中船科技股份有限公司

公司代码：600072 公司简称：中船科技

2017年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2017年归属于上市公司股东的净利润为30,419,191.59元,合并报表未分配利润为266,328,610.53元；母公司本年度实现净利润-37,254,603.70元，母公司未分配利润为-12,940,095.44元。按《公司法》及《公司章程》有关内容规定，由于本年度母公司净利润为负，累计可供分配的利润为负，公司本年度拟不实施现金分红,也不实施资本公积金转增股本。本次利润分配预案已经公司董事会审议通过，尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务

报告期内，公司主要业务系以公司全资子公司中船九院的工程设计、勘察、咨询及监理、工程总承包、土地整理服务等业务为主。中船九院是一家拥有工程设计综合、工程勘察综合、规划、环评、工程咨询、工程监理等甲级资质以及房建施工总承包一级资质，还具备对外工程总承包、施工图审查、援外工程项目、一级保密等资质的优质企业，其服务的行业包括船舶、机械、建筑、市政、环保、水工等21个行业，中船九院秉承 “做强‘设计’，做大‘总包’，做稳‘投融资’”的原则，拓展工程管理、工程总承包能力，充分发挥其在船舶工业领域的设计和工程总承包的竞争优势和项目经验，积极向民用建筑、规划景观等非船工程总承包领域发展，实施“突破传统，向以设计为核心、承接总承包业务的国际工程公司转型”的全面战略转型。

（二）经营模式

报告期内，公司着重于向控股型平台公司转变，加强了公司的资产经营与投资管理。公司以全资子公司中船九院作为经营主体，依托其自身在行业内的声誉优势和技术优势，依靠已经建立的各种业务渠道、信息网络和客户关系，广泛收集相关的项目信息，实时进行业务跟踪，妥善维护客户关系，密切关注业务动态，并主动向客户提供前期工程项目咨询、方案初步设计等服务以及工程地质勘察、工程测量、检测、咨询等项目前期及过程服务，并根据业务实际情况，通过公开招投标、客户直接委托等方式承接各项业务。

同时，中船九院根据项目类型进行细分，充分发挥其专业优势，通过管理模式调整、商业模式创新等一些列深化改革措施，基本实现了设计咨询业务从以船舶海工工程为主向机械、市政、民用建筑、海外市场等领域的拓展；总承包业务从以船舶工程为主，向土建、水工、设备等工程总承包、土地一二级联动开发、海外工程总承包、PPP项目、专业总承包领域拓展；业务链基本完成了从设计咨询向前期策划、工程施工建设的两头延伸。通过设计引领不断开拓总承包业务，由传统的设计业务模式向覆盖工程建设产业链全过程的商务策划、资本运作、产业研究、土地开发、地产策划、规划设计、咨询监理、施工采购、项目管理、总承包等多元化业务模式转变。

（三）行业情况说明

2017年，全国各地区各行业各部门在党中央坚强领导下，按照中央经济工作会议和《政府工作报告》部署，坚持稳中求进工作总基调，坚定不移贯彻新发展理念，坚持以提高发展质量和效益为中心，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，以供给侧结构性改革为主线，统筹推进稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险各项工作，经济运行稳中有进、稳中向好、好于预期，经济社会保持平稳健康发展。

报告期内，船舶市场经过长时间调整后有所回升，但受国际船舶市场深度调整的影响，“融资难”“交付难”“盈利难”等深层次问题依然存在，船舶工业面临形势仍然严峻。同时，随着相关产业的升级、“一带一路”倡议的发展落实、城镇化建设的持续推进，建筑业总体保持了稳健增长的态势。公司全资子公司中船九院根据市场发展状态，结合公司实际，提出做强“设计”、做大“总包”、做稳“投融资”，明确发展方向，积极拓展新业务。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

■

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 □不适用

■

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

报告期内，中船科技共承接合同金额为 62.95亿元，全年实现营业收入42.64亿元，实现归属上市公司股东的净利润3041.92万元，其中，承接工程设计咨询业务合同金额为5.55亿元，工程总承包业务合同金额为55.38亿元，船舶配套业务合同金额为1.24亿元，钢结构业务及成套设备合同金额为0.78亿元。

报告期内，公司顺利实现扭亏为盈，主要系由于公司2016年度完成重大资产重组，并实施公司原有长兴岛部分资产处置及所属人员的分流安置后，公司业务结构发生较大变化，母公司在报告期内未承接与原有业务相关的新项目，期间费用及资产减值损失大幅度减少，导致母公司大幅度减亏。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

重要会计政策变更

2017年4月28日，财政部发布了关于印发《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知（财会[2017]13号），自2017年5月28日起施行。2017年5月10日，财政部发布了关于印发修订《企业会计准则第16号——政府补助》的通知（财会[2017]15号），自2017年6月12日起施行。2017年12月25日，财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号），要求按通知编制2017年度及以后期间的财务报表。

本集团在编制2017年度财务报表时，执行了上述会计准则，并按照相关的衔接规定进行了处理。

受重要影响的报表项目名称和金额的说明：：

1）其他收益、营业外收入

根据财政部2017年修订《企业会计准则第16号——政府补助》的相关规定，在编制2017年度财务报表时，对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。该项会计政策变更对公司2017年度财务报表累计影响额为：“其他收益”项目增加15,443,172.34元，“营业外收入”项目减少15,443,172.34元，对利润总额无影响。

