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行更名迁址的批复》（济银复［２０００］６４号），同意郑州城市合作银行更名为郑州市商业银行股份有限公司。２０００年６月１６日，中国人民银行济南分行核发了更名后的《金融机构法人许可证》（许可证号：Ｄ１００２４９１０００２）。２０００年１２月１７日，河南省工商局换发了更名后的《企业法人营业执照》（注册号：豫工商企４１００００１００２８５６）。

２００９年９月１１日，中国银监会出具《中国银监会关于郑州市商业银行更名的批复》（银监复［２００９］３４２号），同意郑州市商业银行股份有限公司更名为郑州银行股份有限公司，简称为“郑州银行”。２００９年９月２１日，河南银监局核发了更名后的《金融许可证》（机构编码：Ｂ１０３６Ｈ２４１０１０００１）。２００９年１０月１０日，河南省工商局换发了更名后的《企业法人营业执照》（注册号：４１００００１０００５２５５４）。

（三）历次股本演变

１、１９９９年至２０００年变更注册资本（注册资本从４５２，７５９，８８２元增加至１，９８３，２８４，５１８元）

本行设立时注册资本为４５２，７５９，８８２元。其后，本行根据省、市政府化解郑州城市合作银行风险的要求，冲减欠贷股东资本金７０，５１５，３６４元用于归还贷款，故本次增资前，本行实收资本为３８２，２４４，５１８元。１９９８年本行出现经营周转困难，为全面化解本行的经营风险，１９９９年３月１９日，河南省人民政府向国务院上报《河南省人民政府关于化解郑州城市合作银行风险的请示》（豫政文［１９９９］２５号）；１９９９年６月１０日，郑州市人民政府分别向河南省人民政府与中国人民银行济南分行上报《郑州市人民政府关于全面化解郑州城市合作银行风险实施方案的请示》（郑政文［１９９９］９８号）及（郑政文［１９９９］９９号），提请批准《关于全面化解郑州城市合作银行风险的实施方案》。

１９９９年６月１６日，中国人民银行济南分行向郑州市人民政府出具《关于同意郑州市人民政府关于全面化解郑州城市合作银行风险实施方案的复函》（济银复［１９９９］１３８号），同意郑州市人民政府制定的《关于全面化解郑州城市合作银行风险的实施方案》，请郑州市人民政府组织实施。１９９９年６月１８日，河南省人民政府向郑州市人民政府下发《河南省人民政府关于化解郑州城市合作银行风险实施方案的批复》（豫政文［１９９９］８２号），原则同意郑州市人民政府制定的《关于全面化解郑州城市合作银行风险的实施方案》，请郑州市人民政府抓紧组织实施。

经核查，保荐机构、发行人律师认为，发行人就注册资本由４５２，７５９，８８２元减少至３８２，２４４，５１８元已取得《河南省人民政府关于化解郑州城市合作银行风险实施方案的批复》（豫政文［１９９９］８２号）等主管审批部门的批准文件，但未履行减资所需的内部审批、通知债权人、减资股东确认等程序。

１９９９年１０月１８日，中国人民银行济南分行出具《关于同意郑州城市合作银行变更资本金的批复》（济银复［１９９９］３４２号），原则同意郑州城市合作银行增资扩股１６０，１０４万元，其中省、市政府注入资本金８０，０００万元，单位存款转股权８０，１０４万元。

２０００年１月２３日，本行召开第二次股东大会，审议通过了《关于郑州城市合作银行增资扩股及变更注册资本金的提案》、《关于修改〈郑州城市合作银行股份有限公司章程（草案）〉的提案》。

２０００年２月１７日，河南华为会计师事务所出具《验资报告》（华为验字［２０００］第７０１号），经审验，本行变更前注册资本为４５２，７５９，８８２元，因原有股东减少投入资本７０，５１５，３６４元，故截至１９９９年１１月３０日实收资本为３８２，２４４，５１８元。本次变更后，本行的注册资本为１，９８３，２８４，５１８元。本行本次注册资本变更前后的情况如下：：

表３－２ 本行１９９９年至２０００年注册资本变更情况

单位：元

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注１：本行未就注册资本由４５２，７５９，８８２元减少至３８２，２４４，５１８元履行减资所需的内部审批、通知债权人、减资股东确认等程序。但上述冲销股东权益及债转股方案已取得监管部门批准；并且本行确认，截至２０１８年７月３１日，被核销７０，５１５，３６４元资本金的相关股东、债权人未就上述减资事宜向本行提起任何诉讼或仲裁。

