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2018年

8月29日

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天弘上证50指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2018-08-29 来源:上海证券报

基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:广发证券股份有限公司

日期:二〇一八年八月

重要提示

天弘上证50指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年6月17日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】1278号)。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会备案,但中国证监会接受本基金募集注册的备案,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于 2015 年7月16日正式生效。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金招募说明书自基金合同生效之日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2018年07月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年06月30日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:天弘基金管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

成立日期:2004年11月8日

法定代表人:井贤栋

客服电话:95046

联系人:司媛

组织形式:有限责任公司

注册资本及股权结构:

天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为:

(二)主要人员情况

1、董事会成员基本情况

井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总经理。

卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理,君正国际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。

屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究员。

祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。

付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。

郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。

魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。

张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。

贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。

2、监事会成员基本情况

李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。

张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。

李渊,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。

韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监。

张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公司互联网金融业务部总经理。

付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司监察稽核部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。

3、高级管理人员基本情况

郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。

陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理,分管公司固定收益投资业务。

周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商务及产品业务。

熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。

童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。

4、本基金基金经理

张子法先生,北京大学软件工程硕士学位,16年证券从业经验。历任建设银行聊城市分行任金融软件项目科员,北京中联集团金融软件项目经理,上海华腾软件系统公司金融项目经理,华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究员。2014年3月加盟本公司,历任高级数据工程师、基金经理助理,现任天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘上证50指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证100指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证800指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘沪深300指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证500指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘量化驱动股票型证券投资基金基金经理。

陈瑶女士,金融学硕士学位,7年证券从业经验。2011年7月加盟本公司,历任交易员、交易主管,从事交易管理,程序化交易策略、基差交易策略、融资融券交易策略等研究工作。现任天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘上证50指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证100指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证800指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘沪深300指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证500指数型发起式证券投资基金基金经理。

历任基金经理:

刘冬先生,任职期间:2015年7月至2017年4月。

5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。

熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。

邓强先生,首席风控官。

肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。

黄颖女士,研究总监。

王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。

钱文成先生,基金经理。

刘冬先生,基金经理。

陈国光先生,基金经理。

姜晓丽女士,基金经理。

王林先生,基金经理。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)

住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人:孙树明

成立时间:1994年1月21日

基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510号

注册资本:人民币7,621,087,664元

存续期间:长期

联系人:崔瑞娟

联系电话:020-87555888

广发证券成立于1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码:000776.SZ,1776.HK)。截至2017年12月31日,公司共有证券营业部264家,分布于中国大陆31个省、直辖市、自治区。

广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994年起连续多年位居十大券商行列。截至2017年12月31日,集团总资产3,569.05亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为848.54亿元,2017年营业收入为215.76亿元,营业利润为115.89亿元,归属于上市公司股东的净利润为85.95亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。

2、主要人员情况

刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士,并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位。

广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域,是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。

3、基金托管业务经营情况

广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金资产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基金托管服务。

截至2017年12月底,广发证券已托管16只公开募集证券投资基金,包括宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。

三、相关服务机构

(一)基金销售机构

1、直销机构:

(1)天弘基金管理有限公司直销中心

住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

法定代表人:井贤栋

电话:(022)83865560

传真:(022)83865563

联系人:司媛

客服电话:95046

(2)天弘基金管理有限公司网上直销平台

办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层

电话:(010)83571739

传真:(010)83571840

联系人:许丛立

网址:www.thfund.com.cn

(3)天弘基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层

电话:(010)83571789

联系人:申向阳

(4)天弘基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元

电话:(021)50128808

联系人:张欣露

(5)天弘基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室

电话:(020)38927920

联系人:周波

(6)天弘基金管理有限公司深圳分公司

办公地址:深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401

电话:0755-32980136

联系人:胡珊珊

(7)天弘基金管理有限公司四川分公司

办公地址:四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707号

电话:028-65159777

联系人:谭博

2、其他销售机构:

(1)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

电话:13808832583

网址:www.newone.com.cn

(2)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888-8333

传真:020-87555305

联系人:黄岚

客户服务热线:95575

网址:www.gf.com.cn

(3)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层

法定代表人:王东明

电话:010-60838614

联系人:秦夏

客户服务热线:95558

网站:www.cs.ecitic.com

(4)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 (1507-1510室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 (266061)