2）资产处置收益、营业外收入、营业外支出

根据财政部2017年发布《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）的相关规定，本集团将营业外收入、营业外支出中处置非流动资产损益列报于资产处置损益，2017年比较财务报表已重新表述，相关报表项目影响情况如下：

■

（续）

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5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本集团合并财务报表范围包括本公司、中船九院、中船勘察设计研究院有限公司（以下简称中船勘院）、中船华海船用设备有限公司（以下简称华海公司）、江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称江南德瑞斯公司）、上海久远工程承包有限公司（以下简称久远工程公司）、上海振华工程咨询有限公司（以下简称振华咨询公司）、上海九晟建筑设计有限公司（以下简称九晟设计公司）、上海九宏实业有限公司（以下简称九宏实业公司）、上海九崟投资发展有限公司（以下简称九崟投资公司）、上海崇明中船建设有限公司（以下简称崇明建设公司）、上海中船九院工程咨询有限公司（以下简称九院咨询公司）、扬州三湾投资发展有限公司（以下简称扬州三湾公司）、常熟中船梅李城乡一体化建设有限公司（以下简称常熟梅李公司）、上海中船工业大厦科技发展有限公司（以下简称中船工业大厦）、上海中船勘院岩土工程有限公司（以下简称勘院岩土公司）、上海普舟实业有限公司（以下简称普舟实业公司）及上海江南船用电气设备有限公司（以下简称江南电气公司）18家公司。与上年相比，本年因注销减少上海港城中船建设有限公司（以下简称港城建设公司）和上海瑞宿企业发展有限公司（以下简称瑞宿发展公司）2家。

详见本附注“十一、合并范围的变化” 及本附注“十二、在其他主体中的权益”相关内容。

证券代码：600072 证券简称：中船科技公告编号：临2018-012

中船科技股份有限公司

第七届董事会第四十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中船科技股份有限公司第七届董事会第四十次会议于2018年4月18日在上海江南造船大厦13楼会议室召开。本次会议的会议通知于2018年4月8日发出。公司6名董事及董事会秘书出席了会议，董事高康先生、王军先生、张新龙先生因工作原因无法亲自出席会议，委托董事周辉先生出席会议并行使表决权。会议由公司董事长周辉先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议，会议审议并以书面表决方式全票通过了以下决议：

一、审议并通过《中船科技股份有限公司2017年度董事会工作报告》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

二、审议并通过《中船科技股份有限公司2018-2025年发展战略规划》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

三、审议并通过《关于〈中船科技股份有限公司2017年年度报告〉及其摘要的预案》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

四、审议并通过《中船科技股份有限公司2017年财务决算方案（预案）》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

五、审议并通过《中船科技股份有限公司2017年度利润分配预案》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

公司2017年度合并报表实现归属上市公司股东的净利润30,419,191.59元，合并报表未分配利润为266,328,610.53元；母公司本年度实现净利润-37,254,603.70元，母公司未分配利润为-12,940,095.44元。按《公司法》及《公司章程》有关内容规定，由于本年度母公司净利润为负，累计可供分配的利润为负，公司董事会本年度拟不实施现金分红，也不实施资本公积金转增股本。

六、审议并通过《关于公司及全资子公司为控股子公司提供2018年度贷款担保额度的框架预案》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

公司董事会同意在2018年度及下一年度股东大会之前将提供不超过42.5亿元人民币的贷款担保总额，在预计额度范围内可滚动使用，单笔担保额度不另行限制，并提请股东大会授权公司经理层，根据被担保人实际生产经营和资金需求情况，在本次审议通过的预计额度内，具体审批、决定各担保事项。中船科技股份有限公司分别为全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）、控股孙公司江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称“江南德瑞斯”）提供6亿元和2.1亿元担保额度，中船九院为下属公司扬州三湾投资发展有限公司、徐州中船阳光投资发展有限公司（含其下属公司徐州隆嘉置业有限公司）分别提供9亿元和24.5亿元担保额度，中船华海船用设备有限公司为控股子公司江南德瑞斯提供0.9亿元担保额度。

七、审议并通过《中船科技股份有限公司日常关联交易的预案》；

同意 3票,反对0 票,弃权 0 票

八、审议并通过《关于核定公司全资子公司年度贷款额度（非关联贷款）的议案》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

公司董事会同意授予中船九院（含其下属子公司，下同）向中国船舶工业集团有限公司成员单位之外的其他金融机构或其他法人申请不超过67亿元的贷款（含委托贷款、股东借款等），核定期限为2018年1月1日至下一次公司股东大会做出新的或者修改前，可在授权范围内根据其运营过程中的实际资金需求确定具体贷款（含委托贷款、股东借款等）金额，贷款额度可循环使用，并授权中船九院及按其内部程序办理并签署相关协议和文件。

