上海翔港包装科技股份有限公司

公司代码：603499 公司简称：翔港科技

2017年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

拟以2017年末公司总股本10,000万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利2元（含税），合计派发现金股利2,000万元（含税），剩余未分配利润86,821,173.66元结转以后年度。本次分配不派发股票股利、不进行资本公积转增股本。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）公司的主营业务

公司是国内优秀的包装印刷一体化解决方案供应商，公司主要从事彩盒、标签等相关包装印刷产品的研发、生产和销售，主要为日化、食品生产企业提供全方位的包装印刷服务。公司包装印刷产品主要包括彩盒、标签两大系列，自设立以来，主营业务未发生重大变化。

（二）公司的经营模式

公司经营模式是按照下游既定客户的订单需求组织生产，属于典型的“以销定产”业务模式。公司已经建立了完善的生产和销售服务体系，随着公司持续地投入技术改造和装备完善配套，在印刷基础上，将提供给客户更多的有科技含量的增值服务

（三）印刷行业情况说明

我国印刷行业经历了近三十年快速发展阶段，印刷行业是我国国民经济的重要行业，截至2016年年底，全国共有印刷企业10.1万家，实现印刷总产值1.15万亿元，全行业资产总额1.29万亿元。

而在印刷子行业中，包装印刷业是近年来最具成长性的行业之一，并连续以10%～12%的速度增长，随着先进技术和设备的引进，以及下游市场需求的增长，包装印刷业发展较为迅速。

目前，我国印刷业的整体规模已经达到全球第二位，行业集约化程度在逐步提升，发展态势良好。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现合并营业总收入 33,929.96万元，比上年同期增长19.09%；实现利润总额5,211.23万元，比上年同期增长 3.44%；实现归属于母公司净利润4583.20万元，比上年同期增长 1.24%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4075.21万元，比上年同期增长1.33%；实现经营活动产生的现金流量净额 6150.42万元，比上年同期增长-35.69%。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

（一）重要会计政策变更

执行《企业会计准则第16号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。

财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。

财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。

本公司执行上述规定的主要影响如下：

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（二） 重要会计估计变更

本报告期公司主要会计估计未发生变更。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

截至2017年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。

证券代码：603499 证券简称：翔港科技 公告编号：2018-026

上海翔港包装科技股份有限公司

第一届董事会第十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十六次会议通知于2018年4月1日以书面或邮件形式发出，本次会议为年度会议。会议于2018年4月11日以现场表决的方式在上海市浦东新区康桥西路666号2楼会议室召开。本次会议由董事长董建军召集并主持，应出席董事7名，实到董事7名，公司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

(一) 审议通过《2017年度总经理工作报告》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

(二) 审议通过《2017年度董事会工作报告》

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《2017年度董事会工作报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

(三) 审议《2017年度报告及其摘要》

公司关于2017年年度报告及报告摘要已经完成，现提交董事会审议。本议案需提交2017年年度股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《2017年度报告及其摘要》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

(四) 审议《2017年度财务决算报告》

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

(五) 审议《关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项

报告》

公司独立董事已对本议案发表同意意见，本议案需提交2017年年度股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

(六) 审议《2017年度独立董事述职报告》

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《2017年度独立董事述职报告》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

(七) 审议《2017年度董事会审计委员会履职情况报告》

具体内容详见同日披露的《2017年度董事会审计委员会履职情况报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

(八) 审议《2017年度利润分配预案》

根据《公司章程》和《未来三年分红回报规划》，为回报广大投

资者，同时兼顾公司未来业务发展需求，公司提议2017年度利润分配预案为：以2017年末公司总股本10,000万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利2元（含税），合计派发现金股利2,000万元（含税），剩余未分配利润 86,821,173.66元结转以后年度。

公司独立董事已对本议案发表同意意见，本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

(九) 审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》

公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构，聘期一年。由公司董事会提请2017年年度股东大会授权公司经营层根据2018年度审计的具体工作量及市场价格水平决定其报酬。

公司独立董事已对本议案发表同意意见，本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

(十) 审议《关于公司董事、监事、高级管理人员2017年度薪酬

的议案》

公司独立董事已对本议案发表同意意见,本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

(十一) 审议《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

为满足公司2018年度经营发展需要，根据生产经营目标及项目

建设对资金的需求状况，在与银行充分协商的基础上，公司拟向银行申请综合授信。综合授信额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可循环使用。

公司2018年度申请的银行综合授信额度不超过人民币3亿元，董事会授权董事长全权代表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）。

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

(十二) 审议《关于使用部分自有资金购买理财产品的议案》

同意公司为了提高自有资金的使用效率，保护全体股东权益，拟使用不超过20,000万元的自有资金购买低风险、保本型的理财产品。收益率预计高于银行同期存款利率，期限以短期为主。在确保不影响自有资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品不得超过12个月。在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施，授权期限为自董事会审议通过之日起1年。

公司独立董事已对本议案发表同意意见。

具体内容详见同日披露的《使用部分自有资金购买理财产品的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

(十三) 审议《关于提请召开公司2017年年度股东大会的议案》

公司董事会提议召开2017年年度股东大会，会议的时间、地点及其他具体事项另行通知。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

