郑州三晖电气股份有限公司

2018年半年度报告摘要

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2018-058

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

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声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

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■

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2018年上半年，公司坚持以技术创新为驱动，继续加大技术研发投入，持续推进精准管理和通过设计实现精益生产。报告期内，受季节性（产品交付验收确认基本集中在下半年，尤其集中在第四季度）及广东电网有限责任公司省级计量检定中心项目 9,275万元合同下半年交付的影响，公司实现营业总收入4,832.11万元，比上年同期下降24.92%；实现归属于上市公司股东的净利润239.29万元，比上年同期增长379.71%。

（1）研发方面：继续加大技术研发投入，把发展智能化和柔性制造作为主攻和发展方向，开发小体积、高可靠性、高稳定及响应速度快型全数字化开关功放、智能量测仪表机器视觉软件等项目的研发并将产品动态故障及运维巡诊纳入产品和技术延伸方向。持续深化与国内重点科研院校等长期战略合作，形成综合性技术优势。科研发展离不开人才，截至报告期末，公司共有员工492人，其中研发人员108人，占总人数的21.95%。研发投入较上年同期增加554,828.83元。

（2）营销方面：继续完善国内营销网络布局努力建设一支强大的、立体型的营销网络，利用多年积累的研发技术优势、营销网络优势、品牌建设优势，紧密关注行业发展态势，整合市场资源，通过采取有针对性的产品营销推广，努力挖掘营销新增长点，进一步提升公司的行业地位和竞争实力，提高公司抗风险能力和持续经营能力。报告期内，公司电力仪表事业部集中器、采集器等相继中标国家电网河南省、安徽省等电力公司，为拓展公司新利润增长点打下基础。

（3）生产方面：持续推进管理变革，优化组织能力，面向公司产业化升级要求，开展产品模块化、标准化设计，在ERP中形成基于模块的产品结构树，为公司整体制造过程信息化自动化建设提供最小颗粒化产品数据支撑。

（4）募投项目方面：持续推进募投项目实施建设，截至本报告期末，《互感器生产线技术改造及扩产项目》已经投资991.44万元，《电能计量自动化管理系统生产平台建设项目》已经投资1,670.90万元，该两个项目均尚处于建设期。

（5）资金管理方面：持续加强货币资金的管理，根据股东大会和董事会的授权，积极使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品，提高资金使用效率，增加公司利息收入。报告期内，公司共收到利息收入237.25万元。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

郑州三晖电气股份有限公司

法定代表人：于文彪

2018年8月15日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2018-059

郑州三晖电气股份有限公司

2018年半年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2018年6月30日止募集资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2017】314 号）核准，截止 2017 年 3 月 16 日， 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）已向社会公众股股东公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 10.26 元/股，共计募集资金总额为人民币205,200,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 28,725,711.36 元（含增值税），募集资金净额为人民币 176,474,288.64 元。上述募集资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具了信会师报字[2017]第 ZE10096 号验资报告，且公司已将全部募集资金存放于募集资金专户进行管理。

（二）以前年度已使用金额、2018年1-6月使用金额及当前余额

单位：万元

■

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为加强、规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及其他法律法规和规定，结合实际情况，本公司制定了《郑州三晖电气股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。

按照《管理办法》要求，结合经营需要，公司对本次募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于 2017年 4 月14日分别与中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》（具体内容详见2017年4月17日公司披露的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》公告编号：2017-008），设立募集资金专户，明确了各方的权利和义务。

三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

2017年7月4日公司、全资子公司郑州三晖互感器有限公司、民生证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订《募集资金四方监管协议》（具体内容详见2017年7月14日公司披露的《关于签署募集资金四方监管协议的公告 》公告编号：2017-028），设立募集资金专户，明确了各方的权利和义务。

四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。公司均严格按照《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2018年6月30日止，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元

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三、本报告期募集资金的实际使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2018年8月15日

附件

募集资金使用情况表

编制单位：郑州三晖电气股份有限公司

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证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2018-060

郑州三晖电气股份有限公司

第四届董事会第九次

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月3日以专人送出、邮件和传真方式向全体董事会发出了《关于召开第四届董事会第九次会议的通知》，2018年8月14日，公司第四届董事会第九次会议在公司（河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号）二楼会议室以现场会议方式召开。

会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议由公司董事长于文彪先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。

二、会议审议情况

经与会董事审议，一致通过以下议案：

1、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于〈2018年半年度报告全文及其摘要〉的议案》。

董事会认为：公司2018年半年度报告全文及其摘要真实、准确、完整地反映了公司实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年半年度报告摘要》（公告编号：2018-058）和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年半年度报告》。