郑州市人民政府于２０１５年８月２６日出具了《郑州市人民政府关于确认郑州银行历史沿革等情况的承诺书》，确认“郑州银行历次注册资本变更过程中存在冲减、核减以及缩减股份的行为，系根据相关主管部门、政府部门的要求或者获得相关主管部门、政府部门批准后进行的，且在郑州银行后续开展的股东确权中，部分股东已对其冲减、核减或缩减后的股份进行了追认，郑州银行在此过程中不存在重大违法违规行为”。郑州市人民政府同时承诺，“如郑州银行今后发生与历史沿革中产权变动引起的纠纷或其他问题，郑州市政府负责解决”。河南省人民政府于２０１５年９月８日出具了《河南省人民政府关于确认郑州银行股份有限公司设立等事宜的函》（豫政函［２０１５］１１０号），对郑州市人民政府的审核意见予以确认。

注２：本行本次债转股产生的股东中有５７家行政事业单位股东资格不符合中国人民银行《关于向金融机构投资入股的暂行规定》（银发［１９９４］１８６号）的规定。经监管部门批准，同意待本行风险化解后规范上述５７家行政事业单位股东资格瑕疵问题。截至２０１８年７月３１日，上述５７家行政事业单位股东中已有５１家行政事业单位股东将所持本行股权转让给符合资格的受让方。另有６家行政事业单位仍持有本行股份，本行将择机尽快推进剩余６家行政事业单位股东的清理工作。

２０００年２月２１日，中国人民银行济南分行出具《关于同意郑州城市合作银行更名迁址的批复》（济银复［２０００］６４号），原则核准《郑州市商业银行股份有限公司章程》，注册资本金为１，９８３，２８４，５１８元。

２０００年６月１６日，中国人民银行济南分行核发了经相应变更的《金融机构法人许可证》（许可证号：Ｄ１００２４９１０００２）。

２０００年１２月１７日，河南省工商局核发了变更后的《企业法人营业执照》（注册号：豫工商企４１００００１００２８５６）。

本次增资通过协商确定的方式确定现金增资的价格为每股１元，经核查，保荐机构、发行人律师认为，本次债转股已经取得《关于同意郑州市人民政府关于全面化解郑州城市合作银行风险实施方案的复函》（济银复［１９９９］１３８号）、《河南省人民政府关于化解郑州城市合作银行风险实施方案的批复》（豫政文［１９９９］８２号）、《关于同意郑州城市合作银行变更资本金的批复》（济银复［１９９９］３４２号）、《关于同意郑州城市合作银行更名迁址的批复》（济银复［２０００］６４号）等主管审批部门的批准文件，存在５７家行政事业单位股东资格不符合中国人民银行《关于向金融机构投资入股的暂行规定》（银发［１９９４］１８６号）规定的瑕疵，但中国人民银行济南分行在１９９９年１０月１８日下发的《关于同意郑州城市合作银行变更资本金的批复》（济银复［１９９９］３４２号）中同意待发行人风险化解后规范上述５７家行政事业单位股东资格瑕疵问题。同时，截至２０１８年７月３１日，上述５７家行政事业单位股东中已有５１家行政事业单位股东将所持发行人股权转让给符合资格的受让方。另有６家行政事业单位仍持有发行人１７，２８７，３７０股股份（约占发行人股份总数的０．３２％）。发行人将择机尽快推进剩余６家行政事业单位股东的清理工作。

２、２００２年至２００３年变更注册资本（注册资本从１，９８３，２８４，５１８元增加至１，９９８，２１７，２８２元）

根据中国人民银行于１９９９年４月６日下发的《关于化解郑州城市合作银行风险的复函》（银函［１９９９］１２１号）、中国人民银行济南分行于１９９９年６月１６日下发给郑州市人民政府的《关于同意郑州市人民政府关于全面化解郑州城市合作银行风险实施方案的复函》（济银复［１９９９］１３８号）、河南省人民政府于１９９９年６月１８日下发的《河南省人民政府关于化解郑州城市合作银行风险实施方案的批复》（豫政文［１９９９］８２号）及本行于２００２年６月１３日向中国人民银行郑州中心支行上报的《关于郑州市商业银行变更资本金的请示》（郑商银文［２００２］９１号），本行注册资本从１，９８３，２８４，５１８元变更至１，９９８，２１７，２８２元。其中，本行增加注册资本６０，７９２，７６４元，为河南省经济技术开发公司、郑州市财政局向本行增资６０，１９２，７６４元，以及本行将下属分理处原资本金账户上河南和众物业管理有限公司６００，０００元资本金于１９９９年１２月３１日并入本行资本金账内所致；同时，本行原８家债转股单位退股使本行减少注册资本４５，８６０，０００元。