特此公告。

上海翔港包装科技股份有限公司

董事会

2018年4月11日

证券代码：603499 证券简称：翔港科技 公告编号：2018-027

上海翔港包装科技股份有限公司

第一届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监

事会第十次会议通知于2018年4月1日以书面或邮件形式发出，本次会议为年度会议。会议于2018年4月11日以现场表决的方式在上海市浦东新区康桥西路666号2楼会议室召开。本次会议由监事会主席慕福波召集并主持，应出席监事3名，实际出席3名。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

1. 审议《2017年度监事会工作报告》

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《2017年度监事会工作报告》。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

2. 审议《2017年度报告及其摘要》

监事会对《公司2017年度报告及摘要》进行了审核，认为：《公司2017年度报告及摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等有关规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司 2017年度的经营情况和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议人员有违反内幕信息管理规定的行为；未发现所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《2017年度报告及其摘要》。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

3. 审议《2017年度财务决算报告》

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

4. 审议《关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项

报告》

监事会认为：公司董事会编制的《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了公司 2017年度募集资金存放与实际使用情况。

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

5. 审议《2017年度利润分配预案》

根据《公司章程》和《未来三年分红回报规划》，为回报广大投

资者，同时兼顾公司未来业务发展需求，公司提议2017年度利润分配预案为：以2017年末公司总股本10,000万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利2元（含税），合计派发现金股利2,000万元（含税），剩余未分配利润 86,821,173.66元结转以后年度。

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

6. 审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》

公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构，聘期一年。由公司董事会提请2017年年度股东大会授权公司经营层根据2018年度审计的具体工作量及市场价格水平决定其报酬。

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

7. 审议《关于提名毛懿飞女士为公司监事候选人的议案》

公司监事会于近日收到监事长慕福波先生递交的辞职报告。慕福波先生因个人原因辞去公司监事长的职务。辞职后，慕福波先生将不再公司担任任何职务。根据《公司法》、《公司章程》的规定，慕福波先生辞去监事长职务，本公司监事人数少于最低法定人数，因此慕福波先生的辞职报告需在新任监事填补其缺额后方可生效。慕福波先生的离职不会影响公司的正常生产运营。

根据《公司法》、 《公司章程》等规定，公司第一届监事会提名毛懿飞女士为公司第一届监事会监事候选人，任期自股东大会通过之日起至第一届监事会届满之日止。

监事会认为：监事候选人符合《公司法》、《公司章程》规定的监事人员任职资格和任职条件,不存在《公司法》规定禁止任职的情形及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。监事会同意将毛懿飞女士（简历附后）作为公司第一届监事会监事候选人。

本议案需提交2017年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

8. 审议《关于使用部分自有资金购买理财产品的议案》

公司使用部分自有资金购买理财产品，有利于提高公司资金的使

用效率，提高公司资金的管理收益，不会影响公司正常生产经营活动，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

同意公司使用不超过20,000万元的自有资金购买低风险、保本型的理财产品。收益率预计高于银行同期存款利率，期限以短期为主。在确保不影响自有资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品不得超过12个月。在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施，授权期限为自董事会审议通过之日起1年。

具体内容详见同日披露的《使用部分自有资金购买理财产品的公告》。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

上海翔港包装科技股份有限公司

监 事 会

2018年4月11日

附件：监事候选人简历

毛懿飞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1983年出生，大专学历。2005年10月至2006年7月，任咕嘟妈咪（上海）信息咨询有限公司销售助理；2006年11月至2008年10月，任曼可顿食品（上海）有限公司人事专员；2008年10月至2009年4月，任上海声色广告有限公司人事事务主任；2009年11月至2014年12月，任上海卜力国际贸易有限公司人事主管；2015年4月至2017年2月，任上海盛上医疗器械有限公司行政人事主管；2017年5月至2018年3月，任上海翔港包装科技股份有限公司人事招聘专员；2018年4月至今，任上海翔港包装科技股份有限公司人事主管。

其任职资格符合担任公司监事的条件，能够胜任所任岗位，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。截止至公告日，毛懿飞女士未持有公司股份，与控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所惩戒。

证券代码：603499 证券简称：翔港科技 公告编号：2018-028

上海翔港包装科技股份有限公司

关于使用部分自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月11日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分自有资金购买理财产品的议案》，同意拟使用不超过20,000万元的自有资金购买低风险、保本型的理财产品。收益率预计高于银行同期存款利率，期限以短期为主。在确保不影响自有资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品不得超过12个月。在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施，授权期限为自董事会审议通过之日起1年。

一、本次使用自有资金购买理财产品的基本情况

(一) 购买理财产品目的

公司为了提高自有资金的使用效率，保护全体股东权益，公司拟使

用部分自有资金购买购买低风险、保本型的理财产品。

(二) 购买理财产品的金额及期限

自董事会审议通过之日起12个月内，使用最高额度不超过人民币 20,000万元自有资金购买理财产品，在确保不影响自有资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品不得超过12个月。

