博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
(54)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:-北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室
办公地址:-北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人:-齐剑辉
联系人:-王英俊
电话:-400-623-6060
传真:-010-82055860
客户服务电话:-400-623-6060
网址:-www.niuniufund.com
(55)天津国美基金销售有限公司
注册地址:-天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:-北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:-丁东华
联系人:-郭宝亮
电话:-010-59287061
传真:-010-59287825
客户服务电话:-400-111-0889
网址:-www.gomefund.com
(56)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:-北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址:-北京市海淀区北四环西路58号906室、903室
法定代表人:-张琪
联系人:-付文红
电话:-010-82628888-5657
传真:-010-82607516
客户服务电话:-010-62675369
网址:-www.xincai.com
(57)上海万得基金销售有限公司
注册地址:-中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:-上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:-王廷富
联系人:-姜吉灵
电话:-021-5132 7185
传真:-021-6888 2281
客户服务电话:-400-821-0203
网址:-www.520fund.com.cn
(58)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:-辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:-辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:-林卓
联系人:-张晓辉
电话:-0411-88891212-327
传真:-0411-84396536
客户服务电话:-400-6411-999
网址:-www.haojiyoujijin.com
(59)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:-北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址:-北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:-梁洪军
联系人:-季长军
电话:-010-52609656
传真:-010-51957430
客户服务电话:-400-819-6665
网址:-www.buyforyou.com.cn
(60)江西正融基金销售有限公司
注册地址:-江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
办公地址:-江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
法定代表人:-陆雯
联系人:-胡聪
电话:-13879129841
客户服务电话:-0791-86692560
网址:-www.jxzrzg.com.cn
(61)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:-深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:-深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:-齐小贺
联系人:-陈勇军
电话:-0755-83999907
传真:-0755-83999926
客户服务电话:-0755-83999913
网址:-www.jinqianwo.cn
(62)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:-上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:-上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:-郭坚
联系人:-宁博宇
电话:-021-20665952
传真:-021-22066653
客户服务电话:-400-821-9031
网址:-www.lufunds.com
(63)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:-南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:-上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:-袁顾明
联系人:-何庭宇
电话:-021-20324199
传真:-021-22268089
客户服务电话:-400-928-2299
网址:-www.dtfunds.com
(64)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:-珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:-广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:-肖雯
联系人:-吴煜浩
电话:-020-89629099
传真:-020-89629011
客户服务电话:-020-80629066
网址:-www.yingmi.cn
(65)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:-北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:-北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:-钱昊旻
联系人:-孙雯
电话:-010-59336533
传真:-010-59336500
客户服务电话:-4008909998
网址:-www.jnlc.com
(66)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:-北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:-北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室
法定代表人:-江卉
联系人:-徐伯宇
电话:-400-098-8511
传真:-010-89188000
客户服务电话:-400-088-8816
网址:-http://jr.jd.com/
(67)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:-北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:-北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B
法定代表人:-程刚
联系人:-李丹
电话:-010-56176115
传真:-010-56176117
客户服务电话:-010-56176115
网址:-www.bjdyfund.com
(68)大连网金基金销售有限公司
注册地址:-辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址:-辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
法定代表人:-卜勇
联系人:-卜勇
电话:-0411-39027800
传真:-0411-39027888
客户服务电话:-400-089-9100
网址:-http://www.yibaijin.com/
(69)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:-上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:-上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人:-弭洪军