九、审议并通过《中船科技股份有限公司关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

十、审议并通过《中船科技股份有限公司2017年度内部控制评价报告》；

同意 9票,反对0 票,弃权 0 票

公司三位独立董事对预案五、六、七、九均发表了一致同意的独立意见，并对议案七出具了一致认可的事前认可声明。

其中预案一、二、三、四、五、六、七将提交公司2017年年度股东大会审议。

预案六是关联预案，关联董事周辉、高康、王军、张新龙、朱云龙、陈映华均回避表决。

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2018年4月20日

证券代码：600072 证券简称：中船科技公告编号：临2018-013

中船科技股份有限公司

第七届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中船科技股份有限公司第七届监事会第二十次会议于2018年4月18日在上海江南造船大厦13楼会议室召开。本次会议的会议通知于2018年4月8日发出。公司3名监事出席了会议，监事彭卫华先生因工作原因无法亲自出席会议，委托监事金沂女士出席会议并行使表决权，职工监事赵军先生因工作原因无法亲自出席会议，委托职工监事陈永弟先生出席会议并行使表决权。会议由公司监事会主席金沂女士主持，会议审议并以书面表决方式全票通过了以下决议：

一、审议《中船科技股份有限公司2017年度监事会报告》；

同意 5票，反对 0票，弃权 0票

二、审议《关于〈中船科技股份有限公司2017年年度报告〉及其摘要的预案》；

同意 5票，反对 0票，弃权 0票

三、审议《中船科技股份有限公司2017年度内部控制评价报告》；

同意 5票，反对 0票，弃权 0票

四、审议《中船科技股份有限公司关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告》。

同意 5票，反对 0票，弃权 0票

其中，议案一、二将提交公司2017年年度股东大会审议。

特此公告。

中船科技股份有限公司监事会

2018年4月20日

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临2018-014

中船科技股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 日常关联交易需提交股东大会审议

● 关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因关联交易而对关联人形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一） 日常关联交易履行的审议程序

中船科技股份有限公司第七届董事会第四十次会议于2018年4月18日在上海江南造船大厦13楼会议室召开，会议审议通过了《中船科技股份有限公司日常关联交易的预案》，关联董事周辉、高康、王军、张新龙、朱云龙、陈映华回避表决，上述预案以同意3票，反对0票，弃权0票获得通过。

独立董事就上述预案发表了事前认可的意见及独立意见。

上述预案需提交股东大会审议通过，与上述预案有利害关系的关联股东将对该议案回避表决。

（二）2017年度日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

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（三）2018年度日常关联交易预计金额和类别

1、中船集团及其下属子公司

单位：万元

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2、中船集团外的关联单位

■

注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

二、关联方介绍和关联关系

中国船舶工业集团有限公司（含其成员单位）

法人代表：董强

注册资本：3,200,000万元

成立日期：1999年6月29日

主要经营业务或管理活动：（一）国务院授权管理范围内的国有资产投资及经营、实业投资，投资管理。 （二）承担武器装备及配套系统的研发、设计、生产、销售、维修服务业务。 （三）船舶、海洋工程以及海洋运输、海洋开发、海洋保护装备的研发、设计、制造、修理、租赁、管理业务。 （四）大型工程装备、动力装备、机电设备、信息与控制产品的研发、设计、制造、修理、租赁、管理业务。 （五）从事货物及技术进出口业务，国内贸易（国家专项规定除外）。 （六）成套设备仓储物流，油气及矿产资源的勘探、开发和投资管理，船舶租赁业务，邮轮产业的投资管理。 （七）勘察设计、工程承包、工程建设、建筑安装、工程监理业务，军用、民用及军民两用技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务业务，技术培训业务的投资与管理。

住 所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：本公司控股股东

江南造船（集团）有限责任公司

法人代表：林鸥

注册资本：292,457.011万元整

成立日期：1990年7月2日

主要经营业务或管理活动：军工产品、船舶修造，各类机电设施、非标设备、相关技术与劳务及经贸部批准的自营进出口业务（按章程），压力容器，起重机械，钢结构制造，金属材料，建筑装潢材料，汽车修理，装卸，桥梁钢结构。

住 所：上海市崇明县长兴江南大道988号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：本公司股东

上海外高桥造船有限公司

法人代表： 王琦

注册资本： 448,780.2336万人民币

成立日期： 1999年05月27日

主要经营业务或管理活动： 船舶、港口机械、起重运输机械、压力容器、冶金矿山设备、水利电力设备、石油化工设备、钢结构件的设计制造修理，海洋工程、建筑桥梁、机电成套工程，船舶相关材料、设备的销售，经营本企业自产产品及技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务，及以上相关业务的咨询服务。

住 所：浦东新区外高桥洲海路3001号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

广船国际有限公司

法人代表： 韩广德

注册资本：855,697.0805万人民币

成立日期： 2006年05月25日

主要经营业务或管理活动：电动机制造;船舶舾装件制造与安装；钢结构制造；航标器材及其他相关装置制造；金属制品修理;起重机制造；船用配套设备制造；通用设备修理；货物进出口（专营专控商品除外）；娱乐船和运动船制造；非金属船舶制造；船舶改装与拆除；船舶修理；金属船舶制造；钢铁结构体部件制造；电气设备零售；发电机及发电机组制造；技术进出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；微电机及其他电机制造；集装箱制造；金属结构制造；金属压力容器制造；机械零部件加工；钢化玻璃制造；切削工具制造；其他家具制造；工程勘察设计；机械技术转让服务；水上运输设备租赁服务；船舶引航服务；国际货运代理；货物报关代理服务；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；安全技术防范系统设计、施工、维修；水运工程设计服务；集装箱租赁服务；机械设备租赁；工程总承包服务；向境外派遣各类劳务人员（不含海员）；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施。