２００２年８月９日，本行召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《郑州市商业银行股份有限公司章程修改草案》中关于资本金的变更，同意资本金由１，９８３，２８４，５１８元变更为１，９９８，２１７，２８２元。

２００２年９月１８日，河南岳华会计师事务所出具《验资报告》（豫岳验字［２００２］第０２１号），确认截至２００２年４月２７日，本行已收到河南省经济技术开发公司、郑州市财政局、河南和众物业管理有限公司新增注册资本合计６０，７９２，７６４元，本行已减少郑州市电信局通信开发总公司、郑州市电信局劳动服务公司、黄河水利委员会资金结算调度中心、河南省邮电职工技术协会、中国邮电工会河南省邮政委员会、中国邮电工会河南委员会、郑州市城市建设拆迁安置公司、河南省证券公司注册资本合计４５，８６０，０００元，本行变更后的注册资本为１，９９８，２１７，２８２元。本行本次注册资本变更前后的情况如下：

表３－３ 本行２００２年至２００３年注册资本变更情况

单位：元

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注：中国长城铝业公司现更名为中国长城铝业有限公司。

２００２年９月２９日，中国人民银行济南分行出具《关于同意郑州市商业银行变更资本金和修改章程的批复》（济银准［２００２］４０４号），同意本行增加资本金１４，９３２，７６４元，注册资本由１，９８３，２８４，５１８元增加至１，９９８，２１７，２８２元；同意本行因资本金变动对《公司章程》相关条款的修改。

２００２年１０月２０日，中国人民银行济南分行核发了经相应变更的《金融机构法人许可证》（许可证号：Ｄ１００２４９１０００２）。

２００２年１１月１５日，河南省工商局核发了变更后的《企业法人营业执照》（注册号：豫工商企４１００００１００２８５６）。

２００３年４月８日，本行召开第五次股东大会，追加同意本行变更资本金和修改《公司章程》。

本次增资通过协商确定的方式确定增资的价格为每股１元，经核查，保荐机构、发行人律师认为，本次增资已取得了《关于化解郑州城市合作银行风险的复函》（银函［１９９９］１２１号）、《关于同意郑州市人民政府关于全面化解郑州城市合作银行风险实施方案的复函》（济银复［１９９９］１３８号）、《河南省人民政府关于化解郑州城市合作银行风险实施方案的批复》（豫政文［１９９９］８２号）、《关于同意郑州市商业银行变更资本金和修改章程的批复》（济银准［２００２］４０４号）等主管审批部门的批准文件，不存在瑕疵。

３、２００６年变更注册资本（注册资本从１，９９８，２１７，２８２元减至７６３，９３１，９００元）

２００６年，为推进本行不良资产处置工作，弥补本行设立前城市信用社时期的亏损及本行设立后的亏损，经河南省人民政府和郑州市人民政府批准，本行釆取缩减股东股本金、冲销股东股权的方式减少注册资本共计１，２３４，２８５，３８２元。

２００６年５月２２日，本行召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于郑州市商业银行不良资产处置工作实施方案的议案》、《关于变更郑州市商业银行股份有限公司注册资本金的议案》、《关于修改郑州市商业银行股份有限公司章程的议案》。

２００６年６月２８日，本行召开第八次股东大会，审议通过了《郑州市商业银行不良资产处置工作实施方案》、《郑州市商业银行变更注册资本金的提案》、《关于修改本行章程的提案》，同意本行的不良资产处置工作实施方案，同意本行的注册资本金由１，９９８，２１７，２８２元变更为７６３，９３１，９００元，并同意相应修改《公司章程》。

２００６年６月２９日，郑州市人民政府出具《郑州市人民政府关于缩减郑州市财政局等６家郑州市商业银行市属法人大股东股本金的通知》（郑政文［２００６］１１１号），要求本行的市属法人大股东郑州市财政局等６家单位缩减股本金８９，７４８．４０４万元，用于弥补本行以往亏损。

２００６年８月１６日，郑州市人民政府向河南省人民政府上报《郑州市人民政府关于呈报郑州市商业银行不良资产处置工作实施方案的请示》（郑政文［２００６］１４４号），提请河南省人民政府审议《郑州市商业银行不良资产处置工作实施方案》，包括用省、市财政及省、市部分单位股金弥补亏损１２亿元，冲销原易通等１４家信用社的３３家法人股金及８个法定代表自然人股金共计３，１４４万元。

