陕西煤业股份有限公司

2017年年度报告摘要

公司代码：601225 公司简称：陕西煤业

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2017年度合并报表实现归属于公司股东的净利润104.49亿元。公司2017年度拟向股东分派现金股利41.80亿元，占当年合并报表实现的归属于公司股东净利润的40%，以公司股本100亿股为基准，每10股分派现金股利4.18元（含税）。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

公司属煤炭采掘业，主要从事煤炭开采、洗选、运输、销售以及生产服务等业务，煤炭产品主要用于电力、化工及冶金等行业。公司煤炭资源储量、年产规模、人员功效均排名国内煤炭行业前列。2017年，随着国家供给侧结构性改革稳步推进，宏观经济持续向好、行业发展环境显著改善、产业布局进一步优化、煤炭企业经营情况明显好转。作为煤炭行业动力煤龙头企业，2017年公司积极响应国家政策号召，以提高发展质量和效益为目标，科学统筹内外部发展要素，在做强做优煤炭主业的基础上，紧跟能源发展步伐，坚持走“产业+资本”的产融结合之路，积极布局新能源优质资产，初步形成了“煤炭+轻资产”、“传统能源+新能源”的产融互动体系。

资本运作方面，公司立足资本市场，与专业基金管理人合作，以组建合伙企业和认购信托计划方式，开展股权投资业务，提前布局与公司主业互补、盈利接续的新能源行业优质资产，借助改革红利，推进企业转型升级，创新发展。同时，通过公司债路演与发行，进一步拓宽融资渠道，降低融资成本，巩固了陕西煤业资本市场的良好形象。

产能释放方面，公司认真贯彻落实党的十九大精神，以提升供给质量、注重绿色发展为主线，优化存量资源、扩大优质资源供给。通过科学核减、跨省调剂等模式，加快产能置换步伐，先后取得小保当一号矿、二号矿共计1600万吨/年核准手续，充分保障了后续优质产能稳步释放。

煤炭生产方面，坚持“安全为底线、效益为导向”原则，细分各矿井市场需求和生产成本结构，科学合理组织生产。按照煤矿安全生产新标准要求，将灾害治理、安全标准化纳入安全生产考核办法中，构建双重预防机制。积极应用先进装备和信息技术，不断提升机械化、自动化、信息化和智能化水平。报告期内，公司完成煤炭产量10097万吨，同比增长9.69%。

煤炭销售方面，公司以优化产品结构、完备运输体系、细化营销模式为导向，紧跟市场、同频共振、灵活调整。通过做实做优西南市场、协调开通铁运线路等措施，进一步稳固了各有侧重且互有支撑的大市场格局，确保了报告期内自产煤产销平衡、增运提效。2017年，公司煤炭销量1.23亿吨，自公司上市以来，均保持年亿吨以上销售规模。

生产服务方面，公司所属彬长矿业生产服务中心、神南产业发展公司分别服务于彬长矿区和陕北矿区，均是集机电维修、机械加工、设备租赁、工程服务为一体的综合性生产服务公司。神南矿业公司依托“互联网+煤炭生产综合服务”创新模式，打造全产业链条的“煤亮子”O2O生产服务平台，该平台是集设备物资交易、技术咨询、人才共享、金融服务等业务于一体的共享平台，已被列入榆林市“十三五”规划重点扶持项目。截至2017年底，“煤亮子”平台完成三次技术升级，新注册用户215家，完成交易1.2亿元。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：万元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：万元 币种：人民币

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4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司债券基本情况

单位:万元 币种:人民币

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5.2 公司债券付息兑付情况

□适用√不适用

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

2017年6月20日，联合信用评级有限公司根据本公司报告期情况作出如下评级：本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为 AAA；该资料已于 2017 年 8 月 7 日刊载于上海证券交易所网站。

根据监管部门和联合信用评级有限公司对跟踪评级的有关要求，联合信用评级有限公司将在债券存续期内，在每年陕西煤业股份有限公司年报公告后的两个月内进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。

报告期内，联合信用评级有限公司未对本公司及本次公司债券进行不定期跟踪评级。

5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 经营情况讨论与分析

2017年，我国经济触底回稳，供给侧改革持续推进。煤炭行业在“去产能”、“减量置换”等政策调控和总需求提升的带动下，全年景气程度保持较高水平。公司围绕年初董事会确定的经营目标，一方面以科技创新和管理创新为手段，努力提升供给水平；另一方面以公司发展需求为导向，借力资本市场投融资渠道，开拓出符合公司战略发展的产融结合、创新发展之路。