住 所：广州市南沙区珠江管理区西路68号首层

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

广州中船文冲船坞有限公司

法人代表： 殷学明

注册资本： 164,384.102万人民币

成立日期： 2005年11月24日

主要经营业务或管理活动： 船舶修理;金属船舶制造；船舶舾装件制造与安装；船舶改装与拆除；海洋工程专用设备制造；钢结构制造；船舶设计服务；专用设备修理；金属废料和碎屑加工处理；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务。

住 所：广州市南沙区启航路10号自编1号自编4栋（办公楼）

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

沪东中华造船（集团）有限公司

法人代表： 陈建良

注册资本： 341,725.107万人民币

成立日期：2001年03月26日

主要经营业务或管理活动： 军、民用船舶，海洋工程，船用柴油机的设计、制造、服务及修理，160t及以下桥式起重机；600t及以下门式起重机，高层建筑钢结构、桥梁及大型钢结构、市政工程建筑、金属结构、网架工程（壹级）的制造、安装及施工，机电设备安装工程，经外经贸部批准的自营进出口业务及进料加工、“三来一补”业务，机械设备设计、制造，工业设备工程安装、修理，一级起重机械安装，船用配件的设计、制造、服务及修理，铸钢件生产；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。

住 所：浦东大道2851号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

南京中船绿洲机器有限公司

法人代表：王洪琪

注册资本： 56,722.00万元人民币

成立日期：1991年06月28日

主要经营业务或管理活动：普通货运；船用甲板机械、舱室机械、分离机械、海洋工程设备、救生设备、环保设备、船用舶装件、通用机械的研发、生产、销售、售后及技术服务；钢结构产品生产、销售及工程施工；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口商品和技术除外）；场地、厂房、设备租赁；经济信息、管理咨询；钢材、润滑油、机电产品、化工产品销售；商品、技术交易经纪与代理。

住 所：南京市江宁区滨江经济开发区丽水大街

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中船九江精密测试技术研究所

法人代表： 邹秀斌

注册资本： 4,600.00万人民币

成立日期：2000年03月24日

主要经营业务或管理活动：仪器仪表，精密测试设备，元器件，计量器具，“三废“防治设备，监测，计量仪器以及机械产品（除特种机械产品）技术开发、设计、制造、检测、咨询及销售；自产产品及技术的出口业务，本企业生产所需的原料，仪器仪表，机械设备，零配件及技术的进口业务（国家规定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；进料加工和“三来一补“业务 。

住 所：江西省九江市经济技术开发区九瑞大道83号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

广州船舶及海洋工程设计研究院

法人代表： 巨锦

注册资本： 800.00万人民币

成立日期： 1986年04月10日

主要经营业务或管理活动： 从事船舶产品、海洋工程中的钻井平台、采油平台、浮式生产装置、海底管线及岸上终端设施、机械产品、钢结构的设计和技术改造咨询服务。甲级海洋专项工程设计（离岸海洋工程）。

住 所：广州市越秀区麓湖路5号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

上海瑞苑房地产开发有限公司

法人代表： 高康

注册资本： 9,000.00万人民币

成立日期：1998年1月9日

主要经营业务或管理活动：在批租地块内从事房地产开发经营及物业管理，停车场库经营

住 所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号2305室

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中国船舶及海洋工程设计研究院

法人代表： 邢文华

注册资本： 5,209.00万元

主要经营业务或管理活动： 船舶与海洋工程结构物研究设计，促进船舶工业发展及相关设备研制 计算机软件开发应用 实船测试、泵研制及测试 喷水推进装置研究设计与实验 相关技术开发与咨询服务。

住 所：上海市黄浦区西藏南路1688号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

海鹰企业集团有限责任公司

法人代表：吕怀珠

注册资本： 20,000.00万元

成立日期：1987年12月08日

主要经营业务或管理活动：水声设备、海洋工程专用设备及其他专用设备、潜水及水下救捞设备、环境监测专用仪器仪表、导航、气象及海洋专用仪器仪表、地质勘探和地震专用仪器仪表及其他仪器仪表、船用配套设备、轨道交通及铁路检修试验设备、仪器仪表、通用机械、电子设备、电子工业专用设备、电子元器件、铸锻件及通用零部件、工模具的设计、制造和销售；汽车及零部件、摩托车及零部件、通信设备、电子计算机及配件、五金、交电、化工产品及原料（不含危险化学品）的销售；电子计算机软硬件开发；软件和信息技术服务；专业技术服务；社会经济咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品技术除外）；房屋租赁。

住 所：无锡市新区菱湖大道111号飞鱼座D幢5楼

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中船黄埔文冲船舶有限公司

法人代表： 陈忠前

注册资本： 285,989.769600万人民币

成立日期： 1981年06月01日

主要经营业务或管理活动：

住 所：商品批发贸易（许可审批类商品除外）;技术进出口;船舶修理;集装箱制造;金属压力容器制造;金属结构制造;制冷、空调设备制造;海洋工程专用设备制造;轻小型起重设备制造;船用配套设备制造;船舶改装与拆除;环境保护专用设备制造;金属船舶制造;非金属船舶制造;建筑用金属制附件及架座制造;金属废料和碎屑加工处理;工程技术咨询服务等。

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

上海江南长兴重工有限责任公司

法人代表：林鸥

注册资本： 242,487.6923万元

成立日期：2006年12月7日

主要经营业务或管理活动： 钢结构、港口机械、机械电子设备、船舶、船用设备、冶金矿山设备、水利电力设备、石油化工设备的销售、设计、制造、修理及以上自有设备的租赁，船舶、海洋工程项目的投资，从事货物及技术的进出口业务，造船和钢结构专业领域的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。

