广东凯普生物科技股份有限公司
第三届董事会第二十三次会议决议的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物公告编号：2018-097
广东凯普生物科技股份有限公司
第三届董事会第二十三次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况：
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议于2018年9月21日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知，并于2018年9月26日下午4:00在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区公司会议室通过现场和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应到董事11名，实际到会董事11名，会议由董事长黄伟雄先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
内容详见公司2018年9月27日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过了《关于召开2018年第三次临时股东大会的议案》
公司定于2018年10月12日召开2018年第三次临时股东大会，详见公司2018年9月27日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《广东凯普生物科技股份有限公司关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、《第三届董事会第二十三次会议决议》；
2、《独立董事关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的独立意见》；
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇一八年九月二十七日
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2018-098
广东凯普生物科技股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议的召开情况
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议于2018年9月21日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知，并于2018年9月26日下午5:00在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应到监事3名，实际到会监事3名，会议由监事会主席朱祥象先生主持，公司董事会秘书陈毅先生列席了本次会议，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
内容详见公司2018年9月27日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、《第三届监事会第十四次会议决议》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司监事会
二〇一八年九月二十七日
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2018-099
广东凯普生物科技股份有限公司
关于募集资金投资项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月26日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司首次公开发行股票募集资金投资项目“核酸分子诊断试剂扩产项目”、“研发中心建设项目”、“营销网络建设项目”和“分子医学检验所建设项目”已建设完毕，达到预期可使用状态。为提升公司募集资金使用效率，公司董事会同意将上述项目结项并将截至2018年9月10日的节余募集资金14,873.37万元（含现金管理收益及扣除手续费后的利息收入、尚未赎回理财产品余额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《广东凯普生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等的有关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东凯普生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]368号）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,250万股，每股发行价格人民币18.39元，募集资金总额为人民币41,377.50万元，扣除发行费用总额人民币4,152.41万元，实际募集资金净额为人民币37,225.09万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已于2017年4月8日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2017]第ZI10262号”《验资报告》。
2、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司对募集资金实行专户存放管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行、具体实施募投项目的子公司签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用情况进行监管。截止本公告披露之日，公司严格执行《募集资金管理制度》；《募集资金四方监管协议》得到切实履行。
3、募集资金使用及节余情况
（1）募集资金使用及节余情况
截至2018年9月10日，公司募投项目累计投入募集资金22,994.97万元，其中用于置换自有资金预先投入募投项目的金额为18,265.62万元。项目节余金额14,230.12万元、闲置募集资金现金管理收益及扣除手续费后的利息收入643.26万元，节余募集资金总额14,873.37万元。具体情况如下：
单位：万元
■
（2）节余募集资金的使用及存放情况
截至2018年9月10日，节余募集资金总额为14,873.37万元，其中进行现金管理的未到期金额为13,700万元，存放于募集资金专户的金额为1,173.37万元。
二、募集资金节余的主要原因及使用计划
1、募集资金节余的主要原因
（1）公司前期使用自有资金投入募投项目建设，按照相关规则，部分已投入的自有资金未能用募集资金进行置换。
（2）公司在项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，有效控制了成本，合理降低了相关费用，形成了资金节余。
（3）公司募集资金存放产生了一定的利息，且对闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的投资收益。
2、节余募集资金的使用计划
为了最大限度地发挥募集资金的使用效益，公司将上述节余募集资金14,873.37万元永久补充流动资金，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定。上述事项实施完毕后，上述项目尚未支付的尾款将全部由公司以自有资金支付，同时公司将注销上述项目的募集资金专户，相关的募集资金四方监管协议亦将予以终止。
三、其他说明和承诺事项
1、本次拟进行永久补充流动资金的募集资金已到账超过一年；
2、公司首次公开发行股票募投项目已建设完毕，达到预期可使用状态。本次使用节余募集资金永久补充流动资金未影响公司募投项目的实施；
3、本次使用节余募集资金永久补充流动资金前12个月内公司未进行证券投资等高风险投资，未对控股子公司以外的对象提供财务资助；
4、本次使用节余募集资金永久补充流动资金后12个月内公司不进行高风险投资（包括财务性投资）以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
四、审批程序
1、董事会审议情况
2018年9月26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。因公司首次公开发行股票募集资金全部投资项目已建设完毕，达到预期可使用状态，公司全体董事一致同意将募集资金投资项目结项并将节余募集资金14,873.37万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，同时注销募集资金专用账户。该议案尚需提交公司股东大会审议。
2、独立董事意见
