云南驰宏锌锗股份有限公司

2018年半年度报告摘要

公司代码：600497 公司简称：驰宏锌锗

一、 重要提示

1、本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、 公司全体董事出席董事会会议。

4、本半年度报告未经审计。

5、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

报告期内，公司不进行利润分配或公积金转增股本。

二、 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

√适用□不适用

单位:亿元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用□不适用

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关于逾期债项的说明

□适用√不适用

三、 经营情况讨论与分析

2018年上半年，全球贸易争端不断升级，市场避险情绪持续，经济协同复苏风险加大，基本金属等大宗商品价格受到较强压制。伦铅呈高位回落、后期又触底反弹的格局，沪铅受环保因素影响，整体呈先抑后扬的趋势。锌价受美股暴跌、美元预期走高、特朗普贸易政策等因素影响，呈阶梯式下跌格局。面对复杂的市场环境和激烈的行业竞争，公司紧紧围绕“严党建、激活力、提质量、促升级”的年度发展主题，坚持对内严控生产过程，对外严格对标先进，产品产量稳步提升，顺利实现时间过半、任务过半。

本报告期，公司实现营业收入103.41亿元，同比增长12.88%，实现利润总额9.69亿元，同比增长41.19%，实现归属于上市公司股东净利润7.32亿元，同比增长34.34%。累计完成铅锌精炼产品24.91万吨，同比增长9.21%，生产经营业绩创历史同期新高。

1、强化生产管控，产品产量稳步提升

2018年公司计划产出精矿含铅锌金属37.5万吨，精炼铅锌总量45.4万吨，其中：电锌28.9万吨、锌合金9万吨、电铅7.5万吨。本报告期实际产出铅锌金属量17.09万吨，其中，铅金属量4.64万吨，锌金属量12.45万吨。产出锗精矿含锗21.8吨。铅锌精炼产品实际完成24.91万吨，其中，铅锭3.98万吨、锌锭17.21万吨、锌合金3.72万吨。产出锗精矿含锗21.8吨，银产品33.84吨，黄金5.26千克，硫酸28.27万吨。

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2、强化责任落实，提升安全环保优势

报告期内，公司严格履行安全生产职责，抓牢安全风险防控，安全生产形势整体可控，为公司持续健康发展提供坚实保障。环境保护方面，通过强化责任落实，加强排查整治，突出源头防控、过程监管、末端治理等措施，实现环境污染事故和突发环境事件为零，废水、废气外排污染物100%达标，污染物排放总量控制在排污许可范围内；固废安全处置率100%，未受到政府各类行政处罚，环保指标全部按目标完成，公司安全环保优势进一步提升。

3、加强依法治企，保证合规经营

公司坚持全面从严依法治企，完善风险防控机制，加强经营合规性建设。报告期内，公司重点关注违规经营投资责任追究，强化依法合规经营绩效考核，从优化合同管理、纠纷管理、母子公司管控、混合所有制企业治理、加强法制宣传等方面持续深入开展依法治企，不断健全阳光、公开、透明的工作机制。

3.1主营业务分析

3.1.1财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

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营业收入变动原因说明:主要系本期自产产品销量增加、主要产品销售价格较上年同期上升所致。

营业成本变动原因说明:主要系本期自产冶炼锌产品产量及销量增加所致。

销售费用变动原因说明:主要系本期锌合金产品结算模式变化，运输费增加所致。

管理费用变动原因说明:主要系本期公司环境治理费用较上年同期增加所致。

财务费用变动原因说明:主要系本期带息负债较上年同期有较大幅度下降，利息支出同比减少所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期经营业绩有较大提升，缴纳的各项税费较上年同期上升所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期工程项目、找探矿等购建长期资产的资金支出较上年同期增加3.22亿元所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期新增带息债务比上年同期减少7.29亿元所致。

研发支出变动原因说明:主要系本期加大研发项目投入所致。

3.1.2公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

本报告期，公司主产品铅锌价格上涨及公司增加自产铅锌冶炼产品销售量，使本报告期公司利润涨幅较大。

3.1.3资产及负债状况

单位：元

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3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

云南驰宏锌锗股份有限公司

董事长：孙勇

2018年8月17日

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2018-041

云南驰宏锌锗股份有限公司

第六届董事会第三十三次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

1、云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十三次（临时）会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

2、会议通知于2018年8月9日以电子邮件和专人送达的方式发出。

3、会议于2018年8月17日以通讯方式召开。

4、会议应出席董事11人，实际出席董事11人。

二、 董事会会议审议情况

1、 审议通过《关于补选公司第六届董事会专门委员会委员的议案》；

同意补选独立董事陈旭东先生为公司第六届董事会战略委员会委员、审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》（内容详见公司“临2018-043”号公告）；