2、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

董事会认为：公司2018年半年度募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

详见2018年8月15日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2018-059）。

3、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于增加自有闲置资金进行现金管理额度的议案》。

为进一步提高资金利用效率，增加公司收益，在保障公司及子公司正常经营运作资金需求的情况下，公司追加额度为人民币10,000万元（含）的自有闲置资金，由公司及子公司购买安全性高、流动性好、由商业银行及其他金融机构发行并提供保本承诺的短期保本型理财产品。此次追加金额后累计额度为人民币25,000万元（含）。期限为自本次董事会审议通过之日起至2019年4月27日止。在上述额度内，授权公司、子公司法定代表人或法定代表人授权代表行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。公司独立董事对此发表的独立意见。

详见刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于增加自有闲置资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2018-062）。

4、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司变更经营范围及修订〈公司章程〉的议案》。

董事会结合公司实际经营需要，对公司经营范围作出变更，对《公司章程》作出相应的修改，同时授权公司相关职能部门办理工商变更登记事宜。

详见刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司变更经营范围及修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2018-063）。

本议案需要提交公司2018年第一次临时股东大会审议。

5、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于提请召开2018年第一次临时股东大会的议案》。

董事会决定于2018年8月31日下午14:30在河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号公司2楼会议室以现场与网络投票相结合的方式召开2018年第一次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案。

详见刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-064）。

三、备查文件

1、与会董事签字的第四届董事会第九次会议决议；

2、独立董事关于公司第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2018年8月15日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2018-061

郑州三晖电气股份有限公司

第四届监事会第七次

会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月3日以专人送出、邮件和传真方式向全体监事会发出了《关于召开第四届监事会第七次会议的通知》，2018年8月14日，公司第四届监事会第七次会议在公司（河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号）二楼会议室以现场会议方式召开。

会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由公司监事会主席关付安先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，一致通过以下议案：

1、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于〈2018年半年度报告全文及其摘要〉的议案》。

监事会认为：董事会编制和审核公司2018年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年半年度报告摘要》（公告编号：2018-058）和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年半年度报告》。

2、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

监事会认为：公司2018年半年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

详见2018年8月15日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2018-059）。

3、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于增加自有闲置资金进行现金管理额度的议案》。

监事会认为：公司使用总额不超过人民币2.5亿元（含）自有闲置资金购买低风险短期理财产品，旨在提高资金的使用效率，降低财务费用。该工作的开展以不影响公司正常经营活动为前提，不会对公司正常经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东的利益。

详见刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于增加自有闲置资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2018-062）。

三、备查文件

1、与会监事签字的第四届监事会第七次会议决议。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

监事会

2018年8月15日

证券代码：002857 股票简称：三晖电气 公告编号：2018-062

郑州三晖电气股份有限公司

关于增加自有闲置资金

进行现金管理额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月26日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司在确保资金安全，操作合法合规、保证日常经营不受影响的前提下，使用累计总额不超过人民币1.5亿元的自有资金进行现金管理，并授权公司、子公司法定代表人或法定代表人授权代表行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

根据公司目前经营状况和资金筹划，为进一步提高自有资金的使用效率，公司于2018年8月14日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于增加自有闲置资金进行现金管理额度的议案》，同意公及子公司增加使用自有闲置资金进行现金管理的累计额度为不超过2.5亿元（含），并授权公司、子公司法定代表人或法定代表人授权代表行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限为自本次董事会审议通过之日起至2019年4月27日止。现将相关情况公告如下：

一、投资概述

1、投资目的：提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，增加公司收益；

2、资金来源：公司及子公司暂时闲置的自有资金；

3、投资额度：累计总额度不超过人民币2.5亿元（含）；

4、投资期限：自本次董事会审议通过之日起至2019年4月27日止；

5、投资品种：安全性高、流动性好、单笔投资期限不超过十二个月的保本型理财产品，包括但不限于保本浮动收益型理财产品和结构性存款。不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中的风险投资品种，即不含股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品等风险投资。

6、实施方式：在投资额度范围内，授权公司、子公司法定代表人或法定代表人授权代表行使该项投资决策权并签署相关合同文件,公司财务负责人负责组织实施。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、公司进行现金管理的投资品种仅限于安全性高、低风险的保本型理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量投入，投资的实际收益不可预期。

3、人为操作失误风险。

（二）风险控制措施

1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

三、对公司日常经营的影响

公司在确保日常经营正常所需流动资金的前提下，公司及下属子公司使用部分自有闲置资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为股东获取更多的投资回报。如公司因重大项目投资或经营需要资金时，公司将终止进行现金管理以保证公司资金需求。因此，进行现金管理不会影响公司的日常经营，不会影响公司主营业务正常开展。

四、本公告前12个月内使用闲置自有资金进行现金管理的情况

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五、独立董事的独立意见

公司拟使用自有闲置资金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。公司经营良好，财务状况稳健，内控措施切实有效。在保障公司及子公司正常经营运作资金需求，保障资金安全的前提下，增加自有闲置资金投资低风险及短期的银行理财产品的额度，能够进一步提高公司自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该项决策履行了必要的程序，相关审批和决策程序合法合规。因此，我们同意公司及子公司使用自有闲置资金2.5亿元人民币（含）购买低风险的银行理财产品，上述额度可由公司及子公司共同累计使用。

