东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要

(上接99版)

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83、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人：赵学军

联系人：余永键

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84、上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

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联系人：戴珉微

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85、奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

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法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

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86、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人：高锋

联系人：李勇

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87、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

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法定代表人：陶捷

联系人：孔繁

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88、济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

联系人：李海燕

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传真：010-65330699

客服电话：400-673-7010

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89、金惠家保险代理有限公司住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009

联系人：胡明哲

电话：15810201340

传真：028-62825388

客服电话：400-8557333

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90、和合期货有限公司

住所：山西省太原市迎泽区菜园东街2号

办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号

联系人：张基甲

电话：0351-7342798

传真：0351-7342538

客服电话：0351-7342798

网址：www.jijin.hhqh.com.cn

91、天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607

办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607

联系人：孟媛媛

电话：18920017760

传真：022-23297867

客户服务电话：400-706-6880

网址：www.fhcfjj.com

92、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

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联系人：徐江

电话：18840800358

客服电话：400-0411-001

网址:www.haojiyoujijin.com

（三）份额登记机构

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

法定代表人：崔伟

联系人：刘博睿

电话：010-66295824

传真：010-66578680

网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

联系人：吕红

电话：021-31358666

传真: 021-31358600

经办律师：吕红 黎明

（五）会计师事务所和经办注册会计师

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路61号4楼

办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层

法定代表人：朱建弟

联系人：朱锦梅

电话：010-68286868

传真：010-88210608

经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿

五、基金名称和基金类型

（一）本基金名称：东方精选混合型开放式证券投资基金

（二）本基金类型：混合型

（三）基金运作方式：契约型、开放式

六、基金的投资目标和投资方向

（一）投资目标

深入研究中国经济高速增长的根本动力，重点投资于高速成长的优质上市公司，努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。

（二）投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成长性公司。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的60%。

七、基金的投资策略

本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股（包括债券）、行业优化组成。

1.决策依据及投资程序

（1）研究员通过自身的研究力量，并借助外部的研究机构，对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。

（2）投资决策委员会定期召开会议，讨论形成本基金的资产配置比例指导意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。

（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。

（4）中央交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理流程做出调整。

在大类资产配置环节，本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的基础上，应用本基金管理人的大盘趋势预测模型，结合本基金资产配置限制，制定最优的资产配置策略。

2.投资管理的方法和标准

（1）资产配置在确定本基金各大类资产的投资范围时，本基金管理人主要考虑以下几个要素：

①在中国经济高速成长的过程中，必然会涌现出一批卓越的成长性公司，投资他们并分享成长，是财富保值增值最有效的手段，因此本基金将主要投资于这些成长性股票；

②由于目前证券市场上没有有效的衍生产品作为避险工具，也不能卖空，在预期股市下跌的情况下，本基金将增加固定收益类品种（债券或货币市场工具）的比重，以规避股票市场下跌的系统性风险；

③在基金日常管理中，有调整组合、申购新股及应付赎回的需要，因此正常情况下本基金投资组合中需要保留少量现金。

在实际管理过程中，本基金管理人将依据市场的阶段性变化，动态调整三类资产的配置比例，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。本基金的资产类别配置范围如下表所示：

表 基金资产类别配置范围

■

（2）行业配置

本基金的行业配置是为了避免精选出来的股票在单一行业集中度过高而造成系统风险过高的一种优化手段，主要工具是本基金管理人开发的行业投资价值评级体系。

（3）个股选择在个股选择环节，本基金以定量选股模型进行初选，然后通过定量和定性分析精选出那些卓越的成长性公司，并将这类公司的股票作为投资的重点。本基金管理人建立了五个层次的股票筛选体系，通过层层筛选，得到最具投资价值的个股构成本基金核心股票池。首先从投资基准出发，投资基准中通过财务品质检验后的股票进入本基金初选股票池即本基金股票基础库；然后本基金初选股票池中通过定量成长性股票选择后的股票进入本基金备选股票池即本基金优选库；最后，本基金备选股票池中通过成长性公司精选后的股票进入本基金核心股票池即本基金精选库。我们将成长型公司分成两类，一类是持续稳定成长型公司，另一类是周期性成长的公司。在实际投资过程中，对持续稳定成长类公司的股票采取“长期持有”的策略，对周期性成长公司的股票采取“动量投资”的策略。

本基金管理人将定期和不定期审视各级股票池，根据公司基本面变化，对其进行调整。

（4）债券投资策略

债券投资的风险因素如果按照其对超额收益的贡献程度大小排序依次为久期、期限结构、类属配置和个债选择，我们针对每一类别的风险设计相应的管理方法而形成本基金债券组合部分的投资策略。

八、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：标普中国A股300成长指数×60%+中证综合债指数×40%。

中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，能够体现中国债券市场整体走势，反应本基金对债券配置的业绩。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。

