华西证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2018-012

华西证券股份有限公司

2018年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会未出现否决提案的情形。

2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开情况

1、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2018年3月30日（星期五）14:30

（2）网络投票时间：2018年3月29日-2018年3月30日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2018年3月30日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2018年3月29日 15:00-2018年3月30日15:00。

2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开

3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街198号公司501会议室

4、会议召集人：公司董事会

5、会议主持人：董事长蔡秋全先生

6、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》的规定。

二、会议出席情况

（一）股东出席情况

■

（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况：

公司部分董事和监事、董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

三、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

议案1.00 关于审议《华西证券股份有限公司章程（草案）》的议案

表决情况如下：

同意1,224,961,774股，占出席会议所有股东所持股份的99.9970％；反对27,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0022％；弃权10,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

议案1.00为特别决议事项，获得了出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。本提案获通过。

本次审议后的《华西证券股份有限公司章程（草案）》尚需向证券监督管理机构、工商行政管理机关办理核准、备案等相关手续。

四、律师见证情况

1、律师事务所名称：北京德恒（成都）律师事务所

2、见证律师姓名：田玲、唐坤

3、见证律师结论性意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《华西证券股份有限公司章程》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。

五、备查文件

1、华西证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议；

2、北京德恒（成都）律师事务所出具的《关于华西证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书》。

特此公告。

华西证券股份有限公司

董事会

2018年3月31日