联系人:-茅旦青
电话:-021-33355392
传真:-021-63353736
客户服务电话:-400-876-5716
网址:-www.cmiwm.com
(70)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:-深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址:-深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
法定代表人:-赖任军
联系人:-刘昕霞
电话:-0755-29330513
传真:-0755-26920530
客户服务电话:-400-930-0660
网址:-www.jfzinv.com
(71)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:-北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:-北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:-钟斐斐
联系人:-戚晓强
电话:-15810005516
传真:-010-85659484
客户服务电话:-400-061-8518
网址:-danjuanapp.com
(72)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:-深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:-深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:-高锋
联系人:-李勇
电话:-0755-83655588
传真:-0755-83655518
客户服务电话:-400-804-8688
网址:-www.keynesasset.com
(73)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址:-深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:-深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705
法定代表人:-梁双凤
联系人:-梁双凤
电话:-0755-23073400
传真:-0755-23328531
客户服务电话:-0755-23073400
网址:-http://www.ecpefund.com/
(74)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:-天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:-北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:-李修辞
联系人:-孙雪
电话:-010-59013825
传真:-010-59013707
客户服务电话:-010-59013825
网址:-http://www.wanjiawealth.com/
(75)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:-上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:-上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:-毛淮平
客户服务电话:-13816092323
网址:-http://www.cwmc.cn/
(76)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:-山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址:-山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行大厦706
法定代表人:-任淑桢
联系人:-任淑桢
电话:-0532-66728591
传真:-0532-66728591
客户服务电话:-400-670-6863
网址:-www.hongtaiwealth.com
(77)弘业期货股份有限公司
注册地址:-南京市中华路50号
办公地址:-南京市中华路50号
法定代表人:-周剑秋
联系人:-孙朝旺
电话:-025-52278870
传真:-025-52313068
客户服务电话:-400-828-1288
网址:-www.ftol.com.cn
(78)大有期货有限公司
注册地址:-湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址:-湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人:-沈众辉
联系人:-马科
电话:-0731-84409000
传真:-0731-84409009
客户服务电话:-400-636-5058
网址:-www.dayouf.com
(79)华泰期货有限公司
注册地址:-广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
办公地址:-广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
法定代表人:-徐炜中
联系人:-黄韵钰
电话:-18923839281
传真:-0755-82777490
客户服务电话:-400-628-0888
网址:-www.htfc.com
(80)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:-中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:-上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:-杨德红
联系人:-芮敏祺
电话:-021-38676666
传真:-021-38670161
客户服务电话:-95521
网址:-www.gtja.com
(81)招商证券股份有限公司
注册地址:-深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:-中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
法定代表人:-霍达
联系人:-黄婵君
电话:-0755-82943666
传真:-0755-83734343
客户服务电话:-4008888111;95565
网址:-http://www.newone.com.cn/
(82)申万宏源证券有限公司
注册地址:-上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:-上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:-李梅
联系人:-李玉婷
电话:-021-33389888
传真:-021-33388224
客户服务电话:-95523或4008895523
网址:-www.swhysc.com
(83)华泰证券股份有限公司
注册地址:-南京市江东中路228号
办公地址:-办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:-周易
联系人:-庞晓芸
电话:-0755-82492193
传真:-0755-82492962(深圳)
客户服务电话:-95597
网址:-http://www.htsc.com.cn/
(84)广州证券股份有限公司
注册地址:-广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:-广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:-邱三发
联系人:-林洁茹
电话:-020-88836999
传真:-020-88836654
客户服务电话:-95396
网址:-http://www.gzs.com.cn
(85)上海证券有限责任公司
注册地址:-上海市西藏中路336号
办公地址:-上海市西藏中路336号
法定代表人:-龚德雄
联系人:-张瑾
电话:-021-53519888
传真:-021-63608830
客户服务电话:-4008918918、021-962518
网址:-https://www.shzq.com/
(86)世纪证券有限责任公司
注册地址:-深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:-深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:-姜昧军
联系人:-袁媛
电话:-0755-83199511
传真:-0755-83199545
客户服务电话:-0755-83199599/4008323000