开展超前治理，坚守安全底线

报告期内，公司坚持以“预防为主，超前治理”的安全管理理念，严格落实安全生产责任，健全完善安全管理和安全监督管理体系。不断强化安全生产过程管控，将安全生产标准化工作向“精细化、高质量”管理推进，提升安全生产标准化管理水平。加大安全投入，持续健全灾害治理系统，对安全管理专项资金进行监督检查，确保专项资金的规范和有效使用。加强应急救援建设和职工安全培训，提升了应急救援保障能力。报告期内杜绝了重大及以上安全生产责任事故。

公司按照陕西省安全生产管理委员会《关于对全省煤矿开展全面安全体检专项工作的通知》要求，持续深入开展煤矿“安全体检”工作，不断加大隐患排查治理力度。对所发现的安全隐患进行及时整改，全年整改率达99.9%。持续加强瓦斯、水、火、冲击地压等灾害预防治理工作，增强矿井的安全生产保障能力，构建本质安全环境。此外，对黄陵、陕北矿区矿井工作面进行有效优化，万吨煤巷道消耗率同比降低12%，工作面平均单产同比提高20%，生产系统更趋稳定、节能、高效。

立足资本市场，实现产融结合

报告期内，公司坚持走“低碳、绿色、高效、可持续发展”的战略道路，以生产销售清洁煤炭为主营业务、以股权投资新能源优质资产为重要布局，逐步形成主营业务互补、盈利接续的资产组合，着力打造“煤炭+轻资产”的产融互动体系。

根据能源发展“十三五”规划要求，到“十三五”末期，煤炭消耗占比将由目前66%降低到58%以下，光伏行业新增装机容量复合增速将超40%。虽然我国的能源结构决定了煤炭在较长时间内仍将是传统能源的重要组成部分，但占比不断下降是明确的趋势。光伏产业是绿色低碳清洁能源的代表，更是人民对于美好生活的需要。

2017年，公司以清洁能源互联网为研究课题，用未来的眼光、系统化的思维去思考清洁能源、轻资产，绘制出详细的产业生态地图，确定了能源产业链中新能源、新材料、新经济产业为主要投资方向。通过两次董事会的召开，审议通过了投资额度、投资模式、合作方选择标准、投资流程、风险控制等核心重点工作。与基金管理人以组建合伙企业和认购信托计划方式合作，开展股权投资业务，所投资标的之一隆基股份（SH.601012）是全球光伏行业单晶产业链的龙头企业，目前持股数量已达5%以上。此次股权投资行为，不仅符合国家政策导向和能源发展趋势，更能增强公司抵御周期行业波动风险的能力，为拓展新能源产业、巩固行业地位、转型综合能源服务商奠定坚实基础。

释放优质产能，提升供给质量

报告期内，公司严格按照国家减量置换政策导向，科学利用产能核减、跨省调剂等途径，有效保障了小保当一号矿800万吨/年、二号矿800万吨/年优质产能项目的顺利核准。小保当矿地质储量49亿吨、可采储量28亿吨，平均发热量6000大卡以上、含硫0.2%以下、含油12%以上，适合综采系统机械化开采，且开采成本较低。小保当矿被国家能源局确定为国家级智慧煤矿示范项目，代表着世界最先进的智能开采、无人开采、绿色开采水平。

小保当矿位于神东矿区，该矿区是国家“十三五”期间重点建设的14个煤炭基地之一。小保当矿设有铁运装车站，能够实现坑口煤炭通过皮带运输直接装入火车车皮中，所配套的靖神铁路是“南北大通道”蒙华铁路的重要支线，预计2019年下半年建成通车，届时将与红柠铁路、冯红铁路、榆横铁路直连直通，同时服务公司陕北矿区红柳林、柠条塔、张家峁三个千万吨级矿井。对外与蒙华铁路、包西铁路、太中银铁路、神朔铁路、瓦日铁路互联互通，实现陕北矿区优质煤炭的“北煤南运”、“西煤东运”发展目标。

做实供需两端，促进增运增效

报告期内，公司以运输结构优化为重点，有效实现增运增效。与西安铁路局签订了运输互保协议，协调开通了14列点对点直达货运班列，兑现率达100%。通过与国家铁路总局、中国神华集团协调沟通，达成红柳林、张家峁、柠条塔三矿经神朔黄铁路，东出黄骅港500万吨/年的合作。2017年，公司铁路运量4916万吨，同比增长9.18%。

