上海证券交易所2017年社会责任报告
——至诚至公 全球融通 建世界领先交易所
近日，上交所2017年度社会责任报告正式发布，这也是上交所发布的首份社会责任报告。2017年以来，上交所秉持“至诚至公”的责任理念以及“服务实体经济、服务投资大众、服务发展大局”的初心，建立社会责任战略规划，致力于充分发挥资本市场优化资源配置的功能，服务我国经济发展方式转变和实体经济结构转型升级。具体而言，上交所的社会责任实践包括：服务实体经济、推进绿色发展、坚持共享发展和促进协调发展四个方面。
一、服务实体经济，锻造有担当的交易所
上交所作为资本市场的重要枢纽和平台，服务实体经济是其义不容辞的责任。近年来，上交所紧跟新时代步伐，有情怀、有理想、有担当，努力建设与我国社会主义现代化强国相匹配的、具有强大国际影响力的资本市场。
（一）致力于开展“新蓝筹”行动
上交所于2017年6月启动了“新蓝筹”行动，旨在服务国家发展大局、服务企业、服务新经济，将我们的服务理念转化成支持新经济企业的资本力量。所领导亲自带队走访蚂蚁金服、小米科技、三六零科技等46家潜在“新蓝筹”企业。专门成立“新蓝筹”工作小组，制定差异化的服务方式，做到“家家到人”、“一企一策”。
“新蓝筹”行动成果初步显现，上市公司结构持续优化。2017年新上市公司中，传统产业优化升级企业、新经济企业、高技术企业为99家、113家、182家，占全年IPO总家数的46.5%、52.3%、85.0%。其中，新材料、高端装备制造、新一代信息技术和生物医药等新增上市公司数量分别为23家、24家、21家和12家。
2017年，上交所股票市场支持实体经济力度大幅提升。上市公司数达到1396家，股票总市值33.1万亿元；首发上市企业214家，IPO募集资金1376.56亿元，同比分别增长了106.73%、35.32%；新增报会企业410家，较上年全年增长了25%。截至2017年底，在世界交易所联合会排名中，上交所股票市场交易额排名第5，IPO融资额排名第2，总市值排名第4。
图：上交所股票市场规模
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（二）加大上市公司并购重组支持力度
上交所紧紧围绕“三去一降一补”，支持上市公司通过并购重组出清落后产能，培育和注入新技术和新业态。2017年以来，上交所共127家公司启动重组程序，74家公司完成重大资产重组，涉及交易金额约2500亿元，合计增加市值2300亿元，新增市值超过百亿的公司13家；112家上市公司推出再融资方案，96家上市公司实施完成再融资，涉及金额5118亿元。■
（三）深入推进债券市场创新发展
2017年，上交所债券市场把提升市场发展质量放在首要位置，扶优限劣，市场稳中有进。2017年全年，地方政府债发行量8768亿元，国开债发行量414亿元，公司债发行量1.43万亿元，可转债发行量555亿元，资产支持证券发行量5628亿元，上交所债券融资总额2.97万亿元，同比增长7.9%。截至2017年12月底，上交所债券托管量达到7.4万亿元，同比增加19.4%。
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（四）稳步发展衍生品及基金市场
衍生品市场规模快速增长，期权经济功能逐步发挥。截至2017年12月31日，上证50ETF期权日均成交75.4万张，日均持仓167.7万张，日均成交面额198.9亿元。越来越多的投资者使用期权进行保险和增强收益，保险和增强收益的交易占比分别达到了13.2%和48.6%。
基金市场财富管理功能逐步显现。现有40家基金公司在上交所挂牌了202只基金产品，总市值为3238亿元，基础资产类别覆盖股票、债券、货币、黄金以及境外资产等，基本能够满足投资者资产配置和财富管理的需要。其中，ETF市场规模已跃居亚洲第二，总市值3077亿元，年成交金额7.78万亿元。
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（五）积极服务“一带一路”建设
2017年，上交所正式发布《上海证券交易所服务“一带一路”建设愿景和行动计划（2018-2020年）》，并着力从如下两个方面服务国家“一带一路”建设。一是深化交易所合作机制。与国内兄弟交易所联合收购巴基斯坦证券交易所40%股份，与哈萨克斯坦有关方面达成入股阿斯塔纳国际交易所的协议，与莫斯科交易所签署战略合作协议，与马来西亚交易所签订了补充备忘录。二是推进资本市场交流与合作。先后举办了四场“一带一路”相关研讨会，同时结合自身优势，为越南胡志明交易所、阿斯塔纳国际交易所提供业务、技术相关交流培训。
（六）强化“三位一体”一线监管