网址:-http://www.csco.com.cn/
(87)上海华信证券有限责任公司
注册地址:-上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:-上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:-陈海平
联系人:-李颖
电话:-021-38784818
传真:-021-38784818-8508
客户服务电话:-021-38784818-8508
网址:-www.shhxzq.com
(88)华鑫证券有限责任公司
注册地址:-深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:-深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人:-洪家新
联系人:-陈敏
电话:-021-64316642
传真:-021-64333051
客户服务电话:-95323,021-32109999,029-68918888
网址:-http://www.cfsc.com.cn
(89)中山证券有限责任公司
注册地址:-深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:-深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:-黄扬录
联系人:-罗艺琳
电话:-0755-82570586
客户服务电话:-4001022011/95329
网址:-http://www.zszq.com.cn
(90)首创证券有限责任公司
注册地址:-北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:-北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人:-吴涛
客户服务电话:-400 620 0620
网址:-www.sczq.com.cn
(91)联储证券有限责任公司
注册地址:-深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址:-深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人:-沙常明
联系人:-丁倩云
电话:-010-56177851
传真:-0755-82075835
客户服务电话:-4006206868/010-56177851
网址:-http://www.lczq.com/
(92)华融湘江银行股份有限公司
注册地址:-湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦
办公地址:-湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦
法定代表人:-刘永生
联系人:-张鹏君
电话:-0731-96599
传真:-0731-89828806
客户服务电话:-0731-96599
网址:-www.hrxjbank.com.cn
(93)龙江银行股份有限公司
注册地址:-黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址:-黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
法定代表人:-张建辉
联系人:-闫勇
电话:-0451-85706107
传真:-0451-85706107
客户服务电话:-4006458888
网址:-www.lj-bank.com
(94)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
注册地址:-浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址:-浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
法定代表人:-高剑飞
联系人:-金晓娇
电话:-0577-61566028
传真:-0577-61566063
客户服务电话:-96596
网址:-www.yqbank.com
(95)桂林银行股份有限公司
注册地址:-桂林市中山南路76号
办公地址:-桂林市中山南路76号
法定代表人:-王能
联系人:-周佩玲
电话:-0773-3810130
传真:-0773-3851691
客户服务电话:-400-86-96299
网址:-www.guilinbank.com.cn
(96)德州银行股份有限公司
注册地址:-山东省德州市三八东路1266号
办公地址:-山东省德州市三八东路1266号
法定代表人:-孙玉芝
联系人:-王方震
电话:-0534-2297326
传真:-0534-2297327
客户服务电话:-40084-96588
网址:-www.dzbchina.com
(97)佛山农村商业银行股份有限公司
注册地址:-佛山市禅城区华远东路5号
办公地址:-佛山市禅城区华远东路5号
法定代表人:-李川
联系人:-谭伟湛
电话:-0757-83351275
传真:-0757-83212736
客户服务电话:-0757-96138
网址:-www.foshanbank.cn
基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。
二、登记机构
名称:博时基金管理有限公司
住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街8号中粮广场A座5层
法定代表人:张光华
电话:(010)65171166
传真:(010)65187068
联系人: 许鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话: 021-31358666
传真: 021-31358600
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:张振波、沈兆杰
四、基金的名称
博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
通过重点投资于外延增长主题的证券,力求为基金持有人创造良好的投资回报。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债等)、权证、资产支持证券、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的规定)。
基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%,投资于外延增长主题相关上市公司发行的股票等证券的比例不低于非现金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金大类资产配置的根本,在于对宏观经济景气轮动的研究。本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、货币供应量的绝对水平和增长率、利率水平与走势、外汇占款等)以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策,来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。本基金将基于对经济周期和市场走势的研究,来判断出适合的股票资产和固定收益资产的配置比例。
(二)股票投资策略
股权积极变化等外延增长事件往往对公司业务经营以及治理结构产生重大影响。股权结构的变化通过对上市公司主营业务拓展方向,或管理层与股东利益一致化,或外延式并购的达成等诸多方面的影响带来企业价值的变化和重大投资机会。
1、外延增长主题股票的界定
本基金将以下四类上市公司定义为本基金关注的外延增长主题的上市公司,具体包括:1)公布并购重组预案、方案进程以及方案实施后对企业价值产生积极影响的上市公司;2)公布增发预案、增发进程中及增发实施后对企业经营发展和治理结构产生积极影响的上市公司;3)控股股东或者实际控制人发生变动,管理层股权发生变动及其他可能对企业治理结构产生积极影响的上市公司;4)其他类型的股权积极变化的上市公司;
未来如果基金管理人认为有更适当的外延增长主题的界定方法,基金管理人有权对外延增长主题的界定方法进行变更,并在招募说明书更新中公告,不需召开持有人大会。
2、自上而下遴选细分领域
本基金将重点关注新环境的不断变化对企业股权变化带来的一系列积极的影响,结合海内外相关发展的历史经验,进行股权变化对企业价值变化的影响分析,遴选具有重大投资基金的细分领域进行重点投资。
3、自下而上精选优质个股
在个股选择上,本基金采用定性与定量相结合的方式,自下而上,分别从产品竞争力、产品生命周期、企业管理团队的领导与创新能力以及企业经营业绩与财务指标分析等方面对上市公司的投资价值进行综合评估,精选具有较强竞争优势的高成长上市公司作为投资标的。
(三)债券投资策略
本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可转换债券投资策略等。