六、监事会意见

在满足正常经营资金需求的前提下，公司使用自有闲置资金进行现金管理，有利于增加公司自有闲置资金的收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次使用自有闲置资金进行现金管理事项的决策和审议程序合法、有效。监事会同意公司使用累计总额不超过2.5亿元人民币（含）自有闲置资金进行现金管理。

七、备查文件

1、第四届董事会第九次会议决议；

2、第四届监事会第七次会议决议；

3、独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2018年8月15日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2018-063

郑州三晖电气股份有限公司

关于变更经营范围及修订

《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议审议通过了《关于变更经营范围及修订《公司章程》的议案》，公司根据实际经营情况增加经营范围，具体如下：

一、经营范围变更

原经营范围：生产、销售：电子产品、仪表仪器、元器件、计算机软硬件及相关技术服务；装卸搬运服务（不含道路运输）；从事货物和技术进出口业务；低压（400V）电能计量箱生产销售；供电服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

增加后经营范围：生产、销售：电子产品、仪表仪器、元器件、计算机软硬件及相关技术服务；装卸搬运服务（不含道路运输）；从事货物和技术进出口业务；低压（400V）电能计量箱生产销售；供电服务；人力资源服务（不含劳务派遣）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、《公司章程》修订

根据《公司法》等相关规定，因经营范围的变更，对《公司章程》第二章第十三条经营范围条款进行相应修订，具体如下：

■

上述变更以工商行政管理部门最终核准的经营范围为准。

该议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议批准，自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2018年8月15日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2018-064

郑州三晖电气股份有限公司

关于召开2018年第一次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议决定于2018年8月31日下午14:30在河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号公司二楼会议室召开2018年第一次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票与网络相结合的方式。现将本次会议有关事项通知如下：

一、会议召开的基本情况

1、股东大会届次：2018年第一次临时股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、本次股东大会会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2018年8月31日下午14：30。

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年8月31日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年8月30日下午15:00至2018年8月31日下午15：00期间的任意时间。

5、会议召开方式：

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2018年8月27日

7、出席对象：

（1）本次股东大会的股权登记日为2018年8月27日。于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（授权委托书见附件）

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号公司二楼会议室。

二、会议审议事项

1、审议《关于公司变更经营范围及修订〈公司章程〉的议案》；

上述议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见2018年8月15日刊登在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

公司将对以上议案中小投资者表决情况单独计票并予以披露。

三、提案编码

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四、现场会议登记方法

1、 登记方式：

（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记；委托代理人出席会 议的，须持委托人身份证复印件、授权委托书、证券账户卡和代理人身份证进行 登记；

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖公章的营业执照复印件、 法定代表人身份证明文件和证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出 席会议的，需持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明文件、授权委 托书、证券账户卡和代理人身份证进行登记；

（3）异地股东可以信函或传真方式办理登记（传真或信函需在 2018 年8 月 28日 16：30 前送达或传真至本公司证券部）。

2、 登记时间：2018年8 月28日上午 9:00－11:30、下午 14:00－16:30。

3、 登记地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号公司证券部。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址 为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、 联系方式

联系地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号

联系人：徐丽红、孟祥雪

电话：0371-67391360

传真：0371-67391386

2、 与会股东食宿及交通费用自理。

3、 网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股东 会议的进程按当日通知进行。

七、备查文件

1、第四届董事会第九次会议决议；

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2018年8月15日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“362857”，投票简称为“三晖投票”。

2、填报表决意见或选举票数。本次股东大会的提案为非累积投票提案，对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、鉴于本次股东大会仅审议一项议案，故不设置总议案。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018年8月31日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年8月30日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2018年8月31日（现场股东大会结束当日）下午 15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席2018年8月31日召开的郑州三晖电气股份有限公司2018年第一次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示，就下列议案投票，若委托人不作具体指示，则代理人有权按照自己的意愿表决。

委托人名称： 持股数： 股

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

被委托人（签名）： 被委托人身份证号码：

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

■

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

委托人签名（法人股东加盖公章）：

委托日期： 年 月 日

郑州三晖电气股份有限公司

独立董事关于第四届董事会

第九次会议相关事项的

独立意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求和《公司章程》的有关规定，我们作为郑州三晖电气股份有限公司（下称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，就公司第四届董事会第四次会议审议的有关议案发表如下独立意见如下：

一、对《关于增加自有闲置资金进行现金管理额度的议案》的独立意见

公司经营良好，财务状况稳健，内控措施切实有效。在保障公司及子公司正常经营运作资金需求，保障资金安全的前提下，增加自有闲置资金投资低风险及短期的银行理财产品的额度，能够进一步提高公司自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该项决策履行了必要的程序，相关审批和决策程序合法合规。因此，我们同意公司及子公司使用自有闲置资金2.5亿元人民币（含）购买低风险的银行理财产品，上述额度可由公司及子公司共同累计使用。

独立董事：罗勇 张书锋 马正祥

2018年8月15日