浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

(上接101版)

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以在与基金托管人协商一致并履行适当程序后，调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

十、 风险收益特征

本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益预期的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

十一、 基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（财务数据未经审计）。

（一） 报告期末基金资产组合情况

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注：其中港股通股票投资（223,678,460.40元）占总资产比例69.30%。

(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

注：本期末本基金未持有境内股票。

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

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注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期投资国债期货的投资政策

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

（十一）投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体除农业银行以外不存在被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。2018年5月15日，农业银行因应扣未扣个人所得税、少缴房产税、少代扣个人所得税、未代扣代缴个人所得税、未按规定申报缴纳房产税等问题受到税务处罚。本基金管理人的研究部门对农业银行保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的投资流程。

11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。

11.3其他资产构成

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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分-

十二、 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

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（二）浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2018年1月24日至2018年6月30日）

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十三、 基金费用概览

(一) 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易及结算费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金开户费和银行账户维护费；

9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付。

(三) 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四) 费用调整

在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率，此项调整需召开基金份额持有人大会审议。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(五) 基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、 对招募说明书更新部分的说明

1.在“重要提示”部分，更新了部分内容；

2.在“第三部分基金管理人”部分，对“基金管理人概况”和“主要人员情况”进行了更新；

3.在“第四部分基金托管人”部分，更新了“基金托管人基本情况”；

4.在“第五部分相关服务机构”部分，对基金份额发售机构和出具法律意见书的律师事务所和经办律师部分内容进行了更新；

5.对“第六部分基金的募集”部分内容进行了更新；

6.对“第七部分基金合同的生效”部分内容进行了更新；

7.在“第八部分基金份额的申购与赎回”，对“基金转换”和“定期定额投资计划”进行了更新；

8.在“第九部分基金的投资”部分，补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至2018年6月30日的投资业绩；

9.在“第十九部分基金托管协议内容摘要”部分，对“基金托管协议当事人”进行了更新；

10.在“第二十一部分其他应披露事项”部分，更新了基金管理人截至2018年7月24日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。

浦银安盛基金管理有限公司

二〇一八年九月六日