同意将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目达到预定可使用状态时间由2018年3月调整为2019年12月，同意将募投项目彝良驰宏矿业有限公司地质找探矿项目达到预定可使用状态时间由2018年9月调整为2019年12月。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过《公司2018年半年度报告及其摘要》（内容详见www.sse.com.cn）；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过《公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（内容详见公司“临2018-044”号公告）。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2018年8月21日

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2018-042

云南驰宏锌锗股份有限公司

第六届监事会第二十三次(临时)会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

1、云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十三次（临时）会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

2、会议通知于2018年8月9日以电子邮件和专人送达的方式发出。

3、会议于2018年8月17日以通讯方式召开。

4、会议应出席监事5人，实际出席监事5人。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》；

公司本次调整部分募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）达到预定可使用状态时间不属于募投项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向的情形。本事项的审议内容及程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《募集资金管理办法》的相关规定，未与公司募投项目的实施计划相抵触，有利于保证募投项目的质量，同意将募投项目彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目达到预定可使用状态时间由2018年3月调整为2019年12月，同意将募投项目彝良驰宏矿业有限公司地质找探矿项目达到预定可使用状态时间由2018年9月调整为2019年12月。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《公司2018年半年度报告及其摘要》；

监事会对公司2018年半年度报告进行了认真审核，认为：

1、公司2018年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

2、公司2018年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能真实地反映出公司2018年中期的经营成果和财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见之前，未发现参与2018年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过《公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司监事会

2018年8月21日

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2018-043

云南驰宏锌锗股份有限公司

关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 募集资金及募集资金投资项目的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387号）核准，公司已于2016年4月26日向特定投资者非公开发行274,599,787股新股募集发行股份购买资产的配套资金，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币9.41元，收到股东认缴股款共计人民币2,583,983,995.67元。2016年4月27日，公司独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司将扣除承销费及独立财务顾问费用共人民币52,521,082.82元后的余额人民币2,531,462,912.85元汇入公司在工行曲靖开发区支行营业室开立的账号为2505031229200005740的募集资金账户中。扣除其他发行费用3,661,889.04元后，公司发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分实际募集资金净额为2,527,801,023.81元。上述募资资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2016]53040002号）。

二、 部分募集资金投资项目情况

截止2018年6月30日，部分募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实际投资进度如下：

单位：人民币万元

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三、 调整部分募投项目达到预定可使用状态时间的具体情况

根据上述项目进度和募集资金使用情况，公司基于谨慎原则拟对上述募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后项目投资总额不变，具体调整情况如下：

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四、 调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的原因

公司募投项目彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良驰宏”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目总投资额为人民币49,627.00万元，拟使用募集资金金额为人民币39,489.64万元，项目工程实施主要包括矿山开拓运输系统、矿山提升与运输系统、充填系统以及通风排水系统等。项目投资包括建筑工程、安装工程、设备购置及铺底流动资金等。彝良驰宏地质找探矿项目总投资额为人民币24,399.00万元，拟使用募集资金金额为人民币24,399.00万元，项目投资包括坑探工程投资、钻探工程投资、岩矿实验投资、综合研究投资等。

鉴于募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目和地质找探矿项目的施工深度均达地表以下900米，具体施工过程中涌水量远超预期，超过33000m3/天，严重影响以上募投项目的建设进度。为恢复上述项目的下掘施工，彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目中的112线盲混合井于2016年至2017年期间暂停施工进行竖井帷幕注浆；彝良驰宏地质找探矿项目中的河西探矿竖井拟于2018年8月暂停施工进行竖井帷幕注浆。截止2018年6月30日，彝良驰宏资源持续接替项目竖井井筒施工剩余110m，根据项目的实际进度情况，拟将彝良驰宏资源持续接替项目达到预定可使用状态的时间由2018年3月调整至2019年12月；彝良驰宏地质找探矿项目竖井井筒施工剩余930m，根据项目的实际进度情况，拟将彝良驰宏地质找探矿项目达到预定可使用状态的时间由2018年9月调整为2019年12月。

五、 调整部分募投项目达到预定可使用状态时间对公司的影响

公司本次对募投项目达到预定可使用状态时间的调整，是根据公司实际情况和募投项目进展情况进行的调整，未改变项目建设内容，不属于募投项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向的情形。

本次对募投项目达到预定可使用状态时间的调整，是为了更有效地使用募集资金，保证项目质量，符合公司的长远利益，对公司的正常经营不会产生重大影响。公司将加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法有效，实现公司与全体投资者利益的最大化。

