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５、其他关联方

（１）公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员（包括配偶、年满１８周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）；华能集团、华能资本的董事、监事及高级管理人员。

（２）上述人员直接或者间接控制的，或者由其担任董事、高级管理人员的除发行人及其控股子公司以外的法人或其他组织。

该类关联方（不含华能资本或华能集团控制的下属企业）中，报告期内与公司发生交易的主要有：

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（３）其他

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（二）关联交易

１、经常性交易

（１）采购商品／接受劳务——支付关联方利息

报告期内，相关关联方在本公司开立了证券账户，公司向该等关联方支付的客户资金存款利息的情况如下：

单位：万元

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（２）销售商品／提供劳务——利息收入

单位：万元

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（３）销售商品／提供劳务——手续费及佣金收入

单位：万元

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报告期内，公司向上述关联方提供证券经纪、资产管理、财务顾问、证券承销等服务，各年度发生的上述交易占公司当期手续费及佣金收入的比重较小，公司上述业务的开展对关联方不存在重大依赖。

（４）债券现券交易业务

单位：万元

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（５）债券质押式回购交易业务

单位：万元

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（６）往来余额

单位：万元

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（７）公司购买关联方发行的产品

单位：万元

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（８）关联方购买公司发行的产品

报告期内，关联方购买了２只由公司发行的收益凭证，详细情况如下：

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报告期内，关联方购买公司发行的收益凭证占公司当期收益凭证发行规模的占比情况如下：

单位：万元

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（９）向关联方购买保险服务

单位：万元

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（１０）向关联方支付租金及相关费用

单位：万元

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（１１）关联方认购公司发行的公司债券

报告期内，关联方认购公司发行的公司债券的规模占公司当期公司债券发行总额的比重情况如下：

单位：万元

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报告期内，公司因发行公司债券而向关联方支付的利息占公司当期公司在利息支出的比重情况如下：

单位：万元

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（１２）与关联方发生的现货交易

单位：万元

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（１３）向关联方转让理财产品

单位：万元

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（１４）关联方向公司提供投资咨询服务

单位：万元

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２、偶发性交易

报告期内，公司无偶发性关联交易。

（三）关联交易对财务状况和经营成果的影响

报告期内发生的经常性关联交易均为公司正常业务经营所致，关联交易金额按照市场公允价格定价，占各类型业务的比重均较小，未对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

报告期内，公司未发生偶发性关联交易，对公司未来财务状况和经营成果无重大影响。

（四）独立董事对本公司关联交易发表的独立意见

发行人独立董事已就发行人报告期内的关联交易发表了独立意见，认为：①报告期内，公司发生的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议所确定的条款是公允、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害公司和公司股东合法权益的情形；②关联交易业务的开展符合公司业务发展的客观需要；③关联交易议案的表决严格按照《公司章程》及《关联交易管理制度》执行，关联董事在董事会审议关联交易议案时均回避表决，决策程序合法、合规。

八、董事、监事、高级管理人员的情况

（一）董事

截止本招股意向书摘要签署之日，公司现任董事的基本情况如下表所示：

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注：本届董事会的任期已于２０１８年４月届满，公司目前正在积极筹备换届工作，为确保董事会工作顺利进行，公司第二届董事会延期换届，公司董事会专门委员会的任期也相应顺延。在换届选举完成之前，公司第一届董事会全体董事将按照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行董事的义务和职责。

（二）监事

截止本招股意向书摘要签署之日，公司现任监事的基本情况如下表所示：

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注：本届监事会的任期已于２０１８年４月届满，公司目前正在积极筹备换届工作，为确保监事会工作顺利进行，公司第二届监事会延期换届。在换届选举完成之前，公司第一届监事会全体监事将按照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行监事的义务和职责。

（三）高级管理人员

截止本招股意向书摘要签署之日，公司现任高级管理人员的基本情况如下表所示：

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２０１７年，公司现任董事、监事、高级管理人员从本公司领取薪酬的情况如下表所示：

单位：元

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截止本招股意向书摘要签署之日，本公司董事、监事和高级管理人员的兼职情况如下表所示：

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注：兼职情况不包括董事、监事和高级管理人员在发行人控股子公司的任职。

截止本招股意向书摘要签署之日，本公司董事、监事和高级管理人员均无与公司存在利益冲突的对外投资。

九、发行人控股股东和实际控制人情况

（一）控股股东

截止本招股意向书摘要签署之日，华能资本持有本公司股份１４３，９２２．４４２０万股，占本公司总股本的５１．５３％，为本公司控股股东，其基本情况如下：

公司名称：华能资本服务有限公司

注册资本：９８０，０００万元

法定代表人：丁益

成立日期：２００３年１２月３０日

注册地址：北京市丰台区丽泽路１８号院１号楼４０１－０９室

办公地址：北京市西城区复兴门南大街丙２号天银大厦Ｃ段西区１０层

经营范围：投资及投资管理；资产管理；资产受托管理；投资及管理咨询服务。

截至２０１８年６月３０日，华能资本股权结构如下：

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华能资本是华能集团的控股子公司，是金融资产投资管理的专业机构和金融服务平台，主要职责是制定金融产业发展规划、统一管理金融资产和股权、合理配置金融资源、协调金融企业间业务合作、为实体经济提供多元化金融服务。

华能资本最近一年一期主要财务数据如下表所示：

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注：２０１７年度财务数据已经审计，２０１８年半年度财务数据未经审计。

（二）实际控制人

公司实际控制人为华能集团，华能集团系经国务院批准成立的国有重要骨干企业，是国家授权投资的机构和国家控股公司的试点。华能集团的基本情况如下：

公司名称：中国华能集团有限公司

注册资金：３，４９０，０００万元

实收资金：３，４９０，０００万元

法定代表人：曹培玺

成立时间：１９８９年３月３１日

注册地址：北京市海淀区复兴路甲２３号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街６号

经营范围：组织电力（煤电、气电、水电、风电、太阳能发电、核电、生物质能发电等）、热、冷、汽的开发、投资、建设、生产、经营、输送和销售；组织煤炭、煤层气、页岩气、水资源的开发、投资、经营、输送和销售；信息、交通运输、节能环

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