法律法规另有规定的，从其规定。

九、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。

十、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（财务数据未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

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2.报告期末按行业分类的股票投资组合

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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11.投资组合报告附注

（1）本基金所持有的亚厦股份（002375）于2017年10月17日公告，公司于近日收到北京市朝阳区人民法院（以下简称“朝阳区人民法院”）出具的（2017）京0105民初70180号《民事判决书》，有关情况公告如下：

2009年4月20日，北京居然之家投资控股集团有限公司（以下简称“居然之家”）以工程拖延及所铺设的莎安娜石材存在质量问题为由向朝阳区人民法院提起诉讼要求本公司赔偿经济损失1,650万元（暂估金额），2011年变更诉讼请求为：判令解除其与公司签订的《居然大厦公共区域精装修施工合同》，要求公司支付各类违约金和赔偿款，并承担案件诉讼费。2009年6月19日，公司向朝阳区人民法院递交了反诉状，要求居然之家支付本公司工程款2,194.93万元，并承担案件诉讼费。

2017年10月13日，公司收到北京市朝阳区人民法院出具的（2017）京0105民初70180号《民事判决书》，朝阳区人民法院认为：居然大厦已经实际投入使用，双方合同已经基本履行完毕，无需再解除合同。现居然之家尚未付清亚厦股份的工程款，应当承担付款义务以及承担部分迟延履行的违约责任；同时亚厦股份由于在合同履行过程中在工期以及石材方面存在违约行为，应当承担相应违约责任。综合上述情况，相关付款义务及违约赔偿责任相互抵扣后，本院判令居然之家向亚厦股份支付1,200万元。

截至公告日，公司已对“居然大厦公共区域精装修工程”的应收账款计提坏账准备732.50万元。与居然之家诉讼事项目前为一审判决，原告（反诉被告）居然之家执行判决的情况尚不确定，因而目前无法判断本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响。

本基金决策依据及投资程序：

①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。

②投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。

③基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。

④交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。

本基金投资亚厦股份主要基于以下原因：

公装行业复苏，订单增长强劲。2017年公装行业呈现整体复苏态势，公司全年新签订单108.1亿元，其中4季度单季新签38.7亿元，同比增长239.3%，其中公装和住宅分别新签29.3、7.5亿元。截至2017年末，公司已签约未完工订单178.0亿元，未完工订单相当于2016年收入的2.0倍，在手订单充沛。

积极布局装配式装修。2017年11月，公司成为住建部认定的首批“装配式产业建筑基地”。近年来公司对装配化领域进行了持续的投入，已开发完成具有不同风格和自主知识产权的全自动生产线，初步具备大规模产业化能力。预计公司装配式装修2018年有望产业化，进而成为公司未来新的增长极。

管理层增持彰显信心。2018年2月，公司公告实际控制人的一致行动人、高管以及核心骨干员工计划自公告日起6个月内增持公司股份1，200-2，679万股（占公司总股本比例0.9~2.0%）。管理层增持一方面将在二级市场为股价提供支持，另一方面也体现了公司核心管理层对公司未来发展的信心。

除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（2）本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（3）其他资产构成

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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

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十二、费用概览

（一）基金运作相关费用

1.管理费

基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

2.托管费

基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

3.基金合同生效后的信息披露费用；

4.基金合同生效后的会计师费和律师费；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金的证券交易费用；

7.银行手续费、服务费；

8.基金分红手续费；

9.按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

上述第3项至第9项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。

（二）基金税收

本基金及本基金份额持有人依据国家有关规定依法纳税。

十三、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规定以及《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：

（一）在“重要提示”中，增加了《流动性风险管理规定》的相关内容并更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截止日期”。

（二）在“第一部分 绪言”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进行了更新。

（三）在“第二部分 释义”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进行了更新。

（四）在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人的相关内容进行了更新。

（五）在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人的相关内容进行了更新。

（六）在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。

（七）在“第七部分 基金份额的申购和赎回”中，根据《流动性风险管理规定》对相关内容进行了更新。

（八）在“第八部分 基金的投资”中，更新了“基金的投资组合报告”的内容，截止日期为2018年6月30日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。同时，根据《流动性风险管理规定》对相关内容进行了更新。

（九）在“第九部分 基金的业绩”中，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

（十）在“第十一部分 基金资产的估值”中，根据《流动性风险管理规定》对相关内容进行了更新。

（十一）在“第十五部分 基金的信息披露”中，根据《流动性风险管理规定》对相关内容进行了更新。

（十二）在“第十六部分 风险揭示”中，增加了资金前端额度控制的相关风险提示。

（十三）在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”中，对相关内容进行了更新。

（十四）在“第二十一部分 其他应披露事项”中，更新了从上一次《招募说明书（更新）》截止日2018年1月11日到本次《招募说明书（更新）》截止日2018年7月11日之间的信息披露事项。

上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。

东方基金管理有限责任公司

2018年8月