住 所：上海市浦东大道1号2203室

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

北京中船信息科技有限公司

法人代表： 徐兴周

注册资本： 3,000 万元

成立日期： 2000年12月21日

主要经营业务或管理活动： 信息技术、网络技术及造船技术的软件开发、技术转让、技术咨询、技术服务；网络技术服务；广告设计、制作；销售机械电器设备、仪器仪表、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、钢材、金属材料、建筑材料、计算机软硬件及外围设备、文化办公用机械；货物进出口、技术进出口、代理进出口；建设工程项目管理；企业管理咨询；经济贸易咨询；节能技术开发、咨询、交流、转让、服务；合同能源管理；工业设计服务；会议服务；承办展览展示活动；互联网信息服务等。

住 所：北京市海淀区中关村南大街乙56号方圆大厦1901号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

江南重工有限公司

法人代表： 林青山

注册资本： 45,000.00万人民币

成立日期： 2016年11月29日

主要经营业务或管理活动： 建筑、桥梁等大型钢构加工、销售，石化、冶金、海洋工程、港口机械等大型成套装备（含起重机械）、各类机电设备、特种设备（压力容器、船用液罐）的加工及销售，船舶特种装置（动力传动装置、定/调距浆等）的设计、制造、修理和服务，船舶配套设备的设计、制造与服务，船舶内部装饰工程，钢结构、机械、机电、船舶科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让。

住 所：上海市崇明区长兴江南大道988号办公楼

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

广州文冲船厂有限责任公司

法人代表： 李晞

注册资本： 62,017.8455万人民币

成立日期： 1981年08月22日

主要经营业务或管理活动： 金属船舶制造；非金属船舶制造；船舶舾装件制造与安装；船舶改装与拆除；船舶修理；船舶设计服务；通用设备修理；船用配套设备制造；炼油、化工生产专用设备制造；环境保护专用设备制造；金属结构件设计服务；金属结构制造；金属制品修理；海洋工程建筑；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；装卸搬运；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；道路货物运输。

住 所：广州市黄埔区文船路1号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

中船财务有限责任公司

法人代表： 曾祥新

注册资本： 300,000.00万人民币

成立日期： 1997年07月08日

主要经营业务或管理活动：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，保险法律和行政规章制度许可范围内的险种的保险兼业代理业务，成员单位产品的买方信贷及融资租赁等。

住 所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号2306C室

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：同一最终控制人

徐州中船阳光投资发展有限公司

法人代表： 汤玉军

注册资本： 5000.00万人民币

成立日期： 2015年04月08日

主要经营业务或管理活动： 投资项目管理及相关信息咨询服务，安置房项目管理，房地产开发经营，建筑工程施工，水利工程施工，园林绿化工程施工，市政工程施工。

住 所：徐州市泉山区软件园路6号徐州软件园2号楼北二层205-1室

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：公司关联企业

扬州市城建国有资产控股(集团)有限责任公司

法人代表： 孙建年

注册资本： 700,000万元整

成立日期： 2000年6月27日

主要经营业务或管理活动： 市政府授权范围内的国有资产运营及经批准的其他业务；房地产开发、保障型住房建设、国内贸易，房屋租赁、市政设施投资建设。

住 所：扬州市盐阜西路11号

履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

关联关系：公司关联方

三、关联交易主要内容和定价依据

（一）关联交易事项的主要内容

1、由本公司为中国船舶工业集团有限公司（以下简称“中船集团”）及其下属企业提供的产品、资产租赁和劳务等：

（1）船舶配套件的制造和加工，包括上层建筑、轴舵系、机舱单元、舱口盖、铁舾件等；

（2）国家高新工程配套项目的制造加工。

（3）成套机械设备的制造加工。

（4）钢结构的制造加工，包括但不限于钢铁构筑物和船舶分段等。

（5）劳务和设计及加工等服务。

（6）项目勘察、设计、工程总承包及工程管理。

2、由中船集团及其下属企业为本公司提供物资和劳务等：

（1）提供机电设备、劳务分包、金属物资等。

（2）劳务和设计及加工等服务。受劳动力、加工能力、设计能力和时间等限制，本公司需要中船集团及下属的船厂、设计院及其他配套企业提供劳务、咨询、培训、加工、设计等服务。

3、由中船集团及其下属企业提供的金融服务

金融服务，主要指在中船财务责任有限公司的存款和借款。

4、由中船集团提供的物资采购代理服务

物资采购代理，是由于中船集团在采购进口物资时因采购数量巨大而具备更强的议价能力，且可保证交货时间相对及时。

（二）关联交易事项的定价原则、具体定价方式

1、关联交易事项的定价原则

该等交易应在本公司正常日常业务中、按公平的原则以一般商业条款进行（若没有或没有足够的其它交易作为比较，则按对本公司不会比独立第三者提供或享有（视适用者而定）之条件逊色的条款进行），该等交易对本公司股东而言应为公平合理。