六、 相关审批程序及意见

（一）董事会意见

2018年8月17日，公司召开第六届董事会第三十三次（临时）会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》，同意公司将彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目达到预定可使用状态时间由2018年3月调整为2019年12月，将彝良驰宏地质找探矿项目达到预定可使用状态时间由2018年9月调整为2019年12月。该事项无需公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司本次调整部分募投项目达到预定可使用状态时间是基于公司实际情况及项目运作的需要，未改变募集资金投资方向和项目建设内容，不属于募投项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向的情形。此次调整有利于确保项目质量和提高募集资金使用的有效性。本事项的审议内容及程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。

（三）监事会意见

公司第六届监事会第二十三次（临时）会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》，监事会认为：公司本次调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间不属于募投项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向的情形。本事项的审议内容及程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《募集资金管理办法》的相关规定，未与公司募投项目的实施计划相抵触，有利于确保项目质量，同意此次调整募投项目达到预定可使用状态时间事项。

（四）独立财务顾问意见

驰宏锌锗本次调整部分募投项目达到预定可使用状态时间的事项已经公司第六届董事会第三十三次（临时）会议、第六届监事会第二十三次（临时）会议审议通过，独立董事已发表同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，符合公司和全体股东利益，有利于公司长远发展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

因此，独立财务顾问对驰宏锌锗本次调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间事项无异议。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2018年8月21日

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2018-044

云南驰宏锌锗股份有限公司

关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2018年6月30日的《公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387号）核准，本公司已于2016年4月26日向特定投资者非公开发行274,599,787股新股募集发行股份购买资产的配套资金，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币9.41元，收到股东认缴股款共计人民币2,583,983,995.67元。2016年4月27日，公司独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司将扣除承销费及独立财务顾问费用共人民币52,521,082.82元后的余额人民币2,531,462,912.85元汇入公司在工行曲靖开发区支行营业室开立的账号为2505031229200005740的募集资金账户中。扣除其他发行费用3,661,889.04元后，公司发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分实际募集资金净额为2,527,801,023.81元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2016]53040002号）。

2、募集资金使用和结余情况

经公司2016年5月6日召开的第六届董事会第四次(临时)会议审议通过，同意公司以募集资金51,384.97万元置换预先支付收购苏庭宝先生持有的新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司（以下简称“荣达矿业”）49%股权部分现金对价；以募集资金5,568.63万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良驰宏”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目资金；以募集资金2,356.00万元置换预先投入彝良驰宏地质找探矿项目资金。同时一并审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将募集资金中的5亿元暂时用于补充公司流动资金。公司于2016年11月归还了0.5亿元至公司募集资金专用账户，于2017年5月归还了4.5亿元至公司募集资金专用账户。

公司于2017年5月26日召开第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将4亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，0.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。截止2017年11月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金0.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户。截止2018年5月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金3.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构长江证券承销保荐有限公司及保荐代表人。

2018年5月25日，公司召开第六届董事会第三十次(临时)会议和第六届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下使用闲置募集资金3亿元暂时补充流动资金，期限为不超过12个月。截至2018年6月30日，公司发行股份购买资产并募集配套资金已累计使用募集资金215,025.93万元。

截至2018年6月30日，公司募集资金专户2505031229200005740中的余额为人民币71,364,967.35元，其中本金为人民币69,816,997.02元，利息净收入为人民币1,547,970.33元(2016年1,226,022.15元，2017年224,246.68元，2018年上半年97,701.50元)。

彝良驰宏募集资金专户53050164613600000106中的余额为人民币6,878,539.43元，其中本金为人民币6,712,763.57元，利息净收入为人民币165,775.86元(2016年66,085.66元，2017年75,048.14元，2018年上半年24,642.06元)。

（二）2016年度非公开发行股票项目

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1644号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行不超过993,518,583股新股。本公司已于2017年11月22日向本次非公开发行的符合条件的特定投资者发行了人民币普通股股票781,393,382股，每股发行价格4.91元，募集资金总额3,836,641,505.62元。2017年11月23日，公司保荐机构中信证券股份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币39,566,415.06元后的余额人民币3,797,075,090.56元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲靖市翠峰支行开立的账号为53050164613600000288的募集资金账户中。扣除其他发行费用1,488,139.34元后，实际募集资金净额3,795,586,951.22元。上述募资资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2017]53090002号）。

2、募集资金使用和结余情况

2017年11月30日，公司召开了第六届董事会第二十五次(临时)会议及第六届监事会第十七次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中5亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过12个月。并审议通过了《关于以募集资金及自有资金对新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司增资的议案》，同意公司对荣达矿业增资45,000万元，其中42,788.41万元为本次募集资金，2,211.59万元为公司自有资金。募集资金42,788.41万元仅用于荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目并实行专户存储制度，同时审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金1,489,500,000.00元进行置换。