1、期限结构策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
2、信用策略
信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基于信用债信用变化策略。
3、互换策略
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。
4、息差策略
通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。
5、可转换债券投资策略
本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。
6、中小企业私募债券投资策略
针对中小企业私募债券,本基金以持有到期、获得本金和票息收入为主要投资策略,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。
(四)金融衍生品投资策略
1、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,力求稳健的投资收益。
2、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
(五)资产支持证券投资策略
本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。
未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金可相应调整和更新相关投资策略。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%。
本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较为科学的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深300指数由中证有限公司编制,是由沪深A股中规模大、流动股中规模大、流动性好的最具代表300只股票组成,可以综合反映沪深A股市场整体表现,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。现金管理部分则采用中国债券总指数收益率作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,基金管理人经与基金托管人协商一致,在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中等收益/风险特征的基金。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
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2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体,没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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十四、 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年3月20日刊登的本基金原招募说明书(〈博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书〉)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
1、 在“重要提示”中,对内容截止日和财务数据和净值表现截止日进行了更新;
2、 在“一、绪言”中,对招募说明书依照的法律进行了更新;
3、 在“二、释义”中,更新了13至56条释义(增加和变更序号);
4、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
5、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
6、 在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构、审计基金财产的会计师事务所进行更新;
7、 在“六、基金的募集与合同的生效”中,更新了“(三)、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”;
8、在“七、基金份额的申购与赎回”中,更新了“(三)、申购与赎回的数额限制”、“(六)、申购费用、赎回费用”、“(九)、拒绝或暂停申购的情形及处理”、“(十)、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”、“(十一)、巨额赎回的情形及处理方式”、“(十七)、定期定额投资计划”的内容;
9、在“八、基金的投资”中,更新了 “(二)、投资范围”、“(四)、投资限制”、“(八)、基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年6月30日;
10、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年6月30日;
11、在“十一、基金资产的估值”中,更新了“(六)、暂停估值的情形”;
12、在“十三、基金费用与税收”中,更新了“(二)、与基金销售有关的费用”;
13、在“十五、基金的信息披露” 中,更新了“(六)、基金定期报告”;
14、在“十六 、风险揭示” 中,更新了“(一)、投资于本基金的主要风险”;
15、在“十九、基金托管协议的内容摘要” 中,更新了基金托管人、本基金各类品种的投资比例、投资限制;
16、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
(一)、 2018年07月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180725关于博时旗下部分开放式基金增加佛山农村商业银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(二)、 2018年07月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告》;
(三)、 2018年06月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180629关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;
(四)、 2018年05月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于调整博时外延增长混合和博时裕益混合的申购和赎回数量限制的公告》;
(五)、 2018年05月17日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金分红公告》;
(六)、 2018年04月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2018年第1季度报告》;
(七)、 2018年04月17日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加浙江乐清农村商业银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(八)、 2018年04月13日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180413关于博时旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(九)、 2018年03月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2017年年度报告(摘要)》;
(十)、 2018年03月30日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180330关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;
(十一)、 2018年03月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
(十二)、 2018年03月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定:博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》;
(十三)、 2018年03月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2018年第1号(摘要)》。
博时基金管理有限公司
2018年9月17日
(上接61版)