国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
在直销柜台渠道开通转换业务的公告
为满足广大投资者的理财需求，国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）决定自2018年4月4日起，对旗下部分基金在本基金管理人直销柜台渠道开通转换业务。具体公告如下：
一、适用基金列表
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注：1、同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。
2、本次开通的转换业务，仅支持上述表格内基金的场外份额之间转换，暂不支持与本基金管理人管理作为注册登记机构的其他基金之间的转换。若投资者持有上述基金的场内份额，需办理跨系统转托管至本基金管理人直销柜台，方可办理转换业务。
3、其他销售机构是否开通上述基金的转换业务，本公司将另行公告。
二、适用投资者范围
本次开通的基金转换业务仅适用于所有已持有通过本基金管理人直销柜台购买的上述任一只基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。
三、转换份额的计算公式
基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：
净转入金额＝B×C×（1－D）/（1+G）
转换补差费用＝【B×C×（1－D）/（1+G）】×G
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B为转出的基金份额；
C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D为转出基金的对应赎回费率；
G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；
E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。
例如：某基金份额持有人持有国泰中小盘成长混合（LOF）证券投资基金50万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鑫股票型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰中小盘成长混合（LOF））份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鑫股票）份额净值是 1.300元，转出基金对应赎回费率为0.5%，转入基金申购补差费率为0.3%，则可得到的转换份额为：
净转入金额 ＝ 500,000×1.200×（1－0.5%）/（1+0.3%）＝595,214.36元
转换补差费用 ＝ 【500,000×1.200×（1－0.5%）/（1+0.3%）】×0.3%＝1,785.64元
转入份额 ＝ 595,214.36 /1.300= 457,857.20份
即：某基金份额持有人持有国泰中小盘成长混合（LOF）证券投资基金50万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鑫股票型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300元，则可得到的转换份额为457,857.20份。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。
四、基金转换的业务规则
1、基金份额持有人转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的、使用同一个交易账户的、且由本公司管理的基金。若转换的两只基金不在同一注册登记机构登记（中登上海TA和中登深圳TA不属于同一注册登记机构），则应在提交转换申请之前在对应销售机构的同一交易账户下开立转入基金所在的注册登记机构对应的基金账户。
2、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
3、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。
4、正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1日对投资者 T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。
5、基金转换的最低申请为100.00份。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
6、单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。但巨额赎回按比例确认时，基金转换出的未确认份额，不做顺延赎回处理。
7、持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。
8、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。
五、重要提示
1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本基金管理人旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。
2、本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。
3、本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年4月4日
关于国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
新增销售机构的公告
根据国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）与部分销售机构签署的基金销售协议，相关销售机构决定自2018年4月4日起销售本基金管理人管理的国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金，基金代码003516）。投资人可通过相关销售机构办理基金的开户、申购等业务。具体公告如下：
一、适用基金列表及业务范围：
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二、新增销售机构及具体联系方式
1、上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
2、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
3、浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
4、珠海盈米财富管理有限公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
5、北京创金启富投资管理有限公司
地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
6、浙江金观诚基金销售有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
7、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
8、北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
9、上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
10、嘉实财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
11、北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
客服电话：4000618518
APP下载网址：danjuanapp.com
12、上海万得基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
13、和耕传承基金销售有限公司
地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
14、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海杨浦区昆明路508号北美广场B座12层
客服电话：400-821-5399
网址：www.noahwm.com
15、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法人代表：林卓
联系人：李春光
客服电话：400-041-1001
网址：www.taichengcaifu.com
16、北京格上富信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
17、北京展恒基金销售股份有限公司
地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
18、上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
19、上海天天基金销售有限公司
地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
20、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
21、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
22、上海联泰资产管理有限公司。
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
23、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
24、北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
25、上海陆金所基金销售有限公司
地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
26、上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
27、深圳众禄基金销售股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
客服电话：4006-788-887
网址：www.jjmmw.com、www.zlfund.cn
28、上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
29、北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30、北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
31、众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
32、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
三、重要提示
1、如上述销售机构对本基金的申购、定期定额投资最低金额限制、转换最低份额限制有不同规定，投资者办理相关业务时，需同时遵循各销售机构的具体规定。
2、投资者通过上述机构办理本基金的申购及定期定额投资业务是否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以各机构活动公告为准。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年4月4日