过去一年，上交所秉承责任之道，坚持依法全面从严监管，坚决扛起扛好一线监管责任，加强以信息披露为中心的上市公司监管，全方位提升异常交易一线监管效能，积极推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式的转型，全面推进一线监管朝纵深拓展，全面维护市场稳健运行，切实发挥一线监管的“雷达”、“哨兵”和“工程兵”作用。市场生态得到明显改善，为资本市场行稳致远提供了有力保障。
二、推进绿色发展，构建可持续发展交易所
支持绿色金融体系构建，大力推进绿色发展，是上交所践行社会责任的关键举措。近年来，上交所贯彻落实“十三五规划”绿色发展理念和联合国可持续交易所倡议的要求，充分发挥绿色金融的资金集聚效应，积极引导实体经济朝着更高质量、更有效率、更加公平、更可持续的方向发展。
（一）支持绿色企业上市融资
近两年，上交所节能环保、新能源和新能源汽车等绿色行业新增上市公司25家，绿色行业上市公司家数和市值规模大幅攀升。截至2017年底，上交所241家在会审核企业中绿色企业尚有15家。
上市公司对于环境信息披露的重视程度也在持续提升，发布的社会责任报告数量逐年增加。2017年，上交所共有475家上市公司披露社会责任报告，同比增长14.2%；其中自愿披露的有150家，自愿发布率为31.6%。
（二）大力发展绿色债券市场
上交所绿色债券的上市简称以G开头，2017年上交所共有17只绿色公司债券和7只绿色资产支持证券成功发行，募集金额约291亿元。截至2017年末， 上交所累计上市挂牌各类绿色债券约900亿元。
绿色债券品种日益丰富。2016年8月，港交所上市公司北控水务集团在上交所成功发行境内首单绿色熊猫债券，同期，其下属公司发行境内首单绿色可续期公司债券。同月，金风科技在上交所发行全球首单以人民币计价的非金融企业绿色资产支持证券，也是首单由国际知名机构进行双绿色认证的绿色债券产品。2017年11月，首单可持续发展资产支持证券 “农银穗盈-光证资管-宁海棚改安居可持续发展资产支持专项计划”在上交所挂牌，募集资金用于当地棚户区改造配套安置房及环境改造项目建设，既具有环境效益，又兼顾社会效益。
（三）加快绿色指数产品创新
近年来，上交所联合中证指数有限公司与其他金融机构累计推出27只绿色指数。其中，上证绿色债券指数在上交所和卢森堡证券交易所同步展示，为国际投资者提供了解上交所绿色债券市场的新渠道。
在编制绿色指数的同时，上交所也在加快相关ETF产品的创新。截至2017年底，上交所推出了交银180治理ETF、建信上证社会责任ETF和广发中证环保产业ETF等3只具有绿色主题的ETF产品，规模合计约8亿元。
（四）深化绿色金融国际合作
2017年以来，上交所持续深化绿色金融国际合作，并积极参与绿色金融相关政策、国际规则和最佳实践的研究制定。
加入联合国可持续交易所倡议，全面树立“可持续发展交易所”的市场形象。2017年9月6日，时任理事长吴清与联合国投资和企业司司长詹晓宁在泰国曼谷共同宣布，上交所正式成为联合国可持续交易所倡议第65家伙伴交易所，也是国内首个加入该倡议的证券交易所。
作为国际资本市场协会（ICMA）的绿色债券准则观察员单位，积极参与国际绿色债券市场的规则制定。2017年3月，上交所因在完善绿色债券上市规则方面的贡献获得气候债券倡议组织（CBI）颁发的绿色金融先锋证书。9 月，上交所完成最新版国际绿色债券原则（GBP）和社会责任债券原则（SBP）的中文版翻译审阅工作，使上述国际原则首次在其官网发布中文译本。此外，上交所还受邀担任中英金融服务峰会中方绿色金融小组成员，为中英第九次经济财金对话提供关于发展绿色债券的建议。
与卢森堡证券交易所开展深入合作，推进绿色金融产品的创新。2017年6月18日，上交所与卢森堡证券交易所宣布合作编制绿色债券指数，追踪中国绿色债券的表现，并在中国和欧洲同步显示报价。9月28日，两所签署合作备忘录附录，聚焦于加强绿色债券信息展示等领域的合作。
三、坚持共享发展，打造和谐交易所
近年来，上交所始终将服务实体经济、服务投资大众、服务发展大局作为“初心”，持续优化对政府部门、企业和投资者的市场服务，切实提升各利益相关方在资本市场中的获得感和满意度，践行资本市场的人民性要求，维护市场的和谐稳定。
（一）优化企业和政府部门服务
2017年，上交所市场服务工作以“提升拟上市公司质量、提升市场服务能力、提升上交所市场形象”为目标，积极布局“重点部委、重点园区、重点券商”，切实做好“重点企业”培育。
全所市场服务人员全年累计走访和接待企业、政府等机构3161次，组织“走进上交所”、“上交所领军人才”等各类培训班294期。与各市场主体新签订战略合作备忘录49个，与各级政府加强干部交流构筑“上交所政府服务之家”。各项指标均创下近5年历史最高水平。
（二）广泛开展投资者教育工作
2017年，上交所在夯实制度建设、解读重点业务、打造投教平台、开展投教活动等方面多管齐下，切实提升投资者在资本市场中的获得感和满意度。