2017年12月27日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目人民币41,269,949.17元进行置换。同时审议通过了《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向子公司云南驰宏资源综合利用有限公司（以下简称“资源综合利用公司”）提供人民币不超过30,148.04万元无息借款专项用于实施“160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目”。截至2018年6月30日，公司2016年度非公开发行股票项目已累计使用募集资金315,954.41万元。

截至2018年6月30日，公司募集资金专户53050164613600000288中的余额为人民币71,857,040.68元，其中本金为人民币69,364,497.00元，利息净收入为人民币2,492,543.68元(2017年1,896,449.93元，2018年上半年596,093.75元)。

荣达矿业募集资金专户2505026529200077490中的余额为人民币41,764,603.04元，其中本金为人民币41,689,428.46元，利息净收入为人民币75,174.58元(2017年3,708.56元，2018年上半年71,466.02元)。

资源综合利用公司募集资金专户5201010120010003559中的余额为人民币25,047,668.17元，其中本金为人民币24,987,953.00元，利息净收入为人民币59,715.17元。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目

1、募集资金管理情况

2016年1月13日，经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中国工商银行曲靖开发区支行营业室开设公司发行股份购买资产并募集配套资金专项存储账户，账号为2505031229200005740。2016年5月4日，公司与中国工商银行股份有限公司曲靖开发区支行及独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。

2016年5月6日，经公司第六届董事会第四次（临时）会议审议通过《关于增设公司募集资金专用账户的议案》，同意彝良驰宏为存储其所涉本次募投项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目资金在中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行增设募集资金专项存储账户，账号53050164613600000106。2016年5月11日，公司、彝良驰宏与中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行、独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。

2、募集资金专户存储情况

截至2018年6月30日，公司发行股份购买资产并募集配套资金共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

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（二）2016年度非公开发行股票项目

1、募集资金管理情况

2017年9月26日，经公司第六届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司开立以下账户专项存储2016年度非公开发行股票的募集资金，并在募集资金到账后的一个月内，与募集资金存放银行、保荐机构签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。

2、募集资金专户存储情况

截至2018年6月30日，公司2016年度非公开发行股份共有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目

1、募投项目的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

2、募投项目先期投入及置换情况

2018年半年度该项目不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2016年5月6日，公司召开第六届董事会第四次（临时）会议和第六届监事会第三次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，用5亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，其中，4.5亿元补充流动资金期限为不超过12个月，0.5亿元补充流动资金期限为不超过6个月。公司已于2016年11月3日将用于补充流动资金的0.5亿元归还至募集资金专用账户。2017年5月5日将用于暂时补充流动资金的募集资金4.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。

2017年5月26日召开第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将4亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，0.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2017年11月24日将用于补充流动资金的0.5亿元归还至募集资金专用账户。2018年5月21日将用于暂时补充流动资金的募集资金3.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。

2018年5月25日，公司召开第六届董事会第三十次(临时)会议和第六届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下使用闲置募集资金3亿元暂时补充流动资金，期限为不超过12个月。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2018年半年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在超募资金情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金情况。

7、节余募集资金使用情况

本公司不存在节余募集资金情况。

8、募集资金使用的其他情况

无

（二）2016年度非公开发行股票项目

1、募投项目的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表2）。

2、募投项目先期投入及置换情况

2017年11月30日，公司召开了第六届董事会第二十五次(临时)会议及第六届监事会第十七次(临时)会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金1,489,500,000元进行置换。2017年12月27日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目人民币41,269,949.17元进行置换。公司独立董事对此项议案发表了独立意见，公司保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。上述机构认为此次置换符合相关法律法规，决策程序合法，此次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。

经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华核字[2017]53090011号《关于云南驰宏锌锗股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况报告的鉴证报告》鉴证，截至2017年12月20日，本公司以自筹资金预先投入上述募投项目款项共计人民币1,553,153,525.41元，具体运用情况如下：

币种：人民币单位：元

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注：偿还银行贷款项目预先投入自筹资金的截至时间为2017年11月23日，其余项目预先投入自筹资金的截至时间为2017年12月20日。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2017年11月30日，公司召开了第六届董事会第二十五次(临时)会议及第六届监事会第十七次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中5亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过12个月。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2018年半年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在超募资金情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金情况。

7、节余募集资金使用情况

本公司不存在节余募集资金情况。

8、募集资金使用的其他情况

无

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2018年半年度募集资金的存放与使用情况。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2018年8月21日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2018年半年度

单位：万元

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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表2：

募集资金使用情况对照表

2018年半年度

单位：万元

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■

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。