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:孙秋月

客户服务热线:0532-95548

网址:www.zxwt.com.cn

(5)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层

法定代表人:张皓

电话:0755-23953913

联系人:洪诚

客服电话:400-9908-826

网站:www.citicsf.com

(6)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508号3号楼

法定代表人:周健男

电话:021-22169111

联系人:李晓皙

客户服务热线:95525

网站:www.ebscn.com

(7)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

电话:021-68751860

联系人:奚博宇

客户服务热线:400-888-8999

网站:www.95579.com

(8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法人代表;陈柏青

电话:0571-26888888

联系人:韩爱彬

客服电话:400-0766-123

网站:www.fund123.cn

(9)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人: 其实

电话:186-1170-5311

联系人: 丁姗姗

客户服务热线:400-181-8188

网址:www.1234567.com.cn

(10)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)

法定代表人:杨文斌

电话:13916988520

联系人: 陆敏

客户服务热线:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(11)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法人代表:凌顺平

电话:13675861499

联系人:吴杰

客服电话:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

(12)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

电话:13911828608

联系人:刘洋

客服电话:400-920-0022

网址:www.licaike.com

(13)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人:汪静波

联系电话:15618885038

联系人:余翼飞

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(14)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

联系人:童彩平

客服电话:400-6788-887

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(15)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366-7024

联系人:刘静

客服电话:400-888-6661

网址:www.myfund.com

(16)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法人代表:肖雯

电话:13923214111

联系人:黄敏嫦

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(17)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法人代表:郭坚

电话:15921301165

联系人:程晨

客服电话:400-866-6618

网址:www.lu.com

(18)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

法人代表:梁越

电话:18641514414

联系人:张鼎

客服电话:400-898-0618

网址:www.chtfund.com

(19)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法人代表:张跃伟

电话:021-20691832

联系人:詹慧萌

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(20)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

法人代表:彭运年

电话:010-59336519

联系人:孙雯

客服电话:010-59336512

网址:www.jnlc.com

(21)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法人代表:胡伟

电话:18513699505

联系人:陈铭洲

客服电话:400-068-1176

网址:www.jimu.com

(22)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法人代表:赵学军

电话:13811039451

联系人:余永健

客服电话:400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(23)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012

法人代表:赵荣春

电话:18501250851

联系人:陈剑炜

客服电话:400-893-6885

网站:www.dyxtw.com

(24)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

电话:021-65681111-119

联系人:徐江

客服电话:400-641-1999

网站:www.taichengziben.com

(25)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404

法人代表:徐福星

电话: 13811685981

联系人:王晨

客服电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(26)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

法人代表:齐小贺

电话:0755-83999907-806

联系人:黄晶龙

客服电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(27)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法人代表:冯修敏

电话:18001713632

联系人:甄宝林

客服电话:400-821-3999

网址:www.chinapnr.com

(28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法人代表:杨懿

电话:18502354557

联系人:文雯

客服电话呢:400-166-1188

网址:8.jrj.com.cn

(29)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法人代表:黄欣

电话:13774232592

联系人; 戴珉微

客服电话:400-676-7523

网址:www.zzwealth.cn

(30)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

法人代表:徐黎云

电话:0571-88337717

联系人:孙成岩

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

(31)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园

法人代表:袁顾明

电话:021-22267994

联系人:赵明

客服电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

(32)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层

法人代表:钟斐斐

电话:15910450297

联系人:侯芳芳

客服电话:400-061-8518

网站:www.ncfjj.com

(33)泰信财富投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

法定代表人:李静

电话:13601264918

联系人:李丹

客服电话:400-881-5596

网址:www.taixincf.com

(34)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法人代表:沈继伟

电话:18601735759

联系人:徐鹏

客服电话:400-067-6266

网址:www.leadbank.com.cn

(35)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法人代表:燕斌

电话:021-52822063

联系人:陈东

客服电话:400-046-6788

网址:www.66zichan.com

(36)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼

法定代表人:张琪

电话:18910449680

联系人:吴翠

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

(37)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

电话:15201586214

联系人:王永霞

客服电话:400-623-6060

网址:www.niuniufund.com

(38)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人:高锋

电话:0755-83655588-605

联系人:廖嘉琦

客服电话:400-804-8688

网址:www.foreseakeynes.com

(39)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

电话:021-68882280

联系人:徐亚丹

客服电话:400-820-9463

网址:www.wind.com.cn

(40)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招弟

电话:13611256407

联系人:李艳

客服电话:400-059-8888

网址:www.wy-fund.com

(41)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室

办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室

法定代表人:陈超

电话:15011323441

联系人:黄立影

客服电话:400-088-8816

网址:jr.jd.com

(42)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人:王伟刚

电话:18001102931

联系人:丁向坤

客服电话:400-619-9059

网址:www.fundzone.cn

(43)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

法定代表人:戎兵

电话:13520443582

联系人:张得仙

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

(44)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:13424264100

联系人:叶健

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(45)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-8047