2、关联交易事项具体定价方法

Ⅰ、由本公司为中船集团及其下属企业提供的物资和劳务等：

（1）船舶配套件的制造和加工，按市场价；

（2）国家高新工程配套项目的制造加工，按成本加合理利润定价，价格不会比独立第三者享有之条件逊色。

（3）成套机械设备的制造加工，按市场价；

（4）钢结构的制造加工，按市场价；

（5）项目勘察、设计、工程总承包及工程管理，按市场价；

Ⅱ、由中船集团及其下属企业为本公司提供物资和劳务等：

（1）提供机电设备、劳务分包、金属物资等，按市场价。

（2）劳务和设计及加工服务，按市场价。

Ⅲ、由中船集团及其下属企业提供的金融服务：

金融服务，在关联方存款按中国人民银行规定的存款利率标准；向关联方借款按不高于中国人民银行规定的贷款利率标准；该等利率应不会比独立第三者享有之条件逊色。

Ⅳ、由中船集团及其下属企业提供的物资采购代理服务：

物资采购代理费，按国际惯例一般为不高于合同额的2%。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

中船集团为本公司的控股股东，随着公司业务实际的发展，相关产品将成为公司持续稳定的产品之一，这部分关联交易将是长期持续的。在日常交易过程中，本公司遵循公开、公平、公正的原则，严格遵守有关法律、法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制，切实维护了公司及全体股东的利益。

五、独立董事意见

公司三位独立董事对中船科技股份有限公司日常关联交易的预案发表了一致同意的独立意见。

六、被查文件

（一） 《公司第七届董事会第四十次会议决议》

（二） 《公司独立董事意见》

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2018年4月20日

证券代码：600072 股票简称：中船科技 编号：临2017-015

关于公司及全资子公司为控股子公司

提供年度贷款担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称：中船九院）、江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称：江南德瑞斯）、扬州三湾投资发展有限公司（以下简称：扬州三湾）、徐州中船阳光投资发展有限公司（含其下属公司徐州隆嘉置业有限公司，以下简称：中船阳光投资）

●本次预计担保金额：累计不超过42.5亿元人民币

●公司及全资子公司均无对外逾期担保

●本次预计担保须经公司股东大会批准

为保证中船科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股子公司生产经营等各项工作顺利进行，公司及全资子公司需要对外提供担保。根据《公司章程》相关规定，公司董事会拟同意在2018年度及下一年度股东大会之前本公司为控股子公司和公司全资子、公司全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司(以下简称"中船九院")为其子公司、公司全资子公司中船华海船用设备有限公司（以下简称“中船华海”）为其控股子公司提供一定额度的贷款担保。现将年度的预计贷款担保情况介绍如下：

一、年度预计贷款担保情况概述

本预案涉及的贷款担保，主要是公司为全资子公司中船九院提供贷款担保，公司及全资子公司中船华海为控股子公司江南德瑞斯提供贷款担保，中船九院分别为其下属公司扬州三湾、中船阳光投资提供贷款担保。预计年度总共贷款担保金额不超过42.5亿元人民币。

二、预计的贷款担保具体情况

■

三、预计的担保人、被担保人基本情况

1、中船科技股份有限公司，成立于1997年，注册资本73,624.9883万元，法定代表人：周辉，注册地址：上海市上川路361号，经营范围：建筑、桥梁等大型钢结构；石化、冶金、海洋工程、港口机械等大型成套装备（含起重机械）；各类机电设备；压力容器；LPG液罐；中小型船舶的设计、制造、加工、安装、维修；咨询服务，国内贸易（除专项规定）。经营本企业自产的钢结构及制品、大型成套设备、压力容器、船舶及配件和相关技术的出口业务；生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；进料加工和“三来一补”业务，；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。

2、中船第九设计研究院工程有限公司是本公司全资子公司，成立于1953年，注册资本人民币200,000万元，法定代表人：高康，注册地址：武宁路303号，经营范围：房屋建筑工程，承担境外和境内国际国内招标工程的勘察、咨询、设计和监理项目；承包境外工程和境内国际国内招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述工程的劳务人员；国内外工程咨询、可行性研究、项目评估、勘察，设计、监理，室内装饰、非标准设备设计、环境评价，承包上述工程项目所需设备、材料出口及代购代销，起重机械制造（限分支），从事货物及技术的进出口业务，机电设备销售，技术劳务输出，船舶装饰工程领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。

3、扬州三湾投资发展有限公司是中船九院控股子公司，成立于2014年，注册资本人民币60,000万元，法定代表人：方璇智，注册地址：扬州市宝带新村304-1，经营范围：实业投资、工程建设、城市基础设施建设、市政府授权范围内的资本运作、建筑材料销售、房屋租赁、物业管理、公园管理、酒店企业管理服务。

4、徐州中船阳光投资发展有限公司是中船九院下属子公司，成立于2015年，注册资本5,000万元，法定代表人：汤玉军，注册地址：徐州市泉山区软件园路6号徐州软件园2号楼北二层205-1室，经营范围：投资项目管理及相关信息咨询服务，安置房项目管理，房地产开发经营，建筑工程施工，水利工程施工，园林绿化工程施工，市政工程施工。

5、徐州隆嘉置业有限公司是徐州中船阳光投资发展有限公司全资子公司，成立于2016年，注册资本2,000万元，法定代表人：高家楷，注册地址：徐州市泉山区火花街道办事处西城商贸大厦618室，经营范围：房地产开发、销售；房屋建筑工程、水电安装工程、室内外装饰工程施工；房产中介服务；物业管理服务；制冷设备、机电设备安装、维修；建筑材料、钢材、五金产品、装饰材料销售。

