融通通福债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要
(上接79版)
1报告期末基金资产组合情况
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2报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
10投资组合报告附注
10.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2其他资产构成
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10.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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10.4报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2013年12月10日，基金合同生效的3年期届满日为2016年12月12日，基金业绩截止日为2017年12月31日。
自基金转型以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
融通通福债券A
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融通通福债券C
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注：融通通福分级债券型证券投资基金的基金合同于2013年12月10日正式生效。根据基金合同的有关规定，本基金基金合同生效已经达到3年期届满日，即2016年12月12日，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转型为融通通福债券型证券投资基金（LOF）。故，上表披露的基金业绩起始日为融通通福债券型证券投资基金（LOF）的起始运作日，即2016年12月13日。
十四 、基金费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、基金上市初费和上市月费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
（1）自《基金合同》生效之日起满3年内的销售服务费
自《基金合同》生效之日起满3年内，通福A基金份额的销售服务费年费率为 0.50%，通福B基金份额不收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日通福A基金资产净值的0.50%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为通福A基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日通福A的基金份额参考净值与通福A的基金份额数的乘积
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）自《基金合同》生效之日起满3年后的销售服务费
自本基金《基金合同》生效之日起满3年后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），其中A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年1月25日刊登的本基金招募说明书进行了更新。
一、“三、基金管理人”部分，根据最新资料更新了公司董事及高管人员情况。
二、在“四、基金托管人”部分：更新了“（一）基金托管人概况”的“主要人员情况”与“基金托管业务经营情况”和“（二）基金托管人的内部控制制度”的相关信息。
三、在“五、相关服务机构”部分：“（一）基金份额发售机构”部分更新了部分直销机构和代销机构以及新增代销机构相关联系信息。
四、在“八、基金份额的申购和赎回”部分：做了相应更新。
五、在“十一、基金的投资”部分：更新了“（七）基金投资组合报告”的内容，数据为本基金2018年1季度报告中的投资组合数据。
六、在“十二、基金的业绩”部分：按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经基金托管人复核。
七 、在“二十四、其他应披露的事项”部分：对本报告期内的基金公告进行了列表说明。
融通基金管理有限公司
2018年7月25日