(三) 购买理财产品的品种

公司运用自有资金投资的品种为低风险、保本型的银行理财产品在理财产品存续期间，公司会跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，

严格控制资金安全。

(四) 资金来源

公司用于购买理财产品的资金为自有资金，资金来源合法合规。

(五) 关联关系说明

理财产品的相关主体与公司不存在关联关系，不构成关联交易。

(六) 实施方式

在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施，授权期限为董事会审议通过之日起1年。

(七) 信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求及时公告

购买相关产品的具体情况。

二、对公司日常经营的影响

在保证公司正常经营所需流动资金的前提下，公司以自有资金购买低风险、保本型、期限不超过12个月的理财产品，不影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险的理财，能获得一定的投资效益，有利于提高自有资金的使用效率。

三、投资风险分析及风险控制措施

1. 投资风险

理财产品属于低风险投资品种，但主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存有一定的系统性风险。

2. 风险控制措施

公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

公司财务部分别建立台账，对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

四、专项审核意见

（一）独立董事独立意见

公司独立董事认为：公司在不影响公司正常经营、投资和资金安全性的前提下，使用部分自有资金购买理财产品，有利于提高公司资金的使用效益，获得一定的投资收益，不影响公司主营业务的正常开展，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。

公司独立董事同意公司使用不超过20,000万元的自有资金购买低风险、保本型的理财产品。收益率预计高于银行同期存款利率，期限以短期为主。在确保不影响自有资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品不得超过12个月。在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施，授权期限为自董事会审议通过之日起1年。

（二）监事会意见

公司监事会认为：公司使用部分自有资金购买理财产品，有利于提

高公司资金的使用效率，提高公司资金的管理收益，不会影响公司正常生产经营活动，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

公司监事会同意公司使用不超过20,000万元的自有资金购买低风险、保本型的理财产品。收益率预计高于银行同期存款利率，期限以短期为主。在确保不影响自有资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品不得超过12个月。在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施，授权期限为自董事会审议通过之日起1年。

五、备查文件

（一）公司第一届董事会第十七次会议决议

（二）公司第一届监事会第十次会议决议

（三）公司独立董事关于第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见

特此公告。

上海翔港包装科技股份有限公司

董事会

2018年4月11日

证券代码：603499 证券简称：翔港科技 公告编号：2018-030

上海翔港包装科技股份有限公司

关于监事会主席离职及监事选举的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事会主席慕福波先生递交的辞职报告。慕福波先生因个人原因辞去公司监事会主席的职务。辞职后，慕福波先生将不在公司担任任何职务。根据《公司法》、《公司章程》的规定，慕福波先生辞去监事会主席职务，本公司监事人数少于最低法定人数，因此慕福波先生的辞职报告需在新任监事填补其缺额后方可生效。慕福波先生的离职不会影响公司的正常生产运营。

2018年4月11日，公司第一届监事会第十次会议审议通过了《关于提名毛懿飞女士为公司监事候选人的议案》，提名毛懿飞女士为公司第一届监事会监事候选人（监事候选人简历见附件），并将此议案提交公司2017年年度股东大会审议。任期自公司股东大会审议批准之日起至第一届监事会届满之日止。

在此，公司衷心感谢慕福波先生在任职期间做出的贡献。

特此公告。

上海翔港包装科技股份有限公司

监事会

2018年4月11日

附件：监事候选人简历

毛懿飞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1983年出生，大专学历。2005年10月至2006年7月，任咕嘟妈咪（上海）信息咨询有限公司销售助理；2006年11月至2008年10月，任曼可顿食品（上海）有限公司人事专员；2008年10月至2009年4月，任上海声色广告有限公司人事事务主任；2009年11月至2014年12月，任上海卜力国际贸易有限公司人事主管；2015年4月至2017年2月，任上海盛上医疗器械有限公司行政人事主管；2017年5月至2018年3月，任上海翔港包装科技股份有限公司人事招聘专员；2018年4月至今，任上海翔港包装科技股份有限公司人事主管。

其任职资格符合担任公司监事的条件，能够胜任所任岗位，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。截止至公告日，毛懿飞女士未持有公司股份，与控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所惩戒。

国金证券股份有限公司

关于上海翔港包装科技股份有限公司

2017年度持续督导报告书

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“翔港科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对翔港科技进行持续督导，持续督导期为 2017 年 10月16日至 2019 年 12 月 31 日。现就 2017 年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作情况

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二、信息披露审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，国金证券对翔港科技 2017 年的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容与格式、履行的相关程序进行了检查。

经核查，保荐机构认为：翔港科技严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布公告，已披露的公告与实际情况一致，其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

（一）经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应向中国证监会报告的如下事项：

1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；

4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；

7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（二）经保荐机构核查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证券交易所报告的如下事项：

1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；

4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市公司不予披露或澄清的；

5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；

6、上市公司不配合保荐人持续督导工作。

保荐代表人：_______________ _______________

王强林 巫海彤

国金证券股份有限公司

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