２００６年９月２０日，河南省人民政府向郑州市人民政府下发《河南省人民政府关于郑州市商业银行不良资产处置工作实施方案的批复》（豫政文［２００６］２１０号），原则同意郑州市人民政府关于郑州市商业银行不良资产处置的实施方案。

２００６年９月２５日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州市商业银行变更注册资本金的批复》（豫银监复［２００６］３５０号）和《河南银监局关于同意郑州市商业银行修改章程的批复》（豫银监复［２００６］３４９号），同意本行注册资本金由１，９９８，２１７，２８２元变更为７６３，９３１，９００元，同意本行经修改的注册资本金变更为７６３，９３１，９００元的《公司章程》。

２００６年１１月１０日，河南岳华会计师事务所出具《验资报告》（豫岳验字［２００６］第０１４号），经审验，截至２００６年９月３０日，本行已减少实收资本１，２３４，２８５，３８２元，其中，减少中国社会经济交流文化协会等３３家单位的资本３１，３２３，６７７元和杨林军等８个自然人的资本１１５，４６５元，合计减少注册资本３１，４３９，１４２元；减少郑州市财政局等９家单位的资本１，２０２，８４６，２４０元，变更后本行的注册资本为７６３，９３１，９００元。本行本次注册资本变更前后的情况如下：

表３－４ 本行２００６年注册资本变更情况

单位：元

■

注：本行本次减资过程中未履行通知债权人程序，未取得被缩减股金及被核销股权的股东确认。但本次以缩减股东股本金、冲销股东股权方式减资方案已取得监管部门批准，并履行了验资程序。

郑州市人民政府于２０１５年８月２６日出具了《郑州市人民政府关于确认郑州银行历史沿革等情况的承诺书》，确认“郑州银行历次注册资本变更过程中存在冲减、核减以及缩减股份的行为，系根据相关主管部门、政府部门的要求或者获得相关主管部门、政府部门批准后进行的，且在郑州银行后续开展的股东确权中，部分股东已对其冲减、核减或缩减后的股份进行了追认，郑州银行在此过程中不存在重大违法违规行为”。郑州市人民政府同时承诺，“如郑州银行今后发生与历史沿革中产权变动引起的纠纷或其他问题，郑州市政府负责解决”。河南省人民政府于２０１５年９月８日出具了《河南省人民政府关于确认郑州银行股份有限公司设立等事宜的函》（豫政函［２０１５］１１０号），对郑州市人民政府的审核意见予以确认。

２００６年１２月３０日，河南省工商局核发了变更后的《企业法人营业执照》（注册号：４１００００１００２８５６）。

经核查，保荐机构、发行人律师认为，发行人就注册资本由１，９９８，２１７，２８２元减至７６３，９３１，９００元已取得《河南省人民政府关于郑州市商业银行不良资产处置工作实施方案的批复》（豫政文［２００６］２１０号）、《关于同意郑州市商业银行变更注册资本金的批复》（豫银监复［２００６］３５０号）等主管审批部门的批准文件，但未履行通知债权人程序，未取得被缩减股金的股东（涉及９家股东，均为法人股东）及被核销股权的股东（涉及３３名法人股东、８名自然人股东）确认。

４、２００６年至２００８年变更注册资本（注册资本从７６３，９３１，９００元增加至９６３，９３１，９００元）

２００６年至２００８年，经中国银监会批准，本行增资扩股２００，０００，０００股，均由郑州市财政局以现金方式认缴，本行注册资本由７６３，９３１，９００元增加至９６３，９３１，９００元。

２００６年１２月５日，本行召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于郑州市商业银行股份有限公司增资扩股方案》、《关于变更郑州市商业银行股份有限公司注册资本金的议案》。

２００６年１２月２５日，本行召开２００６年临时股东大会，审议通过了《关于郑州市商业银行股份有限公司增加资本金方案的议案》、《关于变更郑州市商业银行股份有限公司注册资本金的议案》，同意郑州市财政局投资２亿元补充资本金。

２００７年１２月２９日，中国银监会出具《中国银监会关于郑州市财政局增持郑州市商业银行股份的批复》（银监复［２００７］６２７号），同意郑州市财政局增持本行股本金２０，０００万元，合计持有本行股本金４４，３１８．４５万元，占本行增资扩股后总股本的４５．９８％。

２００８年１月２５日，河南永昊联合会计师事务所出具《验资报告》（豫永昊验字［２００８］第Ａ０１－０８３号），经审验，截至２００６年１２月１４日，本行已收到郑州市财政局以货币方式缴纳的新增注册资本２００，０００，０００元，本行的注册资本由７６３，９３１，９００元增加至９６３，９３１，９００元。本次增资股东及其增资额、增持股份数如下表所示：

