2018年

9月20日

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天弘基金管理有限公司关于增加
安信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构
并开通申购、赎回、定投及转换业务
以及参加其费率优惠活动的公告

2018-09-20 来源:上海证券报

根据天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)签署的相关基金销售服务协议,自2018年9月20日起,本公司增加安信证券为旗下部分基金的销售机构并开通申购、赎回、定期定额投资(以下简称“定投”)及转换业务。同时,本公司旗下部分基金自该日起参加安信证券的费率优惠活动,详情如下:

一、适用的投资者范围

通过安信证券指定平台申购、赎回、定投及转换本公司旗下部分基金且符合基金合同约定的投资者。

二、适用的基金范围

注:1、同一基金的不同基金份额类别之间不得互相转换。

2、具体的转换范围请以安信证券指定平台公示的信息为准。

三、优惠活动

自2018年9月20日起,投资者通过安信证券指定平台申购(含定投业务)上述基金时,申购费率不设折扣限制,具体折扣费率及费率优惠期限以安信证券的规定为准。原定投申购费为固定费用的,不享受优惠,按固定费用执行。

各基金原申购费率(用)请详见各基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。

四、重要提示:

1、各基金遵循的转换业务规则详见本公司2014年12月15日披露的《天弘基金管理有限公司关于公司旗下开放式基金转换业务规则说明的公告》。

2、投资者欲了解各基金的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

3、上述相关业务的办理规则的具体内容请以安信证券的规定、公告或通知为准。

投资者可以通过以下途径咨询有关情况:

(1)天弘基金管理有限公司

客服热线:95046

网站:www.thfund.com.cn

(2)安信证券股份有限公司

客服热线:400-800-1001

网站:www.essence.com.cn

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本公司管理的基金时,应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。

特此公告。

天弘基金管理有限公司

二〇一八年九月二十日

天弘基金管理有限公司关于《天弘金利灵活配置

混合型证券投资基金基金合同》终止的公告

天弘金利灵活配置混合型证券投资基金(简称“本基金”)自2018年7月20日起进入清算程序,基金管理人组织基金托管人南京银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所成立基金财产清算小组,对基金财产进行了清算。目前,本基金基金财产清算完毕,清算结果已经报中国证监会备案。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、本基金《基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》自本公告发布之日起终止。

备查文件:

1、《天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

2、《天弘金利灵活配置混合型证券投资基金清算报告》

3、《天弘金利灵活配置混合型证券投资基金2018年1月1日至2018年7月19日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》

4、《通力律师事务所关于<天弘金利灵活配置混合型证券投资基金清算报告>的法律意见》

5、《关于天弘金利灵活配置混合型证券投资基金清算备案的回函》(机构部函【2018】2174号)

特此公告

天弘基金管理有限公司

二〇一八年九月二十日

天弘基金管理有限公司关于增加

大同证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构

并开通申购、赎回、定投及转换业务的公告

根据天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与大同证券有限责任公司(以下简称“大同证券”)签署的相关基金销售服务协议,自2018年9月20日起,本公司增加大同证券为旗下部分基金的销售机构并开通申购、赎回、定期定额投资(以下简称“定投”)及转换业务。详情如下:

一、适用的投资者范围

通过大同证券指定平台申购、赎回、定投及转换本公司旗下部分基金且符合基金合同约定的投资者。

二、适用的基金范围

注:1、同一基金的不同基金份额类别之间不得互相转换。

2、具体的转换范围请以大同证券指定平台公示的信息为准。

三、重要提示:

1、各基金遵循的转换业务规则详见本公司2014年12月15日披露的《天弘基金管理有限公司关于公司旗下开放式基金转换业务规则说明的公告》。

2、投资者欲了解各基金的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

3、上述相关业务办理规则的具体内容请以大同证券的规定、公告或通知为准。

投资者可以通过以下途径咨询有关情况:

(1)天弘基金管理有限公司

客服热线:95046

网站:www.thfund.com.cn

(2)大同证券有限责任公司

客服热线:4007-121212

网站:www.dtsbc.com.cn

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本公司管理的基金时,应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。

