江苏吴江农村商业银行股份
有限公司关于变更持续
督导保荐代表人的公告
证券代码：603323 证券简称：吴江银行公告编号：2018-042
江苏吴江农村商业银行股份
有限公司关于变更持续
督导保荐代表人的公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏吴江农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行股票申请经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】2360号”文核准，已于2016年11月29日完成发行上市工作。作为公司首次公开发行股票的保荐机构，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）原指定保荐代表人袁成栋先生、杨洋先生担任保荐代表人负责保荐工作。
公司于近日收到华泰联合出具的《华泰联合证券有限责任公司关于更换江苏吴江农村商业银行股份有限公司保荐代表人的通知》，原保荐代表人杨洋先生因个人工作变动原因，不能继续担任持续督导期的保荐工作。为保证持续督导工作的有序进行，华泰联合委派保荐代表人张磊先生（简历附后）接替杨洋先生担任公司持续督导期保荐工作。
本次保荐代表人变更后，公司首次公开发行股票项目持续督导保荐代表人为袁成栋先生、张磊先生，持续督导期至2018年12月31日止。
公司董事会对杨洋先生在公司上市及持续督导期间所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
江苏吴江农村商业银行股份有限公司董事会
2018年8月24日
附：张磊先生简历
张磊先生，男，现任职于华泰联合证券有限责任公司，金融学硕士，保荐代表人，注册会计师。作为项目负责人或主要成员参与了吴江银行IPO项目、剑桥科技IPO项目、中利集团2014年和2016年非公开发行股票项目、金智科技非公开发行股票项目、润和软件非公开发行股票项目、吴江银行可转债项目、中利集团发行股份购买资产项目、江苏国信公开发行公司债券项目等，拥有丰富的投资银行业务经验。
证券代码：603323 证券简称：吴江银行公告编号：2018-043
江苏吴江农村商业银行股份
有限公司关于签订募集资金
专户存储监管协议的公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]698号文核准，江苏吴江农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额25亿元可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限6年，每张面值人民币100元，本次发行的可转债的初始转股价格为6.34元/股，本次可转债的募集资金为人民币250,000.00万元（含发行费用），本次可转债含税发行费用为1671.90万元，不含税发行费用为1577.26万元，扣除不含税的发行费用后募集资金净额为248,422.74万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进了审验，并出具“众会验字(2018)第5523号”《验资报告》。
二、《募集资金专户存储监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的规定，公司已于2018年8月23日与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）签署了《江苏吴江农村商业银行股份有限公司募集资金专户存储监管协议》（以下简称“《监管协议》”），并已开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为0706678011120101105908。
三、《监管协议》的主要内容
公司与保荐机构签订的《监管协议》的主要内容如下：
1、公司已开设本次发行募集资金专项账户，该专户仅用于公司本次发行可转换公司债券项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、公司应当遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、华泰联合证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。
华泰联合证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
华泰联合证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司应当配合华泰联合证券的调查与查询。华泰联合证券每半年对公司募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4、公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人沙伟、唐逸凡可以随时到公司查询、复印公司专户的资料；公司应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向公司查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；华泰联合证券指定的其他工作人员向公司查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信或单位授权委托书。
5、公司按月（每月10日之前）向华泰联合证券出具对账单。公司应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，公司应当及时以传真方式通知华泰联合证券，同时提供专户的支出清单。
7、华泰联合证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。华泰联合证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知公司，同时按《监管协议》的要求向公司书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响《监管协议》的效力。变更通知自到达公司起对公司发生效力。
8、公司连续三次未及时向华泰联合证券出具对账单或向华泰联合证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合华泰联合证券调查专户情形的，公司可以主动或在华泰联合证券的要求下终止《监管协议》并注销募集资金专户。
9、华泰联合证券对因签署、履行《监管协议》过程中所获得的公司商业秘密以及其他未公开的信息(以下合称“保密信息”)均承担保密义务，未经公司书面同意，华泰联合证券不得将保密信息向《监管协议》以外的其他方披露，但根据法律、法规、规章、监管部门等规定应当或有权进行披露的除外。《监管协议》因任何原因中止或终止时，仍应按照《监管协议》约定承担保密义务。
10、《监管协议》自公司和华泰联合证券双方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
11、《监管协议》一式八份，公司和华泰联合证券双方各持贰份，向上海证券交易所、中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留华泰联合证券备用，均具有同等法律效力。
特此公告。
江苏吴江农村商业银行股份有限公司董事会
2018年8月24日
