国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(上接94版)
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
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70、天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层
202-124室
邮政编码：100016
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
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71、北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
邮政编码：100020
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话：010-65983311
客服电话：400-066-8586
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72、北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
邮政编码：100041
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：400-819-6665
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73、上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
邮政编码：200232
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
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74、深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
邮政编码：518000
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-6688-9822
客服电话：4007-903-688
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75、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
邮政编码：100102
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
电话：010-61840688
客服电话：4000-618-518
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76、上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
邮政编码：200003
法定代表人：郭林
联系人：李颖
电话：021-63898951
客服电话：400-820-5999
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77、贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准
厂房
邮政编码：557500
法定代表人：李陆军
联系人：陈敏
电话：0851-86909950
客服电话：0851-86909950
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78、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
通信地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
注册资本：2000万元
法定代表人：陈超
电话：4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客服电话：个人业务：95118 企业业务：400-088-8816
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79、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
邮政编码：210042
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
客服电话：95177
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80、北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
邮政编码：101500
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
81、中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
邮政编码：110000
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
电话：024-2328 0806
传真：024-2328 0844
客服电话：400-6180315
网址：www.iztzq.com
82、国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
邮政编码：011700
法定代表人：张智河
联系人：郭一非
电话：010-83991777
客服电话：95385
网址：http://www.grzq.com
83、通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
邮政编码：200083
法定代表人：兰奇
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
传真：021-60818187
客服电话：400-66-95156
网址：https://www.tonghuafund.com
84、上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
邮政编码：200127
法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
电话：021-20538888
传真：021-20538999客服电话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com
85、上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
邮政编码：200000
法定代表人：胡艳亮
联系人：樊晴晴
电话：021-50810687
传真：021-58300279
86、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
邮政编码：100020
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：8610-85650628
传真：8610-65884788
客服电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
87、喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
邮政编码：100044
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
电话：010-58349088
传真：010-88371180 客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
88、扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路7号
邮政编码：225006
法定代表人：王浩
联系人：王琦
电话：021-68819999-8577
传真：021-68811007 客服电话：4000-2160-88
网址：www.gxjlcn.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金，并及时公告。
二、登记机构
名称：国金基金管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
法定代表人：尹庆军
联系人：赵涛
联系电话：010-88005874
传真：010-88005876
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
联系人：黎明
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、贺耀
联系电话：010-58152145
传真：010-85188298
第四部分基金的名称
本基金名称：国金鑫盈货币市场证券投资基金。
第五部分基金的类型
本基金类型：货币市场基金。
第六部分基金的投资目标
在综合考虑基金资产收益性、安全性和流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资者创造稳定的收益。
第七部分基金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单，剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、剩余期限在397天以内（含397天）的中期票据、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分基金的投资策略
一、大类资产配置策略
本基金在分析各类资产的信用风险、流动性风险及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力的基础上，通过比较或合理预期不同的各类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整优先配置的资产类别和配置比例。
二、短期信用类债券投资策略
信用债的表现受到基础利率及信用利差两方面影响。本基金对于信用债仓位、评级及期限的选择均是建立在对经济基本面、政策面、资金面以及收益水平和流动性风险的分析的基础上。此外，信用债发行主体差异较大，需要自下而上研究债券发行主体的基本面以确定发债主体企业的实际信用风险，通过比较市场信用利差和个券信用利差以发现被错误定价的个券。本基金将通过在行业和个券方面进行分散化投资，同时规避高信用风险行业和主体的前提下，适度提高组合收益并控制投资风险。
三、债券回购投资策略
首先，基于对运作期内资金面走势的判断，确定回购期限的选择。在组合进行杠杆操作时，若判断资金面趋于宽松，则在运作初期进行短期限正回购操作；反之，则进行长期限正回购操作，锁定融资成本。若期初资产配置有逆回购比例，则在判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行长期限逆回购配置；反之，则进行短期限逆回购操作。其次，本基金在运作期内，根据资金头寸，安排相应期限的回购操作。
四、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、资产支持票据（ABN）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
五、其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，通过对标的品种的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险，谨慎投资。
第九部分基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：人民币七天通知存款利率（税后）。
七天通知存款是一种不约定存期，支取时提前七天通知银行、约定支取日期和金额即可支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无须基金份额持有人大会审议。
第十部分基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
第十一部分基金的投资组合报告
本报告期为2017年7月1日起至2017年9月30日止。
（一）报告期末基金资产组合情况
■
（二）报告期债券回购融资情况
■
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
（三）基金投资组合平均剩余期限
1、投资组合平均剩余期限基本情况
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报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
注：在本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。
2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
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报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
注：本报告期未发生投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。
3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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4、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
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5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
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报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
注：本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
注：本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币1.00元。
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提收益或损失。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（3）其他资产构成
■
8、投资组合报告附注的其他文字描述部分
无
第十二部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
一、本基金合同生效日为2013年12月16日，基金合同生效以来（截至2017年9月30日）的基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
注：本基金的业绩比较基准为：人民币七天通知存款利率（税后）
二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
注：本基金基金合同生效日为 2013 年 12 月 16 日，图示日期为 2013 年 12 月 16 日至 2017 年 9月30日。
第十三部分费用概览
一、基金费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）基金销售服务费；
（四）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（五）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（六）基金份额持有人大会费用；
（七）基金的证券交易费用；
（八）基金的银行汇划费用；
（九）基金的开户费用、账户维护费用；
（十）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
国金鑫盈货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017年7月31日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“九、基金的投资”中相关内容。
（六）更新了“十、基金的业绩”中相关内容。
（七）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
国金基金管理有限公司
二零一八年一月三十日
