华夏幸福基业股份有限公司
第六届监事会第十一次会议
决议公告

证券简称：华夏幸福 证券代码：600340 编号：临2018-145

华夏幸福基业股份有限公司

第六届监事会第十一次会议

决议公告

一、 监事会会议召开情况

华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月22日以电子邮件方式发出召开第六届监事会第十一次会议的通知，会议于2018年6月29日在佳程广场A座7层会议室以现场表决方式召开。本次会议应参与表决的监事3名，实际参与表决的监事3名。本次会议由监事会主席常冬娟女士主持，董事会秘书列席了本次会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《华夏幸福基业股份有限公司章程》的规定。

二、 监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对《华夏幸福基业股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》中确定的激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事会在征询公示意见后对激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查如下：

1、公示情况

（1）公司于2018年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《华夏幸福基业股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

（2）公司于2018年6月9日在公司官网发布了《华夏幸福基业股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为2018年6月9日至2018年6月28日。在公示期限内，公司监事会未接到任何人对公司本次拟激励对象提出的异议。

2、监事会核查意见

根据《管理办法》、《公司章程》、拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

（1）激励对象名单与本次激励计划所确定的激励对象范围相符，为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心干部。

（2）激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6）中国证监会认定的其他情形。

（3）激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（4）激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

综上，公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象名单的人员均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合《华夏幸福基业股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

华夏幸福基业股份有限公司监事会

2018年6月30日

证券简称：华夏幸福 证券代码：600340 编号：临2018-146

华夏幸福基业股份有限公司

关于控股股东股份质押解除的

公告

近日，华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东华夏幸福基业控股股份公司（以下简称“华夏控股”）关于将其持有的部分公司股份解除质押的通知，现将有关情况公告如下：

华夏控股将其质押给第一创业证券股份有限公司的40,000,000股无限售流通股解除质押，解除质押的股份占公司目前总股本2,954,946,709股的1.35%。质押登记解除日期为2018年6月28日。

截至本公告日，华夏控股直接持有公司股份1,822,373,118股，占公司总股本的61.67%。此次股份质押解除后，华夏控股累计质押股份合计1,142,020,000股，占其持有公司股份的62.67%，占公司总股本的38.65%。鼎基资本管理有限公司（以下简称“鼎基资本”）为华夏控股一致行动人，鼎基资本直接持有公司股份20,520,000股，占公司总股本的0.69%，目前未进行股份质押。

特此公告。

华夏幸福基业股份有限公司董事会

2018年6月30日