公司以 “专业化+区域化”、“互联网+煤炭”的营销模式创新为切入点，加强提升服务质量。通过重组西南、华中等地区办事处，提高了该区域市场辐射力和掌控力，2017年公司入渝销量达500万吨以上。细分矿区区位、产品种类、客户群体，确定错位营销的销售策略，彬黄矿区黄陵一号矿以洗精煤销售为主，冶金、化工用户已达80%。加大实体业务与“互联网”的互联互通，线上交易率稳步提升，线上交易市场品牌影响力不断释放。2017年自产煤网上竞拍交易量达7410.42万吨，同比增长26.67%，全年直供率达85%以上。

公司参照国家动力煤长协定价机制，首创“陕西动力煤指数+环渤海动力煤指数”、“基准价+调整价”的长协定价机制，不仅保障了长协客户的使用需求，更对稳定矿井所在区域的价格做出了贡献，长协用户占比提升幅度达10%。公司全年煤炭平均售价369.50元/吨，同比上涨58.46%，较2017年秦皇岛5500大卡动力煤均价涨幅高出28.96个百分点。

深化内部管控，提高管理效能

报告期内，公司坚持“全面、准确、关键”为原则，持续优化全面预算管理体系。对所属矿业公司“资金定额交互测定”工作进行验收，形成作业量、成本费用、资金使用三者紧密结合的定额标准体系。及时推出“资金定额管理”新模型，提出了赊销限额、结余提存、以耗定支的资金模式，实现了“扁平化开户+定额绑定”的结算模式，提高了资金的使用效率。2017年财务费用2.73亿元，同比减少1.85亿元，降低40.42%。

公司优化内部绩效考核体系，提升内部控制管理水平。按照所属矿业公司各矿井不同地质条件、不同产量规模等因素特征，结合当期量化指标、重点工作和转型升级发展方向，细化年各矿业公司考核体系和办法。同时，不断优化内控体系，重点对全面预算、专项资金管理、煤矿转型升级等工作进行督导审计，加强管理效能提升，促进企业规范运行。陕北矿区张家峁矿《千万吨矿井体系成本管控模式探索与实践》项目荣获中国煤炭工业协会管理现代化创新成果特等奖。

依托科技创新，助推转型升级

报告期内，公司加大新成果应用。在陕北、彬黄矿区等条件适宜的矿井积极推广“110-N00”工法的应用，引领煤炭开采第三次技术革命。陕北矿区柠条塔矿《厚煤层无煤柱自成巷110工法应用》项目，通过2017年中国煤炭工业协会科学技术奖一等奖、陕西省科技进步奖的评审与公示，项目成果达到国际领先水平。黄陵矿业成功举办“全国首届煤矿智能化开采黄陵论坛”，被评为2017年全国煤机行业十大新闻之一。黄陵矿业智能化无人开采技术实现薄、中、厚煤层全覆盖，树立全国煤炭智能化开采的标杆，黄陵矿业《中厚煤层国产综采装备智能化无人开采技术研究与应用》项目获陕西省科学技术一等奖。彬长矿业胡家河矿、文家坡矿采煤工作面实现超远距离供电供液，所有硐室及变电所均实现无人值守。

公司加快新技术研究步伐。神南矿业开展高产高效三机配套技术研究、综采工作面顺槽联巷快速密闭技术研究、主运煤系统带式输送技术参数设计优化等科技项目研究工作，已取得阶段性成果。彬长矿业与中国矿业大学合作完成的《高瓦斯易自燃煤层冲击矿压条件下防灭火技术研究》项目获2017年度中国煤炭协会科技进步二等奖。胡家河矿建成全国煤矿典型动力灾害防治示范基地。2017年公司研发投入3.04亿元，同比增长12.05%。

履行社会责任，彰显国企担当

报告期内，公司认真落实习近平总书记“脱真贫、真脱贫”要求，坚持树立大责任、大扶贫意识和双赢理念，加大扶贫工作力度。公司成立由总经理带队、专人驻点的扶贫工作组，与安康市汉阴县、榆林市清涧县、铜川市印台区等地方政府联合开展精准扶贫工作。共成立七支扶贫工作队，对口帮扶七个贫困村，按照项目带动发展、产业助力扶贫的思路，把脉当地资源条件和区位优势，制定整村脱贫工作菜单，积极打造特色支柱产业；按照“一户一策、一户一方案”的要求，本着“输血”与“造血”并举、扶贫与扶志相结合的原则，积极开展对贫困户的智力扶贫、科技扶贫、产业扶贫。

