广州天赐高新材料股份有限公司
关于预留授予限制性股票第二个
解锁期解锁股份上市流通的
提示性公告

证券代码：002709 证券简称：天赐材料 公告编号：2018-079

广州天赐高新材料股份有限公司

关于预留授予限制性股票第二个

解锁期解锁股份上市流通的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解锁的限制性股票数量为112,375股，占目前公司总股本比例为0.0331%。

2、本次解锁的限制性股票可上市流通日为2018年5月8日。

3、本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象合计3人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为112,375股，占公司目前总股本比例为0.0331%，具体内容如下：

一、限制性股票股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2015年8月7日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》，公司第三届监事会第十三次会议审议通过了上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

2、2015 年8月18日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召开 2015年第二次临时股东大会的议案》。

3、2015年9月7日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

4、2015年9月7日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于对公司〈限制性股票激励计划〉进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。确定以2015年9月7日作为公司限制性股票的授予日，向符合条件的43名激励对象授予213.55万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。

5、2015年9月29日，公司披露《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》，首次授予的213.55万股限制性股票登记工作完成，首次授予限制性股票上市日期为2015年9月30日。

6、2016 年 2 月 25日，根据《限制性股票激励计划》及公司股东大会对董事会的授权，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。确定2016 年 2 月 25日为授予日，向符合授予条件的 4名激励对象授予预留限制性股票合计13.8 万股，授予价格为31.31元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。

7、2016年4月6日，公司披露《关于预留限制性股票授予登记完成的公告》，授予的13.8万股预留限制性股票登记工作完成，预留限制性股票上市日期为2016年4月7日。

8、2016年8月19日，公司第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司《限制性股票激励计划》的规定，董事会同意对36名符合解锁条件的激励对象在第一个解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为1,817,200股；同意回购注销7名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计318,300股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师相应出具了法律意见书。

9、2016年9月8日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

10、2016年9月29日，公司披露《关于首次授予限制性股票第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》，首次授予限制性股票第一个解锁期解锁股份1,817,200股于2016年9月30日解锁上市流通。

11、2016年11月23日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，首次授予限制性股票第一个解锁期不满足解锁条件的318,300股限制性股票回购注销完成。

12、2017年4月7日，公司第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第三十三次会议审议通过了《关于预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。根据公司《限制性股票激励计划》的规定，董事会同意对4名符合解锁条件的激励对象在第一个解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为172,500股，占公司当时总股本比例为0.053%。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师相应出具了法律意见书。

13、2017年4月20日，公司完成了预留授予限制性股票第一个解锁期解锁股份上市流通的相关手续，预留授予限制性股票第一个解锁期解锁股份172,500股于2017年4月21日解锁上市流通。

14、2017年9月7日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司《限制性股票激励计划》的规定，董事会同意对38名符合解锁条件的激励对象在第二个解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为1,455,900股；对首次授予限制性股票及预留授予限制性股票的激励对象已获授但尚未解锁的部分限制性股票合计294,475股进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师相应出具了法律意见书。

15、2017年9月25日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

16、2017年9月28日，公司完成了首次授予限制性股票第二个解锁期解锁股份上市流通的相关手续，首次授予限制性股票第二个解锁期解锁股份1,455,900股于2017年10月9日解锁上市流通。

17、2017年12月8日，公司完成了首次授予限制性股票及预留授予限制性股票的激励对象已获授但尚未解锁的部分限制性股票合计294,475股的回购注销。

18、2018年4月20日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》。根据公司《限制性股票激励计划》的规定，董事会同意对3名符合解锁条件的激励对象在第二个解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为112,375股，占公司当时总股本比例为0.0331%。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师相应出具了法律意见书。

二、预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的说明

1、预留授予的限制性股票第二个锁定期已届满

根据公司《限制性股票激励计划》的相关规定，预留授予的限制性股票在授予日（2016年2月25日）起满12个月后，激励对象可在解锁期内按每年50%、50%的比例逐年解锁，解锁时间安排如下表所示：

■

截至目前，公司预留授予的限制性股票第二个锁定期已届满。

2、限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的说明

■

综上，董事会认为预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，且本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划无差异。根据公司2015年第二次临时股东大会的授权，同意公司按照股权激励计划的相关规定办理预留授予限制性股票第二个解锁期的相关解锁事宜。

三、本次解锁限制性股票的上市流通安排

1、本次解锁的限制性股票可上市流通日为2018年5月8日。

2、本次解锁的限制性股票数量为112,375股，占目前公司总股本比例为0.0331%。

3、本次申请解锁的激励对象合计3人。

4、本次限制性股票解锁可上市流通情况如下：

单位：股

■

注1：上表中限制性股票数量已包含因公司2015年度权益分派方案实施以资本公积金每10股转增15股后增加的股份。

注2：上表中部分激励对象未满足解锁条件的限制性股票合计16,375股将根据规定另行履行审批程序进行回购注销。

四、本次限制性股票解锁并上市流通后股本结构的变化

■

特此公告。

广州天赐高新材料股份有限公司董事会

2018年5月3日

证券代码：002709 证券简称：天赐材料 公告编号：2018-080

广州天赐高新材料股份有限公司

关于2018年度向子公司

提供担保额度的补充公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018年4月20日，广州天赐高新材料股份有限公司（以下称“公司”）召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于2018年度向子公司提供担保额度的议案》。根据子公司的生产经营和资金需求情况，2018年度，公司拟为纳入合并报表范围的子公司的融资及项下债务提供担保，该等形式提供担保的总额不超过人民币19亿元，本议案尚需提交公司2017年度股东大会表决，具体内容详见公司2018年4月24日披露于巨潮资讯网（http://cninfo.com.cn ）的《关于2018年度向子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2018-061）。现就担保额度在纳入合并报表范围的子公司的具体分配情况及相关被担保人基本情况补充公告如下：