表３－５ 本行２００６年至２００８年注册资本变更情况

单位：元

■

２００８年３月４日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州市商业银行股份有限公司变更注册资本金的批复》（豫银监复［２００８］４２号），同意本行注册资本金增加２０，０００万元，由７６，３９３．１９万元增加至９６，３９３．１９万元。

２００８年５月１６日，本行召开２００８年度临时股东大会，审议通过了《关于修改郑州市商业银行股份有限公司章程的议案（一）》，同意就此次增资变更《公司章程》。

２００８年６月３０日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州市商业银行股份有限公司修改章程的批复》（豫银监复［２００８］１８２号），同意本行修改《公司章程》。

２００８年７月２９日，河南省工商局核发了变更后的《企业法人营业执照》（注册号：４１００００１０００５２５５４）。

本次增资通过协商确定的方式确定增资的价格为每股１元，经核查，保荐机构、发行人律师认为，本次增资已取得了《中国银监会关于郑州市财政局增持郑州市商业银行股份的批复》（银监复［２００７］６２７号）、《河南银监局关于同意郑州市商业银行股份有限公司变更注册资本金的批复》（豫银监复［２００８］４２号）等主管审批部门的批准文件，但未履行资产评估以及资产评估结果备案或核准程序。

５、２００８年变更注册资本（注册资本从９６３，９３１，９００元增加至１，１３３，９３１，９００元）

２００８年，经郑州市国资委和河南银监局批准，本行增资扩股１７０，０００，０００股，注册资本由９６３，９３１，９００元增加至１，１３３，９３１，９００元。

２００８年４月３０日，本行召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于郑州市商业银行股份有限公司增资扩股的议案》、《关于变更郑州市商业银行股份有限公司注册资本金的议案》、《关于修改郑州市商业银行股份有限公司章程的议案》。

２００８年５月１６日，本行召开２００８年度临时股东大会，审议通过了《关于郑州市商业银行股份有限公司增资扩股的议案》、《关于变更郑州市商业银行股份有限公司注册资本金的议案》、《关于修改郑州市商业银行股份有限公司章程的议案（二）》，同意百瑞信托、郑州燃气集团、中原环保等企业以每股１．２５３元入股本行并同意相应修改《公司章程》。

２００８年６月２７日，河南永昊联合会计师事务所出具《验资报告》（豫永昊验字［２００８］第Ａ０６－０４９号），经审验，截至２００８年６月２７日，本行已收到百瑞信托、中原环保、郑州燃气集团以货币方式缴纳的新增注册资本１７０，０００，０００元，本行的注册资本由９６３，９３１，９００元增至１，１３３，９３１，９００元。本行本次注册资本变更前后的情况如下：

表３－６ 本行２００８年注册资本变更情况

单位：元

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２００８年７月１８日，本行向河南银监局上报《关于郑州市商业银行审查中原环保股份有限公司股东资格的报告》（郑商银文［２００８］７９号），向河南银监局报告中原环保的股东资格审查结果。

２００８年７月２１日，河南银监局出具《河南银监局关于核准百瑞信托有限责任公司和郑州燃气集团有限公司入股郑州市商业银行股份有限公司股东资格的批复》（豫银监复［２００８］２０８号），核准百瑞信托股东资格，同意其新增入股６，０００万股，加原有股份１，３００万股，共计７，３００万股，占本行股份总数的６．４４％；核准郑州燃气集团的股东资格，同意其新增入股６，０００万股，加原有股份８８０万股，共计６，８８０万股，占本行股份总数的６．０７％。

２００８年７月３１日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州市商业银行股份有限公司变更注册资本金的批复》（豫银监复［２００８］２２８号），批准本行注册资本金由９６，３９３．１９万元增加至１１３，３９３．１９万元。

２００８年９月５日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州市商业银行股份有限公司修改章程的批复》（豫银监复［２００８］２７４号），同意本行修改《公司章程》。

本次增资通过协商确定的方式确定增资的价格为每股１．２５３元，其中，每股１元部分增加本行实收资本，其余部分用于本行处置不良资产。经核查，保荐机构、发行人律师认为，本次增资已取得了《郑州市人民政府国有资产监督管理委员会关于中原环保股份有限公司股权投资的批复》（郑国资［２００８］１１８号）、《郑州市人民政府国有资产监督管理委员会关于百瑞信托有限责任公司增资郑州市商业银行股份有限公司的批复》（郑国资［２００８］１３７号）、《郑州市人民政府国有资产监督管理委员会关于郑州燃气集团有限公司增资郑州市商业银行股份有限公司的批复》（郑国资［２００８］１３８号）、《关于核准百瑞信托有限责任公司和郑州燃气集团有限公司入股郑州市商业银行股份有限公司股东资格的批复》（豫银监复［２００８］２０８号）、《关于同意郑州市商业银行股份有限公司变更注册资本金的批复》（豫银监复［２００８］２２８号）等主管审批部门的批准文件，但未履行资产评估以及资产评估结果备案或核准程序。