公司认真落实习总书记“青山绿水就是金山银山”的绿色发展观，坚持“高碳企业、低碳运行”的绿色环保理念，对标《国家级绿色矿山基本条件》，积极开展环境治理、节能减排等工作。陕北矿区红柳林、张家峁、柠条塔三矿综采工作面安装风水联动喷雾装置6套，除尘效率全尘降低78.4%，呼吸性粉尘降低29%；掘进工作面全部安装使用了湿式除尘风机，除尘效率全尘降低46.3%，呼吸性粉尘降低40.8%。柠条塔矿通过国家级绿色矿山验收，开启绿色发展新篇章。

2 报告期内主要经营情况

报告期内，公司主要指标完成情况如下：

(1) 产量与销量

报告期内，公司实现煤炭产量10,097万吨，同比增加892万吨，增长9.69%；实现煤炭销量12,338万吨，同比减少103万吨，降低0.83%。其中：铁路运量4,916万吨，同比增加413万吨，增长9.18%。

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(2) 售价与成本

报告期内，公司煤炭售价剔除“一票制”结算影响后为369.50元/吨，同比增加136.31元/吨，增幅58.46%。原选煤单位完全成本（包含税金及附加，上年同期同口径调整）181.71元/吨,同比上升15.07元/吨,增幅9.04%，其中收入增加影响税费增加6.54元/吨，设备修理及生产工程增加5.54元/吨。

(3) 收入与利润

报告期内，公司实现营业收入509.27亿元，同比增加177.95亿元，增长53.71%；实现利润总额182.16亿元，同比增加130.91亿元，增长255.43%；归属于上市公司股东的净利润104.49亿元，同比增加76.94亿元，增长279.27%；基本每股收益1.04元，同比增加0.76元，增长277.50%。

2.1 主营业务分析

利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:万元 币种:人民币

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2.1.1收入和成本分析

2017年公司实现营业收入509.27亿元，同比增加177.95亿元，增长53.71%。其中煤炭业务实现收入487.29亿元，占总收入的95.68%；铁路运输业务实现收入6.21亿元，占总收入的1.22%；其他业务实现收入15.77亿元，占总收入的3.10%。

2017年公司发生营业成本227.12亿元，同比增加39.56亿元，增长21.09%。其中：煤炭业务成本213.13亿元，占比93.84%；运输业务成本4.03亿元，占比1.77%；其他业务成本9.96亿元，占比4.39%。

2.1.1.1主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:万元 币种:人民币

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主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

2017年，公司煤炭产品销售收入情况如下：

按产品来源分析，2017年公司自产煤销售9,738万吨，同比增加723万吨，影响收入增加16.09亿元；贸易煤销售2,600万吨，同比减少826万吨，影响收入减少21.56亿元；自产煤售价361.47元/吨，同比增加138.88元/吨，影响收入增加135.24亿元；贸易煤售价399.56元/吨，同比增加138.50元/吨，影响收入增加36.01亿元；“一票制”结算收入同比增加3.97亿元。

单位：万吨 元/吨

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按销售品种分析，2017年公司原选煤销售10,383万吨，同比减少687万吨，影响收入减少15.62亿元；洗煤销量1,955万吨，同比增加584万吨，影响收入增加16.36亿元；原选煤售价358.87元/吨，同比增加131.51元/吨，影响收入增加136.55亿元，洗煤综合售价427.88元/吨，同比增加147.67元/吨，影响收入增加28.87亿元；“一票制”结算收入同比增加3.97亿元。

单位：万吨 元/吨

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2.1.1.2产销量情况分析表

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2.1.1.3成本分析表

单位：万元

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证券代码：601225 证券简称：陕西煤业 公告编号： 2018-007

陕西煤业股份有限公司

第二届董事会第三十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十二次会议通知于2018年3月16日以书面方式送达，会议于2018年3月28日以现场方式在西安召开。会议应到董事7名，实际出席董事7名，独立董事万永兴先生、盛秀玲女士因故未能亲自出席，分别书面委托独立董事李金峰先生代为出席并表决。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议，公司董事长杨照乾先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和公司《章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事一致同意，会议形成决议如下：