特此公告。

天弘基金管理有限公司

二〇一八年九月二十日

天弘金利灵活配置混合型证券投资基金

清算报告

基金管理人:天弘基金管理有限公司

基金托管人:南京银行股份有限公司

清算报告出具日:二〇一八年七月二十一日

清算报告公告日:二〇一八年九月二十日

一、重要提示

天弘金利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]2221号《关于准予天弘金利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》和机构部函[2016]2570号《关于天弘金利灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》注册,由天弘基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)负责公开募集。经向中国证监会备案,本基金《基金合同》于2016年12月21日正式生效。本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司,基金托管人为南京银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及本基金《基金合同》的有关规定,《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金合同应当终止,并按照基金合同的约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大会。

截至2018年7月19日日终,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,触发上述《基金合同》约定的自动终止情形,天弘基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)将自2018年7月20日起根据相关法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。本基金发生基金合同终止事由并进入清算程序的安排详见2018年7月20日刊登在指定媒介的《关于天弘金利灵活配置混合型证券投资基金发生基金合同终止事由并进入基金财产清算程序的公告》。

本基金从2018年7月20日起进入清算期,由基金管理人天弘基金管理有限公司、基金托管人南京银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所于2018年7月20日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、基金概况

1、基金名称:天弘金利灵活配置混合型证券投资基金

(基金简称:天弘金利混合,基金代码:002433)

2、基金运作方式:契约型开放式

3、基金合同生效日:2016年12月21日

4、最后运作日2018年7月19日,基金份额总额:326,064.18份。

5、投资目标:本基金力求通过资产配置和灵活运用多种投资策略,把握市场机会,在严格控制风险的前提下获取高于业绩比较基准的投资收益。

6、投资策略:本基金采取灵活资产配置,主动投资管理的投资模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选具有良好投资价值的个股和个券,构建股票组合和债券组合。

7、业绩比较基准:50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率

8、风险收益特征:本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益预期的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

9、基金管理人:天弘基金管理有限公司

10、基金托管人:南京银行股份有限公司

三、基金运作情况概述

本基金经中国证监会证监许可[2015]2221号《关于准予天弘金利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》和机构部函[2016]2570号《关于天弘金利灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》注册,由天弘基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次募集期间为2016年12月5日起至2016年12月16日,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币200,371,068.98元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1635号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《基金合同》于2016年12月21日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为200,375,123.44份基金份额,其中认购资金利息折合4,054.46份基金份额。本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司,基金托管人为南京银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及本基金《基金合同》的有关规定,《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金合同应当终止,并按照基金合同的约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大会。截至2018年7月19日日终,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,触发上述《基金合同》约定的自动终止情形。本基金从2018年7月20日起进入清算期,由基金管理人天弘基金管理有限公司、基金托管人南京银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所于2018年7月20日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

四、财务会计报告

资产负债表(已经审计)

会计主体:天弘金利灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日:2018年7月19日

单位:人民币元

注: 1、报告截止日2018年7月19日(基金最后运作日),基金份额净值0.8870元,基金份额总额326,064.18份。

2、本财务报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师薛竞、周祎签字出具了普华永道中天特审字(2018)第2348号标准无保留意见的审计报告。

五、基金财产分配

1、清算费用

按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

2、本基金最后运作日为2018年7月19日,基金份额持有人可在此日将持有到期的基金份额进行赎回,基金管理人在2018 年7月20日对其所申请的赎回份额进行确认并在2018年7月24日支付赎回款,具体金额如下:

单位:人民币元

3、停止运作后的清算损益情况说明

截至最后运作日(2018年7月19日)止,经基金管理人以及基金托管人确认,本基金托管账户银行存款余额共人民币719,305.46元,保证金83,840.75元,应收利息612.37元,应付赎回款、管理费、托管费、交易费用、预提费用(上清中债账户维护费、信息披露费用、审计费用)等负债514,550.19元,基金净资产289,208.39元。其中应收利息将于9月末结息变现,此后新产生的利息将在销户结息时变现。

考虑到本基金清算的实际情况,在清算期间产生的律师事务所律师费等其他清算费用,均由基金管理人承担,具体金额以缴费通知为准。

本基金的银行存款应收利息均为预计金额,可能与实际发生或支付金额存在差异,支付时以银行实际结算金额为准。清算过程中各项利息及费用与实际结算金额的尾差由基金管理人承担。

4、基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

六、备查文件

1、备查文件目录

(1)天弘金利灵活配置混合型证券投资基金2018年7月19日资产负债表及审计报告

(2)通力律师事务所关于《天弘金利灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

2、存放地点

基金管理人的办公场所。

3、查阅方式

投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

天弘金利灵活配置混合型证券投资基金财产清算小组

二〇一八年七月二十一日