上交所全年制作并推出《股民的名义》等原创性投教作品近50部，并举办15期“上交所微课”；建立“百川众学”投教产品展示平台，发布来自会员单位、各地证监局及主流新闻媒体的公开课、投教短片等精品教材160余篇；持续举办“做理性的投资人”主题活动以及近150场“我是股东”——中小投资者走进上市公司活动；联合各地证监局在会员投教基地举办投资者权益保护讲堂，实现上交所投教基地与券商投教基地间的“跨越式”联合。
四、促进协调发展，建设爱心交易所
秉持“服务”、“奉献”的核心价值观，上交所积极服务社会，奉献社会，履行对环境、员工和社会的责任，并贯彻落实国家重大战略，坚决打好精准扶贫的攻坚战，推进社会的协调发展，建设美丽中国。
（一）实施绿色办公
上交所一贯强调绿色发展理念，履行环境保护职责，推行绿色办公、绿色出行、环境绿化等，节约能源，保护环境。
上交所热情鼓励全所员工积极参与了2017年上海金融系统重点用能机构节能减排专项竞赛活动。上交所向全所发出了“节能办公，从我做起”倡议书，号召员工积极参与、牢固树立节能减排意识，要求人人都从“四关一光”（及时关灯、关空调、关热水器、关电脑和餐食“光盘”）做起，并推出了节能减排金点子竞赛。上交所实施了针对高耗能设备的节能改造计划，并将环比降低单位建筑面积能耗率纳入了年度重点工作目标。
2017年，上交所在能源节约方面取得了明显成效。相较于2016年，2017年本部节电44.3万度，能耗下降了6.08%。在此次上海市金融办节能减排竞赛活动中，上交所获得了“优秀组织奖”和“节能创意奖”等突出荣誉。
此外，上交所努力营造一个绿色的办公环境，致力于保护周围的生态环境，积极参与政府倡导的环境保护公益活动，并定期组织员工开展植树活动，以一点一滴的实际行动创造绿色未来的梦想，为改善生态环境贡献力量。
（二）关注员工成长
上交所始终坚持以人为本，努力保障员工利益最大化，实现员工价值。截至2017年12月底，上交所本部正式员工为607人，平均年龄35岁，本科及以上学历占比99.5%，硕士及以上学历占比84.2%。全所（含子公司）员工为1295人，平均年龄34岁，本科及以上学历占比95.4%，硕士及以上学历占比58.7%。
上交所高度重视人才培养。按照“分层、分类、分享”原则，以战略和问题为导向，累计开展培训71天，共培训1100多人次。同时，建立了完备的员工福利保障制度，并且严格遵守有关女工保护的法律法规，不断改善女员工的工作环境和工作条件。上交所没有职业病高发危害，主要面对的是办公场所的身心健康挑战。上交所工会自2015年起开设“心理建设小讲堂”（后改为“幸福小课堂”），举办讲座20余场，累计参与人数达1500余人次。
（三）开展精准扶贫
上交所创新模式、多措并举，在打好精准扶贫攻坚战方面取得了一定成效。
2017年，上交所在定点帮扶的国家级贫困县安徽省宿松县投入扶贫资金1100.6万元，并带动各方投入资金20亿元。探索了“规划先行、金融撬动、产业支撑、以点带面、扶贫扶智、支部参与”的六位一体扶贫工作模式。同时，制定并完善了《上交所定点帮扶宿松县工作方案》，其中提出的金融扶贫、产业扶贫、公益扶贫、智力扶贫、定点村建设等五项工程14项具体行动已在宿松县逐一落地。
同时，上交所积极融入大扶贫格局。2017年，我所公益基金会联合各地证监局，陆续在西藏、甘肃、青海、四川、海南、江苏、内蒙古、广西、贵州、湖北10个省区实施了43个扶贫项目，签订扶贫项目协议金额达428.82万元。
（四）组织公益慈善
我所公益基金会坚持服务少数民族地区和贫困地区两类地区，紧抓教育和医疗两个领域，着力帮助贫困儿童和残疾人群两类人群。2017年，公益基金会在全国18个省区实施了52个公益项目，受益贫困人口达3万多人，资助学生1114名，建设爱心书屋12个、电教室（计算机室）9个、运动场3个，资助先髋患儿55名，资助安装假肢143条，捐赠腋拐143副。
同时，我所组织了丰富多彩的志愿者活动，在员工中形成了“有困难找志愿者，有时间做志愿者”的良好氛围。2017年，组织员工参与39次志愿者活动，近140余名志愿者参与。
五、未来展望
2017年9月，上交所成为国内首个加入联合国可持续交易所倡议的证券交易所。这为上交所借鉴国际成功经验，促进绿色发展开了一个好头。下一步，上交所将继续践行可持续发展理念，推进绿色金融体系建设，服务实体经济转型升级。一是加大对绿色企业上市的支持和服务力度；二是强化上市公司环境信息披露；三是加快绿色证券产品创新，大力发展绿色债券、绿色资产支持证券、绿色证券指数及相关产品；四是加强市场宣传与教育，培育专业的绿色投资者；五是强化绿色金融的国际合作。此外，上交所还将继续推进依法全面从严监管，坚决扛起对上市公司、会员和交易的一线监管职责，深入开展精准扶贫，坚决打好防范化解重大风险、精准脱贫和污染防治三大攻坚战，认真履行对经济、环境和社会的责任。
