招商证券股份有限公司第六届董事会第七次会议决议公告

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2018－001

招商证券股份有限公司第六届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次会议通知于2018年1月26日以电子邮件方式发出，会议于2018年1月30日以通讯表决方式召开。

本次会议由霍达董事长召集。

应出席董事15人，实际出席董事15人。

本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

二、 董事会会议审议情况

本次董事会审议并通过了关于公司新设证券营业部的议案：

1、同意公司在全国范围内新设不超过40家证券营业部，新设营业部以C类营业部为主。

2、授权公司经营管理层决定具体方案，并办理新设证券营业部的申请等相关手续。

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2018年1月30日

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2018－002

招商证券股份有限公司关于汪棣先生独立董事任职资格获批的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017年5月26日，招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2016年年度股东大会选举汪棣先生为公司第六届董事会独立非执行董事（详见2017年5月11日、5月27日公告）。

近日，公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《深圳证监局关于核准汪棣证券公司独立董事任职资格的批复》（深证局许可字[2018]12号）。根据以上批复，汪棣先生的证券公司独立董事任职资格已获核准。

鉴于此，汪棣先生正式任职本公司独立非执行董事，任期至本届董事会期满之日；杨钧先生不再担任本公司独立非执行董事。

公司董事会谨向杨钧先生在担任公司独立非执行董事期间勤勉尽职的工作及其对公司所做出的重要贡献表示衷心感谢！

特此公告。

招商证券股份有限公司

2018年1月30日