历任中国证监会四川监管局上市处、期货处、机构处、党委办公室主任科员、副处长、处长；２０１２年７月至２０１２年１１月任泸州市政府副秘书长；２０１２年１１月至２０１４年７月任华西有限合规负责人；２０１４年４月至２０１４年７月任华西有限首席风险官；２０１４年７月起任本公司合规负责人、首席风险官；２０１６年１月辞任本公司首席风险官。

胡小泉：男，汉族，１９６３年２月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。现任本公司副总裁，华西期货董事长。１９８３年７月至１９８４年１１月任中国人民银行乐山地区中心支行信贷员；１９８４年１１月至１９８６年４月任中国人民银行乐山市分行调研室副主任；１９８６年４月至１９８９年８月任中国人民银行四川省分行稽核处科级稽核员；１９８９年８月至１９９１年５月任中国人民银行广元市分行行长助理；１９９１年６月至１９９４年４月任中国人民银行四川省分行金融研究所理论室主任；１９９４年４月至２０００年７月任四川证券交易中心副总经理；２０００年７月至２００２年４月任华西有限总裁助理兼人力资源部总经理；２００２年４月至２０１４年７月任华西有限副总裁；２００８年５月起任华西期货董事长；２０１４年７月起任本公司副总裁；２０１４年１１月起任本公司财务负责人。

程华子，参见“第八节董事、监事和高级管理人员”之“一、董事、监事和高级管理人员的任职和简历”。

杜国文：男，汉族，１９６６年５月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历（博士）。现任本公司副总裁，上海证券承销保荐分公司总经理。１９８８年７月至１９９２年８月任保定自来水公司技术设计科副科长；１９９５年７月至１９９８年６月任国家国有资产管理局主任科员；１９９８年７月至２００３年１２月任国泰君安证券股份有限公司企业融资总部业务董事；２００４年１月至２００６年６月任天风证券有限责任公司总裁助理兼投资银行部总经理；２００６年７月至２００８年１０月任方正证券有限责任公司投资银行总部副总经理；２００８年１１月至２００９年５月任瑞信方正证券有限责任公司企业融资部副总经理；２００９年５月至２０１１年１２月任华西有限总裁助理、投资银行总部总经理；２０１１年１２月至２０１４年７月任华西有限副总裁，２０１３年１月起任上海证券承销保荐分公司总经理；２０１４年７月起任本公司副总裁。

邢修元：男，汉族，１９６５年１０月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历（博士）。现任本公司副总裁，深圳分公司总经理，银峰投资董事。１９９３年７月至１９９５年６月任中国平安保险股份有限公司职员；１９９５年６月至１９９６年１０月任平安证券有限责任公司职员；１９９６年１０月至２００２年４月任国信证券有限责任公司宏观研究部副经理、投资研究部经理；２００２年４月至２００７年７月历任国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、投资部总监、总经理助理；２００８年１１月至２０１１年５月任深圳市海富东方投资管理有限公司总经理；２０１１年６月至２０１４年７月任华西有限副总裁，２０１１年８月起任深圳分公司总经理，２０１２年１１月起任银峰投资董事；２０１４年７月起任本公司副总裁。

曾颖，男，汉族，１９７３年３月生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司董事会秘书。１９９３年７月至２００５年２月，任泸州老窖股份有限公司工作人员；２００５年２月至２００６年１月，任泸州老窖股份有限公司总经办副主任；２００６年１月至２００６年３月，任泸州老窖股份有限公司董事办副主任；２００６年３月至２００８年１月，任泸州老窖股份有限公司董事办副主任、证券事务代表；２００８年１月至２００９年６月，任泸州老窖股份有限公司董事办主任；２００９年６月至２０１５年６月，任泸州老窖股份有限公司董事会秘书、董事办主任；２０１６年２月起任本公司董事会秘书。

于鸿，男，汉族，１９７０年３月生，新加坡国籍，现任本公司首席风险官。２０００年至２００２年，任星展银行总部风险管理部助理副总裁；２００２年至２００７年，任花旗银行亚太区总部ＦＩＣＣ结构产品交易部执行总裁；２００７年至２０１１年底，任高盛高华证券投资银行部门执行董事；２０１２年，任泰康资产管理有限责任公司风险管理部总经理；２０１３年至２０１５年，任平安证券首席风险分析师；２０１６年１月起任本公司首席风险官。

（四）董事、监事和高级管理人员在其他机构任职情况

截至本招股意向书摘要签署日，本公司董事、监事和高级管理人员在其他机构任职情况如下：

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（下转22版）

（上接20版）