河南银鸽实业投资股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人顾琦、主管会计工作负责人罗金华及会计机构负责人（会计主管人员）任继超保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

经营活动产生的现金流量净额变动原因：木浆贸易采购加大以及应收账款增加而使得预付货款增加。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1.关于签署《合作意向协议》及补充协议的事项

公司（甲方）与PACIFIC ALLIANCE INVESTMENT FUND L.P.(环太平洋投资基金)（乙方）于2018年1月3日签署了《合作意向协议》,就甲方拟收购乙方持有的不低于JW Capital Investment Fund LP之1亿美元有限合伙份额的事项进行了约定。具体内容见公司于2018年1月4日披露的《关于签署合作意向协议的公告》（公告编号：临2018-001）。

2018年4月12日，经双方共同协商后签署了《合作意向协议之补充协议》,就《合作意向协议》中的部分条款进行了更新和确认（公告编号：临2018-045）。

2.员工持股计划调整事项

公司分别于2017年12月28日、2018年1月16日召开第八届董事会第三十一次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《河南银鸽实业投资股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要。

由于员工持股计划资金安排的担保措施、员工持股期限及员工持股计划相关资产管理机构发生了变化，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及公司于2018年1月16日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过的关于授权董事会具体办理员工持股计划相关事项的决议，公司分别于2018年1月22日、2018年2月22日召开第八届董事会第三十二次会议和三十三次会议，对河南银鸽实业投资股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要进行了修订。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站于2018年1月23日和2月23日披露的《河南银鸽实业投资股份有限公司第一期员工持股计划（草案修订稿）》及其摘要、《河南银鸽实业投资股份有限公司第一期员工持股计划（草案二次修订稿）》及其摘要。

报告期内，公司第一期员工持股计划尚未购买公司股票。

3．筹划非公开发行事项

公司因筹划非公开发行股票事项，经公司申请，公司股票自2018年2月2日开市起停牌。具体内容详见公司于2018年2月2日及2018年2月7日在《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《关于筹划非公开发行股票停牌的公告》（公告编号：临2018-013）、《关于筹划非公开发行股票停牌的进展公告》（公告编号：临2018-015）。停牌期间，公司积极推进本次非公开发行事项的相关工作，已于2018年2月22日召开第八届董事会第三十三次会议审议通过了非公开发行股票相关议案，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露了相关公告。

报告期内，公司非公开发行工作顺利推进中。

4．筹划重大资产重组事项

公司于2018年2月22日接到控股股东漯河银鸽实业集团有限公司的通知，其正在筹划与公司相关的重大资产重组事项，经公司申请，本公司股票自2018年2月23日起继续停牌，停牌时间不超过1个月。公司于2018年3月30日召开第八届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于重大资产重组继续停牌的议案》，经公司申请，公司股票自2018年4月2日起继续停牌；目前，公司及有关各方正积极推进重大资产重组的各项工作。

5．使用闲置自有资金进行现金管理的事项

公司2018年1月22日召开的第八届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，具体内容见公司于2018年1月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《河南银鸽实业投资股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2018-006）。

报告期内，公司尚未使用闲置资金进行现金管理。

6．修改公司章程的事项

报告期内，公司于2018年1月22日召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，根据《上市公司章程指引（2016年修订）》等法律、法规和规范性文件的相关规定，以及中证中小投资者服务中心合理建议，结合公司实际情况，公司对《公司章程》中的第八十二条进行了修订，具体内容见公司于2018年1月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《河南银鸽实业投资股份有限公司关于修改〈公司章程〉的公告》（公告编号：临2018-009）。

本次修订章程的议案已经公司于2018年3月13日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过。

7．公司转让四川银鸽竹浆纸业有限公司股权事项的进展情况

报告期内，公司收到四川银鸽竹浆纸业有限公司所欠公司部分借款人民币20,000.00万元，剩余欠款38,242.27万元（含利息）将于2018年8月31日前全部归还。具体内容见公司于2018年3月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《河南银鸽实业投资股份有限公司关于转让四川银鸽竹浆纸业有限公司股权的进展公告》（公告编号：临2018-033）。

8. 收到资源综合利用产品增值税退税款事项

根据《财政部国家税务总局关于印发〈资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录〉的通知》（财税〔2015〕78号）等相关政策的规定，我公司符合以废纸、农作物秸秆为原料生产的纸浆、秸秆浆和纸实现的增值税即征即退50%的政策规定；公司2018年第一季度收到资源综合利用产品增值税退税款为人民币783.46万元。

9.公司反担保事项及进展

公司分别于2017年11月30日、2018年1月16日召开第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第十九次会议和2018年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司和子公司申请银行授信并由公司提供反担保的关联交易议案》；河南能源化工集团担保有限公司为公司及控股子公司漯河银鸽生活纸产有限公司分别向华夏银行股份有限公司郑州分行申请综合授信净额0.3亿元提供担保，公司为河南能源化工集团担保有限公司提供反担保，金额为6,000万元。

10. 漯河银鸽实业集团有限公司将质押给天风证券股份有限公司的本公司59,965,036股解押后，于2018年2月6日又质押给营口沿海银行股份有限公司，质押期限为2018年2月6日至2018年8月1日。 报告期内，漯河银鸽实业集团有限公司持有公司股份591,438,503股，占公司总股本47.35%，质押股份总数580,954,875股，占公司总股本的比例为46.51%，占其持股总数的比例为98.23%。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 河南银鸽实业投资股份有限公司

法定代表人 顾琦

日期 2018年4月24日

证券代码： 600069 证券简称：银鸽投资 公告编号：临2018-048

河南银鸽实业投资股份有限公司关于

控股股东部分股权解押及再质押公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年4月25日，河南银鸽实业投资股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东漯河银鸽实业集团有限公司（以下简称“银鸽集团”）将其持有的公司部分股份办理质押解除和质押登记手续的通知，现将有关情况公告如下：

一、股份解押情况

银鸽集团将其持有的本公司107,744,654股无限售流通股股票于2017年4月24日质押给天风证券股份有限公司（公告编号：临2017-030）；

银鸽集团于2018年4月24日将其质押给天风证券股份有限公司的本公司107,744,654股无限售流通股股份在中国证券登记结算有限责任公司办理了质押登记解除手续，质押登记解除日为2018年4月24日。

二、股份再质押情况

银鸽集团于2018年4月24日将其持有的本公司107,744,654股无限售流通股股份质押给国民信托有限公司，质押期限为2018年4月25日至2019年 4月26日。

截至本公告日，银鸽集团持有公司股份591,438,503股，占公司总股本47.35%，累计质押股份数580,954,875股，占公司总股本的比例为46.51%，占持股总数的比例为98.23%。

三、控股股东的质押情况说明

银鸽集团为满足其业务发展需要向国民信托有限公司提供质押。银鸽集团资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，具有良好的抗风险能力。未来还款来源主要包括经营收入、投资收益及其他收入等，不存在质押风险。

公司将根据公司股份质押情况以及控股股东质押风险情况持续进行相关信息披露工作，敬请投资者注意风险。

特此公告。

河南银鸽实业投资股份有限公司董事会

2018年4月25日

公司代码：600069 公司简称：银鸽投资

2018年第一季度报告