上海海利生物技术股份有限公司
发行股份购买资产停牌公告

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2018－010

上海海利生物技术股份有限公司

发行股份购买资产停牌公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经向上海证券交易所申请，公司股票已于2018年2月5日起停牌，详见公司2018年2月3日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司重大事项停牌公告》（公告编号：2018－009）。

停牌期间，经与有关各方初步沟通论证，公司已确定上述重大事项构成“发行股份购买资产”。根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二条“上市公司发行股份购买资产应当符合本办法的规定”，公司进入重大资产重组停牌程序。鉴于该事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，公司股票自2018年2月5日起停牌不超过一个月。公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，组织相关中介机构开展法律、审计及评估等各项工作。

停牌期间公司将根据进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。待相关工作完成后召开董事会审议相关的议案，及时公告并复牌。如公司未能在上述期限内披露本次交易预案，公司将根据项目推进情况确定是否向上海证券交易所申请延期复牌。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2018年2月12日

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2018－011

上海海利生物技术股份有限公司

关于第一期员工持股计划即将

届满的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议和2016年第五次临时股东大会审议通过了《上海海利生物技术股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》及其摘要（修订稿）（以下简称“本员工持股计划”）的议案，具体详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的相关公告。

鉴于本员工持股计划即将届满，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等规定，现将相关情况提示如下：

一、本次员工持股计划基本情况

1、本员工持股计划存续期为24个月，自股东大会表决通过本员工持股计划之日且资产管理计划设立完成之日起算（即2016年8月15日起算）。

2、截至2016年8月22日，公司第一期员工持股计划认购的“国寿安保—浦发海利共赢分级1号资产管理计划”（以下简称“海利1号”）已通过上海证券交易所交易系统累计买入公司股票12,030,000股，成交均价为人民币16.53元/股,成交金额为198,855,900元，买入股票数量占公司总股本的1.87%，公司第一期员工持股计划购买完毕。本员工持股计划锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至资产管理计划名下之日，即2016年8月23日起算。在锁定期届满后，员工持股计划将根据当时市场的情况决定何时卖出股票，当海利1号所持资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。

3、海利1号份额上限为20,000万份，资金总额不超过人民币20,000万元，按照1:1的比例设立A类份额和B类份额，本员工持股计划全额认购海利1号的B类份额。2017年9月5日，公司实际控制人张海明先生完成了海利1号全部A类份额的受让工作。

二、截至本公告日员工持股计划持有数量

本员工持股计划存续期将于2018年8月14日到期。截至本公告日，公司第一期员工持股计划认购的海利1号持有公司股票12,030,000股，占公司现有总股本比例为1.87%，持股数量未发生变动。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2018年2月12日