1、 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度总经理工作报告>的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

批准《陕西煤业股份有限公司2017年度总经理工作报告》。

2、 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度董事会工作报告>的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意《陕西煤业股份有限公司2017年度董事会工作报告》并将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

3、 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度报告>及摘要的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

批准《陕西煤业股份有限公司2017年度报告》及其摘要，并公布前述定期报告及摘要。

4、 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度财务决算报告>的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意《陕西煤业股份有限公司2017年度财务决算报告》，并同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

5、 通过《关于陕西煤业股份有限公司2017年度利润分配预案的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

建议公司2017年度拟向股东分派现金股利41.8亿元，以公司股本100亿股为基准，每十股分配现金股利4.18元（含税）。同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

6、 通过《关于修改公司<章程>的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意修改公司《章程》，并同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

7、 通过《关于修订<金融服务协议>的议案》

赞成票：4票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意对《金融服务协议》的有关条款进行修订，并同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

本议案涉及关联交易事项，关联董事杨照乾、闵龙、李向东对本议案进行了回避表决。

8、 通过《关于公司2017年度日常关联交易实际发生情况及2018年度日常关联交易情况预计的议案》

赞成票：4票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

批准并确认公司2017年度日常关联交易实际发生金额及类型等情况，同意公司2018年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。独立董事对本议案发表了独立意见。

本议案涉及公司与控股股东陕煤集团之间的关联交易事项，关联董事杨照乾、闵龙、李向东对本议案进行了回避表决。

9、 审议通过《关于开展票据池业务的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意公司于票据质押余额最高不超过100亿元的额度内，以陕西煤业作为融资主体，开展票据池业务，业务期限自董事会审议通过之日起36个月，在上述额度范围内，授权公司经营层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件。

10、 通过《关于聘请公司2018年度审计机构的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，审计费用由股东大会授权董事会根据国家收费标准和工作量酌情确定。同意将本议案提交公司2017年度股东大会审议。

11、 通过《关于会计政策变更的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意公司根据财政部新颁布和修订的《企业会计准则》对会计政策进行变更并根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》对财务报表格式进行了修订。独立董事对本议案发表了独立意见。

关于本议案具体内容详见公司另行发布的《陕西煤业股份有限公司关于会计政策 变更的公告》。

12、 通过《关于修订<投资管理办法>等制度的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

批准公司对《重大信息内部报告制度》、《重大信息内部保密制度》、《信息披露管理办法》、《战略管理办法》、《投资管理办法》、《审计委员会议事规则》、《内部审计制度》、《内部控制制度》、《内部控制评价制度》、《风险管理制度》、《反舞弊与举报机制管理办法》进行修订。

13、 通过《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

批准《陕西煤业股份有限公司内部控制自我评价报告》。

14、 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度社会责任报告>的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

批准《陕西煤业股份有限公司2017年度社会责任报告》。

15、 通过《关于召开2017年度股东大会事宜的议案》

赞成票：7票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意召开2017年度股东大会，有关2017年度股东大会的具体召开时间、地点、拟审议议案等事宜授权公司董事长杨照乾先生酌情决定并以最终发出的股东大会通知为准。

三、上网公告附件

1、独立董事关于日常关联交易的审核意见。

2、独立董事关于会计政策变更的独立意见。

特此公告。

陕西煤业股份有限公司

2018年3月28日

证券代码：601225 证券简称：陕西煤业 公告编号： 2018-008

陕西煤业股份有限公司

第二届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十次会议通知于2018年3月16日以书面方式送达，会议于2018年3月28日以现场方式召开。会议应到监事3名，实际出席监事3名，监事张梦娇女士因故未能出席，书面委托监事李仰东先生代为出席并表决。公司董事会秘书等有关人员列席了会议，公司监事会主席段小昌先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和公司《章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事一致同意，会议形成决议如下：

1. 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度监事会工作报告>的议案》

赞成票：3票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意《陕西煤业股份有限公司2017年度监事会工作报告》并将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

2. 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度财务决算报告>的议案》

赞成票：3票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意将公司2017年度财务决算报告提交公司2017年度股东大会审议。公司2017年度财务决算报告的编制和审核程序符合法律、法规的规定；财务报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。

