信诚鼎泰多策略灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）清算报告
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
清算报告出具日期：二〇一八年六月十二日
清算报告公告日期：二〇一八年七月二十六日
1、重要提示
1.1重要提示
信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要，经国家工商行政管理总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。
根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司” 签署的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不受任何影响，我司将按照原法律文件的约定行使权利、履行义务。如原法律文件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。
信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”），是由信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金转型而来。中信保诚基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）于2017年11月7日获得中国证监会《关于准予信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]2012号）；于2017年12月12日基金份额持有人大会计票通过了《关于信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》。《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2018年1月15日生效。本基金的基金管理人为中信保诚基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
鉴于市场环境的变化，为保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，本基金管理人于2018年3月30日起至2018年4月26日以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于终止信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会于2018年4月27日表决通过了《关于终止信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效，表决结果及决议生效的公告详见2018年5月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站和基金管理人网站上的《中信保诚基金管理有限公司关于信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金管理人按照《基金合同》约定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。本基金的最后运作日定为2018年5月2日，并于2018年5月3日进入清算期。
本基金管理人中信保诚基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2018年5月3日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计、上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。
2、基金概况
2.1基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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3、基金运作情况概述
信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2016]2431号文准予注册，由基金管理人于2017年4月24日至2017年7月21日向社会公开发行募集，《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年7月28日正式生效，募集规模为222,436,056.26基金份额。
本基金由信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金转型而来。本基金管理人于2017年11月7日获得中国证监会《关于准予信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]2012号）；于2017年12月12日基金份额持有人大会计票通过了《关于信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，本基金《基金合同》于2018年1月15日生效。
鉴于市场环境的变化，为保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》有关规定，本基金基金份额持有人大会已于2018年3月30日起至2018年4月26日以通讯方式召开，审议并通过了《关于终止信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》。本基金的最后运作日为2018年5月2日，自 2018年5月3日起进入清算期。
4、财务会计报告
4.1资产负债表（已经审计）
会计主体：信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2018年5月2日
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注：1、根据《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金基金名称变更及实施转型的提示性公告》及《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额转换结果暨信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)合同生效公告》的有关约定，信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额转换基准日为 2018 年 1 月 12 日。在基金份额转换基准日日终，以信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金份额的基金份额净值为基准(基金份额净值为1.0000元)，原场内的信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金份额108,067.00份，按照0.997944917的转换比例转换为信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的场内份额107,844.00份，原场外的信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金份额1,402,105.43份，按照0.997944917的转换比例转换为信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的场外份额1,399,223.99份。《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》于2018年1月15日生效。
4.2利润表（已经审计）
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5、基金财产分配
本基金自2018年5月3日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1清算费用
自2018年05月03日至2018年05月16日止清算期间，未发生清算费用。
5.2资产处置情况
（1）本基金最后运作日应收银行存款利息人民币1,170.74元、应收清算备付金利息人民币4.64元，共计人民币1,175.38元。
（2）本基金最后运作日清算备付金人民币3,636.36元，已于2018年5月3日转回托管户。
5.3负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付管理人报酬人民币1,403.47元，该款项将于2018年05月16日后支付。
（2）本基金最后运作日应付托管费人民币233.84元，该款项将于2018年05月16日后支付。
（3）本基金最后运作日其他负债人民币200,356.80元。其中，其他应付款人民币55.00元，为预计支付各类账面费用所需的银行汇划手续费，该款项将于每笔费用实际支付日由托管行扣缴；应付审计费人民币13,150.40元，该款项将于2018年05月16日后支付；应付信息披露费人民币187,151.40元，该款项将于2018年05月16日后支付。