６、２００８年至２００９年变更注册资本（注册资本从１，１３３，９３１，９００元增加至１，４３３，９３１，９００元）

２００８年底至２００９年，本行增资扩股３００，０００，０００股，注册资本由１，１３３，９３１，９００元增加至１，４３３，９３１，９００元。

２００８年１１月２８日，本行召开第三届董事会２００８年第三次临时会议，审议通过了《关于审核郑州市城区路网建设管理公司、郑州市市政设施维修建设有限公司、郑州市市政工程总公司、郑州市污水净化有限公司、郑州市土地储备中心、郑州市环卫清洁有限公司等六家企业入股郑州市商业银行股份有限公司股东资格的议案》。

２００８年１２月１５日，本行召开２００８年第二次临时股东大会，审议通过了《关于郑州市城区路网建设管理公司、郑州市市政设施维修建设有限公司、郑州市市政工程总公司、郑州市污水净化有限公司、郑州市土地储备中心、郑州市环卫清洁有限公司等六家企业等额投资入股郑州市商业银行股份有限公司的提案》，同意郑州路网建设、郑州市政建设、郑州市政工程、郑州污水净化、郑州市土地储备中心、郑州环卫清洁等六家企业分别以货币资金入股５，０００万股，合计入股３亿股。

２００８年１２月２３日，河南永昊联合会计师事务所出具《验资报告》（豫永昊验字［２００８］第０４２号），经审验，截至２００８年１２月２３日，本行已收到郑州路网建设、郑州市政建设、郑州市政工程、郑州污水净化、郑州市土地储备中心、郑州环卫清洁等６家以货币方式缴纳的新增注册资本３００，０００，０００元，本行的注册资本由１，１３３，９３１，９００元增至１，４３３，９３１，９００元。本行本次注册资本变更前后的情况如下：：

表３－７ 本行２００８年至２００９年注册资本变更情况

单位：元

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注：中国长城铝业公司现更名为中国长城铝业有限公司。

２００８年１２月３０日，本行向河南银监局上报《关于审查郑州市城区路网建设管理公司、郑州市市政设施维修建设有限公司、郑州市市政工程总公司、郑州市污水净化有限公司、郑州市土地储备中心、郑州市环卫清洁有限公司等六家企业入股郑州市商业银行股东资格的报告》（郑商银文［２００８］１３４号），向河南银监局报告６家法人股东的股东资格审查结果。

２００９年３月１９日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州市商业银行股份有限公司变更注册资本金的批复》（豫银监复［２００９］１０７号），批准本行注册资本金由１１３，３９３．１９万元增加至１４３，３９３．１９万元。

２００９年５月７日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州市商业银行股份有限公司修改章程的批复》（豫银监复［２００９］１５２号），核准本行经修改的注册资本变更为１，４３３，９３１，９００元的《公司章程》。

２００９年６月４日，河南永昊联合会计师事务所出具《验资报告》（豫永昊验字［２００９］第Ａ０６－０１１号），对２００８年及２００８年至２００９年两次注册资本变更进行了合并验资，经审验，本行已收到百瑞信托、中原环保、郑州燃气集团、郑州路网建设、郑州市政建设、郑州市政工程、郑州污水净化、郑州市土地储备中心、郑州环卫清洁以货币方式缴纳的新增注册资本４７０，０００，０００．００元。

２００９年６月２２日，河南省工商局核发了变更后的《企业法人营业执照》（注册号：４１００００１０００５２５５４）。

本次增资通过协商确定的方式确定增资的价格为每股１元。经核查，保荐机构、发行人律师认为，本次增资已取得了《关于同意郑州市商业银行股份有限公司变更注册资本金的批复》（豫银监复［２００９］１０７号）等主管审批部门的批准文件，但未履行资产评估以及资产评估结果备案或核准程序。