一、担保额度的具体分配情况

■

本次担保对象为公司纳入合并报表范围的子公司，在本次担保总额度、担保授权期限内，公司可根据实际情况对公司纳入合并报表范围的子公司的担保金额进行调整，亦可对新增的纳入合并报表范围的子公司分配担保额度。在公司对纳入合并报表范围的子公司提供担保时，公司将按照《融资与对外担保管理制度》等相关规定履行相应审批程序后实施。

二、被担保人基本情况

1、宁德市凯欣电池材料有限公司

法定代表人：徐金富

注册资本：3000万元人民币

成立日期：2014年11月21日

注册地址：宁德市蕉城区漳湾镇新港路1号

与公司关系：公司间接持股100%

经营范围：研发、加工、销售：锂离子电池、锂离子电池材料（不含民用爆炸物品）；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限制公司经营和禁止进出口的商品和技术除外。

经营状况：经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2017年12月31日，该公司资产总额287,310,050.10元，负债总额248,857,302.73元，净资产38,452,747.37元，营业收入317,474,808.27元,净利润10,137,524.38元。

2、天赐（香港）有限公司

注册资本：1100万元港币

成立日期：2015年12月28日

注册地址：22/F ON HONG COMM BLDG 145 HENNESSY RD WANCHAI HONG KONG

与公司关系：公司直接持股100%

经营范围：销售日化、电池、有机硅材料产品及进口其原材料。

经营状况：经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2017年12月31日，该公司资产总额18,591,946.73元，负债总额14,122,812.57元，净资产4,469,134.16元，营业收入63,581,933.08元,净利润3,728,638.06元。

3、池州天赐高新材料有限公司

法定代表人：徐三善

注册资本：2000万元人民币

成立日期：2007年02月02日

注册地址：安徽东至经济开发区

与公司关系：公司间接持股100%

经营范围：聚醚醚酮2000吨/年、聚苯硫砜3000吨/年、邻氯苯胺4000吨/年、4，4'一二氨基-3，3'一二氯二苯基甲烷3000吨/年；中间产品：氢气321.48吨/年；副产品：苯胺40吨/年；溶剂回收套用：甲醇1000吨/年；副产品：（无机物-非危险品）氯化钠1935吨/年；生产及销售。

经营状况：经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2017年12月31日，该公司资产总额45,263,206.18元，负债总额40,134,951.00元，净资产5,128,255.18元，营业收入34,823,117.37元,净利润-11,555,905.69元。

4、浙江艾德纳米科技有限公司

法定代表人：徐金富

注册资本：5000万元人民币

成立日期：2017年7月3日

注册地址：浙江省台州市甲南大道东段9号集聚区行政服务中心232室

与公司关系：公司间接持股70%

经营范围：锂电池项目筹建。

经营状况：经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2017年12月31日，该公司资产总额42,831,908.11元，负债总额40,834.10元，净资产42,791,074.01元，营业收入0元，净利润-208,925.99元。

5、九江天赐矿业有限公司

法定代表人：陈繁荣

注册资本：12000万人民币

成立日期：2018年02月05日

注册地址：江西省九江市湖口县高新技术产业园

与公司关系：公司直接持股75%

经营范围：矿产品开采、加工、销售、进出口

经营状况（未经审计）：截止2018年3月31日，该公司资产总额20,134,694.90元，负债总额0元，净资产20,134,694.90元，营业收入0元,净利润-165,305.1元。

特此公告。

广州天赐高新材料股份有限公司董事会

2018年5月3日

证券代码：002709 证券简称：天赐材料 公告编号：2018-081

广州天赐高新材料股份有限公司

关于对参股子公司江西云锂增资

暨关联交易的补充公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018年4月20日，公司召开了第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于对参股子公司江西云锂进行增资的议案》，同意公司以自有资金人民币5,360万元认购江西云锂材料股份有限公司（以下简称“江西云锂”）新增的1,600万股股份，其中增加江西云锂注册资本人民币1,600万元，超出公司认购新增注册资本的金额人民币3,760万元计入江西云锂的资本公积。具体内容详见公司2018年4月24日披露于巨潮资讯网（http://cninfo.com.cn ）的《关于对参股子公司江西云锂增资暨关联交易的公告》（公告编号：2018-066）。现就本次增资的相关事项补充公告如下：

一、本次增资概述的补充

江西云锂本次拟增发股份为4,230万股，其中，公司以自有资金人民币5,360万元认购江西云锂新增股份1,600万股，公司持有江西云锂股权比例由18.58%上升至23.18%。其余2,630万股由江西云锂原有股东和其他新增股东认购，本次增资完成后，江西云锂的注册资本由13,455万元变更为17,685万元，公司与江西云锂本次增资认购股东的情况如下表所示：

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二、定价依据和交易价格

参与江西云锂本次增发股份的所有认购对象认购价格均为3.35元/股，该价格是江西云锂综合考虑其所处行业、公司未来的成长性、发展规划等多种因素后确定的。公司于2017年9月7日以3元/股的价格对江西云锂进行第一次增资后，通过委派一名董事的方式参与江西云锂重大经营决策，对其发展规划和未来的成长性认可，经公司审慎调研，认为继续参与江西云锂的第二次增资，有利于公司后续与江西云锂形成更紧密的产业合作，促进双方的业务的协同发展，符合公司锂电池材料平台化发展的战略。

公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，认为本次交易价格公平合理，不存在损害公司及股东利益的情形。具体内容详见公司2018年4月24日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于公司第四届董事会第十七次会议相关事项之事前认可意见》、《独立董事关于公司第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

广州天赐高新材料股份有限公司董事会

2018年5月3日