独立董事认为：公司首次公开发行股票募集资金投资项目已建设完毕，达到预期可使用状态，使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，所履行的审批程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《募集资金管理制度》等的有关规定。我们同意公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金。
3、监事会审议情况
2018年9月26日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。监事会认为：公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金，符合公司发展的实际情况，有利于提高募集资金使用效率，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《募集资金管理制度》等的有关规定，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合公司经营发展需要和全体股东的利益。因此，监事会同意公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金。
4、保荐机构核查意见
保荐机构广发证券股份有限公司认为：公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，提高公司盈利能力，符合全体股东的利益。本次补充流动资金没有与募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关文件规定。上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。
保荐机构对公司本次首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
五、备查文件
1、第三届董事会第二十三次会议决议；
2、第三届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的独立意见；
4、广发证券股份有限公司关于广东凯普生物科技股份有限公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○一八年九月二十七日
证券代码：300639证券简称：凯普生物公告编号：2018-100
广东凯普生物科技股份有限公司
关于召开2018年第三次临时股东大会的
通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第三次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司于2018年9月26日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开2018年第三次临时股东大会的议案》，本次会议的召集程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2018年10月12日（星期五）15：00
（2）网络投票时间：
①深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网络投票时间：2018年10月12日9：30至11：30，13：00至15：00；
②深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2018年10月11日15：00至2018年10月12日15：00期间的任意时间。
5、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件一）委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：股东在本公告公布的网络投票时间内，登录深交所交易系统或深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行表决。
公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2018年10月8日（星期一）
7、会议出席对象
（1）截至股权登记日2018年10月8日15：00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师及其他相关人员。
8、现场会议召开地点：公司会议室（广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D 5-3-3-4小区）。
二、会议审议事项
（一）审议议案名称
1、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
（二）披露情况
上述议案已经公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见2018年9月27日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
（三）特别强调事项
议案1属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表
■
四、现场会议登记方法
1、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证件办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证件、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书办理登记手续；
（2）自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证件、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证件办理登记手续；
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真的方式办理登记，并仔细填写《股东参会登记表》（见附件二），以便登记确认。
（4）本次会议不接受电话登记。
2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2018年10月10日（星期三）上午9 :00至12: 00，下午14:00至17:00；采用信函或传真方式登记的须在2018年10月10日下午17：00之前送达或传真到公司。
3、登记地点：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D 5-3-3-4小区广东凯普生物科技股份有限公司会议室。
4、会议联系方式
联系人：陈毅袁娴
联系电话：0768-2852923
传真号码：0768-2852920
通讯地址：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D 5-3-3-4小区
5、其他注意事项：
（1）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场办理登记手续。
（2）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（网址http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、备查文件
1、第三届董事会第二十三次会议决议。
2、第三届监事会第十四次会议决议。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇一八年九月二十七日
附件一：授权委托书
附件二：股东参会登记表
附件三：参加网络投票的具体操作流程
附件一：
授权委托书
广东凯普生物科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本人/本单位出席广东凯普生物科技股份有限公司2018年第三次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。
委托人对下述议案表决如下：
■
（说明：委托人请在“同意”、“反对”或“弃权”表决项中选择一项填上“√”表示投票指示，对同一审议事项不得有两项或多项指示。）
委托人名称或姓名： 委托人证件号码：
委托人股东账号： 委托人持有股数：
受托人姓名： 受托人证件号码：
委托人签名（法人股东加盖公章）：
委托日期： 年 月 日
委托期限：自委托书签署日起至本次股东大会结束。
附注：
1．法人股东的委托人为法定代表人/负责人，并须加盖单位公章。
2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
附件二：
广东凯普生物科技股份有限公司
2018年第三次临时股东大会参会股东登记表
■
附注：请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票代码与投票简称：投票代码“365639”，投票简称“凯普投票”。
2、填报表决意见