联系人:王瑶

客服电话:400-626-2818

网址:www.5irich.com

(46)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

法定代表人:安立欣

电话:15600355787

联系人:张林

客服电话:400-080-5828

网址:www.licai.com

(47)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301-130座

办公地址:上海市杨高南路428号由由世纪广场1号楼

法定代表人:张长虹

电话:18901685505

联系人:施燕华

客服电话:021-20219997

网址:www.gw.com.cn

(48)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦五层

办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B303室

法定代表人:窦玉明

电话:021-68609600

联系人:屠帅颖

客服电话:400-700-9700

网址:www.zofund.com

(49)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室

法定代表人:王翔

电话:17721005485

联系人:吴鸿飞

客服电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn

(50)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址:朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼

法定代表人:程刚

电话:18701236910

联系人:陈旭

客服电话:400-810-5919

网址:www.fengfd.com

(51)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:刘金佩

电话:15901073209

客服:400-088-8080

网址:www.qiandaojr.com

(52)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

电话:0755-29330513

客服:400-930-0660

网址:www.jfzinv.com

(53)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F

法定代表人:陈继武

联系人:王哲宇

电话:021-63333319

客服:400-643-3389

网址:www.vstonewealth.com

(54)东海期货有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

法定代表人:陈太康

联系人:李天雨

电话:021-68757102

客服:400-8888-588

网址:www.qh168.com.cn

(55)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法定代表人:陈刚

电话:15925665590

联系人:张丽琼

客服电话:0571-86655920

网址: www.cd121.com

(56)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1

法定代表人:苗宏升

联系人:王清臣

电话:13522300698

客服:4007-903-688

网址:www.fundying.com

(57)江西正融资产管理有限公司

注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室

法定代表人:陆雯

联系人:傅翌乔

电话:13879129841

客服:0791-86692560

网址:www.jxzrzg.com.cn

(58)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

法定代表人:廖冰

联系人:陆纪青

电话:15902135304

客服:400-998-7172

网址:www.998fund.com

(59)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司

注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室

办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室

法定代表人:孙伟

电话:15510846151

联系人:孙颖

客服:400-883-2993

网址:www.jsrxfund.com

(60)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

联系人:王锋

客服:95177

网址:www.sujijin.com

(61)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

联系人:李娟

客服:400-025-6569

网址:wacaijijin.com

(62)中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

电话:18521506916

联系人:黄鹏

客服:400-876-5716

网址:www.cmiwm.com

(63)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

法定代表人:李修辞

电话:13811914597

联系人:杨雪

客服电话:010-59013828

网址:www.wjasset.com

(64)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室

办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室

法定代表人:任淑桢

电话:010-66121830

联系人:周映筱

客服电话:0532-66728591

网址:www.hongtaiwealth.com

(65)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

电话:010-88066632

联系人:仲秋玥

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(66)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座

法定代表人:李淑慧

电话:13810222517

联系人:董亚芳

客服电话:400-360-000

网址:www.hgccpb.com

(67)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼

法定代表人:马刚

电话: 021-60810649

联系人:刘德运

客服电话: 95156

网址:www.tonghuafund.com

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构,并及时公告。

(二)登记机构

名称:天弘基金管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

法定代表人:井贤栋

电话:(022)83865560

传真:(022)83865563

联系人:薄贺龙

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、陈颖华

联系人:陈颖华

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:薛竞、周祎

联系人:周祎

四、基金的名称

本基金名称:天弘上证50指数型发起式证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型:股票型

六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以上证50指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股,含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%,投资于上证50指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

八、基金的投资策略

(一) 投资策略

本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。

由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、临时调入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

1、大类资产配置

本基金管理人主要按照上证50指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%,投资于上证50指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

2、股票投资策略

(1)股票投资组合构建

本基金采用完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异,若出现较为特殊的情况(例如成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素),本基金将采用替代性的方法构建组合,使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合,以减少对标的指数的跟踪误差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%,投资于上证50指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%的投资比例限制。

(2)股票投资组合的调整

本基金所构建的股票投资组合将根据上证50指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等,对其进行适时调整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。

1)定期调整

根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。

2)不定期调整

A当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;

B根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;

C根据法律法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

在正常市场情况下,力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

3、债券投资策略

本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资,通过主要采取组合久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。

4、资产支持证券投资策略

本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

5、其他金融工具投资策略

(下转115版)