７、２０１１年至２０１２年变更注册资本（注册资本从１，４３３，９３１，９００元增加至３，９４１，９３１，９００元）

２０１１年至２０１２年，经河南银监局批准，本行增资扩股２，５０８，０００，０００股，注册资本由１，４３３，９３１，９００元增加至３，９４１，９３１，９００元。

２０１１年１１月８日，本行召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《郑州银行股份有限公司增资扩股方案》、《关于变更郑州银行股份有限公司注册资本金的议案》、《关于修改＜郑州银行股份有限公司章程＞的议案》。

２０１１年１１月１０日，本行召开２０１１年第一次临时股东大会，审议通过了《关于＜郑州银行股份有限公司增资扩股方案＞的议案》、《关于变更郑州银行股份有限公司注册资本金的议案》、《关于修改郑州银行股份有限公司章程的议案》，同意授权董事会在不低于２５．０８亿股（含）的增发数量内，对增发规模、投资人名单、持股数量、持股比例等事宜进行调整、决定，同意将本行注册资本金由１４３，３９３．１９万元变更为３９４，１９３．１９万元，并同意相应修改《公司章程》。

２０１１年１２月３０日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州银行股份有限公司实施增资扩股方案的批复》（豫银监复［２０１１］６８８号），批准实施《郑州银行股份有限公司增资扩股方案》。

２０１１年１２月３０日，河南诚和会计师事务所有限公司出具《验资报告》（豫诚审字［２０１１］５５号），经审验，本行已收到豫泰国际、兴业房地产等６２家出资者以货币方式缴纳的新增注册资本２，５０８，０００，０００元，本行的注册资本由１，４３３，９３１，９００元增至３，９４１，９３１，９００元。本行本次注册资本变更前后的情况如下：

表３－８ 本行２０１１年至２０１２年注册资本变更情况

单位：元

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２０１１年１２月３１日，河南银监局出具《河南银监局关于核准豫泰国际（河南）房地产开发有限公司等六家企业入股郑州银行股份有限公司股东资格的批复》（豫银监复［２０１１］６９８号），核准豫泰国际、兴业房地产、晨东实业、中原信托、郑州投资、北京林瑞祥经贸有限公司的股东资格。

２０１１年１２月３１日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州银行股份有限公司变更资本金的批复》（豫银监复［２０１１］７０７号），批准本行注册资本金增加２５０，８００万元，由１４３，３９３．１９万元变更为３９４，１９３．１９万元。

２０１２年１月１７日，河南银监局出具《河南银监局关于同意郑州银行股份有限公司修改章程的批复》（豫银监复［２０１２］１９号），同意本行经修改的注册资本变更为３９４，１９３．１９万元的《公司章程》。

２０１２年２月３日，河南省工商局核发了变更后的《企业法人营业执照》（注册号：４１００００１０００５２５５４）。

本次增资通过在评估的基础上协商确定的方式确定增资的价格为每股２．７２元。经核查，保荐机构、发行人律师认为，本次增资已取得了《河南银监局关于同意郑州银行股份有限公司实施增资扩股方案的批复》（豫银监复［２０１１］６８８号）、《河南银监局关于同意郑州银行股份有限公司变更资本金的批复》（豫银监复［２０１１］７０７号）等主管审批部门的批准文件，但未履行资产评估结果备案或核准程序。

８、２０１５年首次公开发行Ｈ股募集资金（注册资本从３，９４１，９３１，９００元增加至５，３２１，９３１，９００元）

２０１５年２月１２日，本行召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于郑州银行股份有限公司发行Ｈ股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》、《关于郑州银行股份有限公司转为境外募集股份有限公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理与发行Ｈ股股票并在香港上市有关事项的议案》等与本行首次公开发行Ｈ股并在香港联交所上市的相关议案。

２０１５年３月１日，本行召开２０１５年第一次临时股东大会，审议通过了《关于郑州银行股份有限公司发行Ｈ股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》、《关于郑州银行股份有限公司转为境外募集股份有限公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理与发行Ｈ股股票并在香港上市有关事项的议案》与本行首次公开发行Ｈ股并在香港联交所上市的相关议案。

２０１５年９月１４日，河南银监局出具的《河南银监局关于郑州银行股份有限公司首次公开发行Ｈ股股票并上市方案的批复》（豫银监复［２０１５］２６８号）和《河南银监局关于同意郑州银行股份有限公司修改章程的批复》（豫银监复［２０１５］２６３号），原则同意本行首次公开发行Ｈ股股票，本行所募集资金扣除发行费用后，全部用于补充本行资本金，并核准修订后的《郑州银行股份有限公司章程》。

２０１５年１０月１５日，中国证监会于出具《关于核准郑州银行股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可［２０１５］２２９５号），核准本行发行不超过１３８，０００万股境外上市外资股，每股面值人民币１元，全部为普通股。

