江苏红豆实业股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 公告编号：临2018-062

江苏红豆实业股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为466,468,074股

●本次限售股上市流通日期为2018年8月3日

一、本次限售股上市类型

江苏红豆实业股份有限公司（以下简称“公司”）本次申请上市流通的限售股类型为非公开发行限售股。

公司于2015年7月1日收到中国证券监督管理委员会《关于核准江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1349号），核准公司非公开发行不超过151,450,674股新股。

2015年7月22日，公司完成了向农银无锡股权投资基金企业（有限合伙）、新余红树林投资管理中心、红豆集团有限公司、周鸣江、龚新度、周海燕、刘连红和周宏江共8名特定对象非公开发行151,450,674股人民币普通股（A股）。

上述新增股份已于2015年8月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，发行对象认购的新增股份自办理完毕股份登记手续之日起36个月内不得转让。

具体情况如下：

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本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件流通股151,450,674股，总股本增至711,850,314股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2016年3月，公司实施了2015年度权益分派方案，以总股本711,850,314股为基数，每股派发现金红利0.05元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增1股。权益分派实施完成后，公司总股本由711,850,314股变更为1,423,700,628股，其中，本次申请上市流通的限售股由151,450,674股变更为302,901,348股。

2016年8月，公司完成非公开发行，向9名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）221,271,393股，募集资金用于投资智慧红豆建设项目。非公开发行完成后，公司总股本由1,423,700,628股变更为1,644,972,021股，其中，本次申请上市流通的限售股股份数量不变。

2017年5月，公司实施了2016年度权益分派方案，以总股本1,644,972,021股为基数，每股派发现金红利0.10元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.10股。权益分派实施完成后，公司总股本由1,644,972,021股变更为1,809,469,223股，其中，本次申请上市流通的限售股由302,901,348股变更为333,191,482股。

2018年5月，公司实施了2017年度权益分派方案，以总股本1,809,469,223股为基数，每股派发现金红利0.20元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.40股。权益分派实施完成后，公司总股本由1,809,469,223股变更为2,533,256,912股，其中，本次申请上市流通的限售股由333,191,482股变更为466,468,074股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请上市的限售股持有人均承诺其所认购的本次非公开发行股票自股票上市之日起锁定36个月。

截至公告日，本次申请上市的限售股持有人均严格履行了锁定期承诺，不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。

四、中介机构核查意见

经核查，公司的保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：

公司本次解除股份限售的股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司对上述信息的披露真实、准确、完整。

保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为466,468,074股；

本次限售股上市流通日期为2018年8月3日；

本次非公开发行限售股上市流通明细清单：

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注：持有限售股占公司总股本比例以公司回购股份前的股本总额为基数计算。

六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见》

特此公告。

江苏红豆实业股份有限公司

董 事 会

2018年7月31日