6、中船华海船用设备有限公司是本公司全资子公司，成立于1985年，注册资本12,988.762万元，法定代表人：陈映华，注册地址：上海市陆家浜路536号，经营范围：船用货物通道设备、甲板机械设备领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、销售，船用设备工程承包，经济信息咨询。

7、江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司是中船华海控股子公司，成立于2008年，注册资本15,000万元人民币，法定代表人：陈映华，注册地址：江苏省如皋市，主要经营范围：船用设备制造与销售；钢结构制造和销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。

四、对担保合同的要求

公司、中船九院及中船华海如为上述被担保人提供担保，需在担保合同中明确以下内容：

1、担保内容：因贷款担保与相关金融机构签订书面《保证合同》。

2、贷款内容：生产流动资金贷款和基本建设项目所需资金贷款等生产经营所需要的贷款。

3、贷款对方：依法设立的国家金融机构（含中船财务有限责任公司）或其他法人。

4、担保方式：普通担保或连带责任担保；期限为：自保证合同生效日起至主合同项下每笔债务履行期满之日止或自保证合同生效日起至主合同项下每笔债务履行期满之日起两年止。

五、董事会意见

由于本公司下属子公司存在项目建设及生产经营、资金融资等需求，为保障公司日常生产经营高效、顺畅，公司为合并报表范围内的企业争取相关金融机构及非金融机构的授信支持而提供条件。

鉴于本框架预案中，担保人和被担保人为本公司控股子公司，不同于一般意义上的对外贷款及担保，所以不存在资源转移或利益输送情况，风险均在可控范围，不会损害公司股东及公司整体利益。因此，以框架性贷款及担保预案的形式对公司内部年度贷款及担保情况作出预计，并按相关审议程序进行审议，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了法律法规、监管部门相关规定及《公司章程》关于上市公司审议程序的要求。

为此，董事会同意上述担保预案，并提交公司股东大会审议。

六、独立董事意见

根据江南德瑞斯和中船九院及其下属控股子公司扬州三湾、常熟梅李的生产经营形势和存在的资金融资需求，该预案拟授权公司董事会提供不超过42.5亿元人民币的贷款担保。独立董事认为：鉴于行业现实情况，江南德瑞斯、公司全资子公司含中船九院及其下属子公司亟需资金支持，公司(含中船九院)为其提供贷款担保有利于其生产经营的正常开展。公司(含中船九院)为其提供贷款担保有利于其生产经营的正常开展。鉴于该框架预案所设定的被担保对象为本公司全资子公司、控股子公司和全资子公司的下属子公司，不同于一般意义上的对外担保，担保风险安全可控，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东利益。

因此，独立董事同意本预案，并提交公司股东大会审议。

七、其他说明

1、提请股东大会授权公司（中船科技股份有限公司）经理层，根据以上被担保人实际生产经营和资金需求情况，在本次审议通过的预计额度内，具体审批、决定各担保事项。

2、本授权在下一年度股东大会作出新的或修改之前持续有效。

3、当公司以上范围内的担保总额控制在预计的42.5亿元之内时，可滚动使用，单笔担保额度不另行限制。

八、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，公司为江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司实际已提供担保金额为30,000万元；公司全资子公司中船九院对扬州三湾投资发展有限公司实际已提供担保金额为25,000万元。无逾期担保。

九、备查文件目录

1、 《公司董事会第七届董事会第四十次会议决议》；

2、 《公司独立董事意见》。

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2018年4月20日

中船科技股份有限公司

关于募集资金2017年度存放与

使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

中船科技股份有限公司（原名中船钢构工程股份有限公司，以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准中船钢构工程股份有限公司向中国船舶工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2125号）核准，于2016年11月24日非公开发行A股股票120,894,226股（每股面值人民币1元），每股发行价格为人民币13.58元。

2016年11月28日，财通基金管理有限公司将出资款人民币203,339,491.74元、上海国际集团资产管理有限公司将出资款人民币171,214,996.82元、信达澳银基金管理有限公司将出资款人民币170,082,995.18元、广西铁路发展二期投资基金合伙企业（有限合伙）将出资款人民币170,086,390.18元、江苏盛和投资有限公司将出资款人民币170,135,997.92元、博时基金管理有限公司将出资款人民币313,727,998.22元、北京恒宇天泽投资管理有限公司将出资款人民币339,999,988.44元、华泰资产管理有限公司将出资款人民币103,155,730.58元，合计人民币1,641,743,589.08元存入主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）在中国银行北京白家庄支行的账号350645001230。

2016年11月29日，主承销商中信证券将扣除承销费用人民币21,506,841.01元后的余额人民币1,620,236,748.07元存入本公司在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行的账号8110201014000513502。扣除独立财务费用人民币7,000,000.00元后，本公司实际募集资金净额为人民币1,613,236,748.07元。

上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2016BJA60484号《验资报告》。

（二） 募集资金以前年度使用金额

2016年度，本公司使用募集资金总额为815,806,748.07元。截至2016年12月31日，累计使用募集资金总额815,806,748.07元，尚未使用募集资金总额797,430,000.00元。

（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

2017年度，本公司使用募集资金总额为692,850,413.58元。截至2017年12月31日，累计使用募集资金总额1,508,657,161.65元，尚未使用募集资金总额104,579,586.42元。