（4）本基金于2018年05月02日收到赎回申请，并于05月03日确认赎回申请，共计29.91份，确认金额为29.49元，归属本基金的赎回费收入为0.03元。此笔应付赎回款已于2018年05月04日支付完毕。
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5.4清算期间的清算损益情况
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5.5资产处置及负债清偿后的剩余资产情况
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注1：此处清算期间全额赎回金额包含归属本基金的其他收入—赎回费收入。
资产处置及负债清偿后，于2018年05月16日本基金剩余财产为人民币886,836.31元。清算结束日2018年05月16日至清算款划出日，预计将会产生如下清算费用，具体金额以实际发生为准。
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根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算起始日2018年05月03日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属于基金份额持有人所有。
5.6基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
6、备查文件目录
6.1备查文件目录
（1）信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）财务报表及审计报告
（2）上海源泰律师事务所关于信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）清算事宜之法律意见
6.2存放地点
中信保诚基金管理有限公司办公地--中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。
6.3查阅方式
投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。
亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.citicprufunds.com.cn。
信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金财产清算小组
二〇一八年七月二十六日
信诚中证500指数分级证券投资
基金基金经理变更公告
公告送出日期:2018年7月26日
1 公告基本信息
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2 新任基金经理的相关信息
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3 其他需要提示的事项
上述事项已按有关规定在中国证券投资基金业协会完成注册手续，并报中国证监会上海监管局备案。
中信保诚基金管理有限公司
2018年7月26日
信诚中证基建工程指数型证券投资
基金（LOF）基金经理变更公告
公告送出日期:2018年7月26日
1 公告基本信息
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2 新任基金经理的相关信息
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3 其他需要提示的事项
上述事项已按有关规定在中国证券投资基金业协会完成注册手续，并报中国证监会上海监管局备案。
中信保诚基金管理有限公司
2018年7月26日
关于《信诚鼎泰多策略灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
终止的公告
信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”），是由信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金转型而来。中信保诚基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）于2017年11月7日获得中国证监会《关于准予信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]2012号）；于2017年12月12日基金份额持有人大会计票通过了《关于信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》。《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2018年1月15日生效。本基金的基金管理人为中信保诚基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。鉴于市场环境的变化，为保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，本基金管理人于2018年3月30日起至2018年4月26日以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于终止信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会于2018年4月27日表决通过了《关于终止信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效，表决结果及决议生效的公告详见2018年5月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站和基金管理人网站上的《中信保诚基金管理有限公司关于信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金的最后运作日定为2018年5月2日，并于2018年5月3日进入清算期。
本基金管理人中信保诚基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所按照《基金合同》约定于2018年5月3日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。目前，本基金已依法对基金财产进行清算，清算结果已经报中国证监会备案并取得中国证监会的回函。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》自本公告发布之日起终止。
备查文件：
1、《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
2、《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）清算报告》
3、《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金）2018年1月1日至2018年5月2日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告》
4、《上海源泰律师事务所关于信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）清算事宜之法律意见》
5、《信诚鼎泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）清算备案的回函》（机构部函【2018】1686号）
本公告的解释权归中信保诚基金管理有限公司所有。投资者欲了解详情，可拨打本基金管理人的客户服务电话400-666-0066 (免长途话费)进行咨询。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2018年7月26日
中信保诚基金管理有限公司关于
旗下基金持有“长生生物”股票
估值调整的公告
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会发[2017]13号）等有关规定，经与基金托管人协商一致，中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定于2018年7月25日起，对旗下证券投资基金持有的“长生生物”（证券代码002680）按照3.96元/股进行估值。
长生生物科技股份有限公司2018年7月25日发布公告，上述股票自 2018年7月26日开市起被实施其他风险警示，股票简称由“长生生物”变更为“ST 长生”。
本公司将密切关注上述股票后续动态，必要时及时调整其估值价格。待上述股票交易体现了活跃市场交易特征之日起，本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商后确定恢复采用当日收盘价进行估值，届时不再另行公告。
投资者可登陆基金管理人网站（www.citicprufunds.com.cn）或拨打客户服务电话400-666-0066咨询有关信息。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2018年7月26日