２０１６年１月２９日，毕马威出具《验资报告》（毕马威华振验字第１６００２４３号），经审验，截至２０１５年１２月２３日，本行已收到通过全球公开发售Ｈ股所获得的货币资金，其中新增实收资本（股本）１，２００，０００，０００元；截至２０１６年１月２０日，本行已收到通过行使Ｈ股超额配股权发售Ｈ股股票所获得的货币资金，其中新增实收资本（股本）１８０，０００，０００元。本行的注册资本由３，９４１，９３１，９００元增至５，３２１，９３１，９００元。

２０１６年５月１２日，河南省工商局核发了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：９１４１００００１６９９９９５７７９）。

本行Ｈ股首次公开发行上市发行价格在充分综合考虑本行现有股东整体利益、投资者接受能力以及发行风险等情况下，根据国际惯例，通过订单需求和簿记建档，根据发行时国内外资本市场情况、参照同类公司在国内外市场的估值水平确定，为每股Ｈ股３．８５港元（不包括１％经纪佣金、０．００２７％证监会交易征费及０．００５％香港联交所交易费），经核查，保荐机构、发行人律师认为发行人Ｈ股发行并上市在境内已取得了《河南银监局关于郑州银行股份有限公司首次公开发行Ｈ股股票并上市方案的批复》（豫银监复［２０１５］２６８号）、《关于核准郑州银行股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可［２０１５］２２９５号）、《河南银监局关于同意郑州银行股份有限公司变更注册资本的批复》（豫银监复［２０１６］８７号）等主管审批部门的批准文件，不存在瑕疵。

（四）股权托管情况

２０１５年７月１０日，本行与河南省产权交易中心签订了《企业股权托管协议书》，委托河南省产权交易中心托管本行全部股份。

２０１６年１月２８日，本行与中国证券登记结算有限责任公司签署《证券登记及服务协议》，将非境外上市股份在中国证券登记结算有限责任公司集中登记存管。Ｈ股登记于香港中央证券登记有限公司并按照香港联交所的交易规则进行转让。

截至２０１８年７月３１日，本行内资股股东总户数为３，０９９户（未确认持有人股东视为１户），内资股总股数３，８０３，９３１，９００股，其中：法人股东１２２户，持股数量为３，７１８，９０５，９５５股，占内资股总股数的９７．７６％；自然人股东２，９７６户，持股数量为５８，４４３，２４０股，占内资股总股数的１．５４％。

因股东资格不适格、股东无法联系等原因而无法确认股东身份的股东，合计持有本行２６，５８２，７０５股内资股，占本行内资股总股数的０．７０％。对于该等未确认持有人股东，本行已依据现有的股东资料代上述股东将股份在中国证券登记结算有限责任公司打包办理了托管手续。截至２０１８年７月３１日，本行内资股股东确权登记情况如下表列示：

表３－９ 本行内资股股东确权登记情况

单位：户，股

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注：因股东资格不适格、股东无法联系等原因而无法确认股东身份，未确认持有人股东视为１户。

（五）股份规范情况

２０１５年８月２６日，郑州市人民政府出具了《郑州市人民政府关于确认郑州银行历史沿革等情况的承诺书》，确认“郑州银行在设立、历次注册资本增减、其他股份变动、内部职工持股情况以及股权登记、确认及清理过程中，履行了必要的程序，办理了相关手续，总体上合法合规，不存在国有资产流失问题；郑州银行股份形成及转让过程中，已根据相关规定进行了股权确认、清理以及规范工作，股权清晰，不存在重大诉讼、纠纷或潜在重大纠纷以及重大风险隐患”。郑州市人民政府同时承诺，“如郑州银行今后发生与历史沿革中产权变动引起的纠纷或其他问题，郑州市政府负责解决”。

２０１５年９月８日，河南省人民政府出具了《河南省人民政府关于确认郑州银行股份有限公司设立等事宜的函》（豫政函［２０１５］１１０号），确认“郑州银行股份有限公司的设立、历次注册资本增减、其他股份变动等情况总体合法合规，不存在重大纠纷或潜在重大纠纷，并对郑州市人民政府的审核意见予以确认”。河南省人民政府同时承诺，“如郑州银行股份有限公司今后发生因历史沿革中产权变动引起的纠纷或其他问题，我省将责成郑州市政府协调解决”。

三、本行股本和股东情况

（一）本次发行前股本和股东情况

截至２０１８年７月３１日，本行的股本总额为５，３２１，９３１，９００股，内资股股东户数共３，０９９户。本行发行前股本和股东情况如下表列示：

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