3. 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度报告>及摘要的议案》

赞成票：3票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

通过公司2017年度报告及其摘要。公司2017年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。

4. 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度利润分配预案>的议案》

赞成票：3票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意将公司2017年度利润分配预案提交公司2017年度股东大会审议。公司2017年度利润分配预案客观、实际，符合公司发展战略及股东利益。

5. 通过《关于修订<金融服务协议>的议案》

赞成票：3票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意对《金融服务协议》的有关条款进行修订，同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

6. 通过《关于公司2017年度日常关联交易情况及2018年度关联交易情况预计的议案》

赞成票：3票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。公司2017年度日常关联交易符合法律法规的规定及市场定价原则，公司2018年度日常关联交易预计情况符合公司的实际情况。

7. 通过《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

赞成票：3 票，反对票：0 票，弃权票：0 票

通过公司内部控制自我评价报告，公司内部控制自我评价报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。

8. 通过《关于修改公司<章程>的议案》

赞成票：3 票，反对票：0 票，弃权票：0 票

同意修改公司《章程》，并同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

9. 通过《关于<陕西煤业股份有限公司2017年度社会责任报告>的议案》

赞成票：3 票，反对票：0 票，弃权票：0 票

通过公司2017年度社会责任报告，公司2017年度社会责任报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。

10. 通过《关于会计政策变更的议案》

赞成票：3 票，反对票：0 票，弃权票：0 票

本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行合理变更的，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

特此公告。

陕西煤业股份有限公司

2018年3月28日

证券代码：601225 证券简称：陕西煤业 公告编号：2018-009

陕西煤业股份有限公司

日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本日常关联交易事项尚待提交股东大会审议

日常关联交易对公司的影响：各项日常关联交易的定价政策体现公平合理原则，符合公司及全体股东利益；日常关联交易不会对公司现在及将来的财务状况、经营成果产生不利影响；公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司业务没有因日常关联交易而对控股股东形成依赖。

提请投资者注意的其他事项：无

一、 日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“陕西煤业”）于2018年3月28日召开第二届董事会第三十二次会议，审议并以4票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于公司2017年度日常关联交易实际发生情况及2018年度日常关联交易情况预计的议案》，同意将该等议案提交公司2017年度股东大会审议。在对该议案进行表决时，关联董事杨照乾、闵龙和李向东已回避表决。

上述日常关联交易议案在提交公司董事会审议前已经获得公司独立董事的事前认可，董事会审议上述关联交易议案时，公司独立董事发表意见如下：

1、公司上述日常关联交易事项的审议、表决程序符合法律、法规、上市监管规定及公司章程的规定；

2、公司与陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）及其下属企业各项日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需并于公司一般及日常业务过程中进行，均按照正常商务条款或比正常商务条款为佳的条款进行，协议、交易及其交易上限公平合理，符合公司及公司股东的整体利益。

公司董事会审计委员会对本次日常关联交易进行了审核，并发表意见如下：公司2017年日常关联交易均系遵循相关协议确定的原则，不存在损害股东利益的情况。公司2018年度的日常关联交易预计情况符合客观实际。

此项日常关联交易议案尚需提交股东大会审议，关联股东陕煤集团将在股东大会上对此议案回避表决。

（二）2017年度日常关联交易的预计和执行情况

■

注1:结算方式调整，对长期稳定客户收取代理费结算。

（三）2018年度日常关联交易预计金额和类别

■

注1：因煤炭价格持续上涨，预计煤炭采购发生额增加，主要原因为陕煤集团下属矿井预计在2018年陆续投产；

注2：预计对陕煤集团及其下属企业销量增加；

注3：根据本公司业务发展需要进行调整。

二、 关联方介绍和关联关系

（一） 陕煤集团

陕煤集团作为本公司的控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，陕煤集团为本公司的关联方。

陕煤集团现持有陕西省工商行政管理总局于2017年7月28日颁发的统一社会信用代码为916100007625687785的《营业执照》，注册资本为1000000.0万人民币元，法定代表人为杨照乾，住所地为陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座，公司类型为有限责任公司(国有独资)。经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘察、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2017年12月31日，陕煤集团（未经审计）的总资产为46,108,685.02万元，净资产为13,250,191.06万元，主营业务收入为24,931,716.42万元，净利润为803,834.11万元。

公司与陕煤集团的前期同类关联交易执行情况良好，陕煤集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（二） 财务公司

陕煤集团持有财务公司55.60%的股权，为陕煤集团控股子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，财务公司目前为本公司的关联方。

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