对本次股东大会审议的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票时间：2018年10月12日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。
2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统的投票程序
1、通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2018年10月11日15：00至2018年10月12日15：00；
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”；具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
广发证券股份有限公司关于
广东凯普生物科技股份有限公司首次公开
发行募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“凯普生物”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对凯普生物本次首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东凯普生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]368号）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,250万股，每股发行价格人民币18.39元，募集资金总额为人民币41,377.50万元，扣除发行费用总额人民币4,152.41万元，实际募集资金净额为人民币37,225.09万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已于2017年4月8日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2017]第ZI10262号”《验资报告》。
2、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司对募集资金实行专户存放管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行、具体实施募投项目的子公司签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用情况进行监管。截止本公告披露之日，公司严格执行《募集资金管理制度》；《募集资金四方监管协议》得到切实履行。
3、募集资金使用及节余情况
（1）募集资金使用及节余情况
截至2018年9月10日，公司募投项目累计投入募集资金22,994.97万元，其中用于置换自有资金预先投入募投项目的金额为18,265.62万元。项目节余金额14,230.12万元、闲置募集资金现金管理收益及扣除手续费后的利息收入643.26万元，节余募集资金总额14,873.37万元。具体情况如下：
单位：万元
■
（2）节余募集资金的使用及存放情况
截至2018年9月10日，节余募集资金总额为14,873.37万元，其中进行现金管理的未到期金额为13,700万元，存放于募集资金专户的金额为1,173.37万元。
二、募集资金节余的主要原因及使用计划
1、募集资金节余的主要原因
（1）公司前期使用自有资金投入募投项目建设，按照相关规则，部分已投入的自有资金未能用募集资金进行置换。
（2）公司在项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，有效控制了成本，合理降低了相关费用，形成了资金节余。
（3）公司募集资金存放产生了一定的利息，且对闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的投资收益。
2、节余募集资金的使用计划
为了最大限度地发挥募集资金的使用效益，公司将上述节余募集资金14,873.37万元永久补充流动资金，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定。上述事项实施完毕后，上述项目尚未支付的尾款将全部由公司以自有资金支付，同时公司将注销上述项目的募集资金专户，相关的募集资金四方监管协议亦将予以终止。
三、其他说明和公司承诺事项
1、本次拟进行永久补充流动资金的募集资金已到账超过一年；
2、公司首次公开发行股票募投项目已建设完毕，达到预期可使用状态。本次使用节余募集资金永久补充流动资金未影响公司募投项目的实施；
3、本次使用节余募集资金永久补充流动资金前12个月内公司未进行证券投资等高风险投资，未对控股子公司以外的对象提供财务资助；
4、本次使用节余募集资金永久补充流动资金后12个月内公司不进行高风险投资（包括财务性投资）以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
四、审批程序
1、董事会审议情况
2018年9月26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。因公司首次公开发行股票募集资金全部投资项目已建设完毕，达到预期可使用状态，公司全体董事一致同意将募集资金投资项目结项并将节余募集资金14,873.37万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，同时注销募集资金专用账户。该议案尚需提交公司股东大会审议。
2、独立董事意见
独立董事认为：公司首次公开发行股票募集资金投资项目已建设完毕，达到预期可使用状态，使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，所履行的审批程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《募集资金管理制度》等的有关规定。我们同意公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金。
3、监事会审议情况
2018年9月26日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。监事会认为：公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金，符合公司发展的实际情况，有利于提高募集资金使用效率，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《募集资金管理制度》等的有关规定，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合公司经营发展需要和全体股东的利益。因此，监事会同意公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金。
五、保荐机构核查意见
广发证券获取凯普生物募集资金使用情况明细表；检查募集资金专户对账单；检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料；询问了凯普生物的相关高管人员。
经核查，保荐机构认为：公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，提高公司盈利能力，符合全体股东的利益。本次补充流动资金没有与募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关文件规定。上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。
保荐机构对公司本次首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
保荐代表人签名：
胡涛 郑允新
广发证券股份有限公司
年 月 日
广东凯普生物科技股份有限公司独立董事
关于募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的独立意见
我们作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着客观、公正、审慎的原则，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》、《募集资金管理制度》等的相关规定，对关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案发表如下独立意见：
我们认为：公司首次公开发行股票募集资金投资项目已建设完毕，达到预期可使用状态，使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，所履行的审批程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《募集资金管理制度》等的有关规定。我们同意公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金。
独立董事签名：
年月日