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法》的规定，本公司、独立财务顾问中信证券与中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）、独立财务顾问中信证券与中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行、兴业银行股份有限公司上海淮海支行、中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；孙公司常熟中船梅李城乡一体化建设有限公司（以下简称“常熟梅李”）、独立财务顾问中信证券与上海银行股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容如下：

1、本公司、中船九院和常熟梅李（以下合称“甲方”）已在各开户银行（以下合称“乙方”）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），甲方承诺并保证该专户仅用于甲方设计研发中心建设项目、舱室内装环境及关键技术研究项目、常熟梅李城乡一体化项目、宁波奉化安置房项目等募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、截至协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。

3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

4、中信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）作为本公司的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

募集资金专户开立情况如下：

■

1、本公司已在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行开设募集资金专项账户，账号为8110201014000513502，用于存放自主承销商中信证券于2016年11月29日转入的本次募集资金1,613,236,748.07元，并于2016年12月16日使用募集资金向子公司中船九院增资1,613,236,748.07元，分别转入中船九院设立的募集资金专户。

2、中船九院已在中国工商银行股份有限公司上海市联合大厦支行开设募集资金专项账户，账号为1001260529424859413，存储募集资金50,000,000.00元，该专户仅用于中船九院“舱室内装环境及关键技术研发项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

3、中船九院已在中国工商银行股份有限公司上海市联合大厦支行开设募集资金专项账户，账号为1001260529424859537，存储募集资金600,000,000.00元，该专户仅用于中船九院“设计研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

4、中船九院已在兴业银行股份有限公司上海淮海支行开设募集资金专项账户，账号为216170100100217765，存储募集资金300,000,000.00元，该专户仅用于中船九院“常熟梅李城乡一体化项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

5、中船九院已在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行开设募集资金专项账户，账号为8110201013600520960，存储募集资金300,000,000.00元，该专户仅用于中船九院“宁波奉化安置房”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

6、中船九院已在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行开设募集资金专项账户，账号为8110201012600520975，存储募集资金363,236,748.07元，该专户仅用于中船九院“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

7、常熟梅李已在上海银行股份有限公司卢湾支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户七”），账号为03003219037，该专户仅用于常熟梅李项目募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2017年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

■

注1：合计数指截至2017年12月31日，该账户银行存款余额和购入的保本型理财产品，利息收入指在余额中除募集资金外，银行支付的利息收入。

注2：中船九院在兴业银行股份有限公司上海淮海支行开设募集资金专项账户（专户四），账号为216170100100217765，用于中船九院“常熟梅李城乡一体化项目”募集资金的存储和使用，于2016年12月16日收到中船科技股份有限公司存入的存储募集资金300,000,000.00元。中船九院于2017年6月和9月分别以委托贷款的形式存入子公司常熟梅李在上海银行股份有限公司卢湾支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户七”），账号为03003219037，用于“常熟梅李城乡一体化项目”募集资金的存储和使用，存入募集资产240,471,701.00元。2017年度常熟梅李通过专户七共支付委贷利息3,468,334.06元给中船九院并存入中船九院的一般户上海银行卢湾支行，账号为03002068582，中船九院于2018年1月9日将收到的委贷利息存入专项四。

注3：中船九院在中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行开设募集资金专项账户（专户六），账号为8110201012600520975，用于中船九院“补充流动资金”募集资金的存储和使用，于2016年12月16日收到中船科技股份有限公司存入的募集资金363,236,748.07元。中船九院于2016年12月30日撤销了该专户，同时申请开立了账号为8110201012600520975（相同账号）的一般账户，截至2017年12月31日，该账户余额16,707.88元。

三、本年度募集资金实际使用情况

■

注1：2016年12月30日，经本公司第七届董事会第二十二次会议及第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换中船九院自2015年11月24日至2016年12月16日为募投项目实际投入的自筹资金793,138,992.36元。截止2017年12月31日，中船九院实际已使用募集资金450,000,000.00元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

注2：截止2017年12月31日，公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专用账户内。

根据本公司七届二十六次董事会议、七届十四次监事会会议决议，“在确保不影响公司募投项目建设进度及中船九院生产经营计划的前提下，分别将XXXX舱室内装环境及管件技术研究项目专项账户内的不超过5,000万元募集资金用于购买中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品，常熟梅李城乡一体化项目专项账户内的不超过30,000万元募集资金用于购买兴业银行“兴业金雪球-优先2号”人民币理财产品，上述理财产品均为保本浮动收益型理财产品，且购买期限均不超过一年。”

中船九院分别于2017年5月5日、2017年5月8日与兴业银行股份有限公司上海淮海支行（以下简称“兴业银行上海淮海支行”）和中国工商银行股份有限公司上海市联合大厦支行（以下简称“工行上海联合大厦支行”）签订理财产品协议及相关文件，公司分别以暂时闲置募集资金3亿元认购兴业银行上海淮海支行发行的“‘兴业金雪球-优先2号’人民币理财产品”和0.4亿元认购工行上海联合大厦支行发行的 “‘随心E’法人人民币理财产品”，具体见下表：

金额单位：人民币元

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截止报告日，中船九院分别于2017年度购买的“兴业金雪球-优先2号”人民币理财产品和“随心E”法人人民币理财产品均已陆续到期，并已全部按期收回本金和收益，协议履行完毕，具体见下表：

金额单位：人民币元

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

中船科技股份有限公司董事会

二〇一八年四月十八日