云南云天化股份有限公司第七届董事会
第三十六次（临时）会议决议公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2018-085
云南云天化股份有限公司第七届董事会
第三十六次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●全体董事参与表决
一、董事会会议召开情况
云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十六次（临时）会议通知于2018年9月19日分别以送达、传真、电子邮件等方式通知全体董事及相关人员。会议于2018年9月27日以通讯表决方式召开。应当参与会议董事11人，实际参加会议董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司对外提供担保暨关联交易的议案》。关联董事张文学先生、胡均先生、李英翔先生、俞春明先生对该议案回避表决。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临 2018-087号公告。
（二）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于申请增加银行授信额度的议案》。
公司第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于申请公司2018年度综合授信额度的议案》，同意公司在2018年度向35家金融机构申请综合授信额280.6亿元。详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临 2018-001号公告。
根据业务需要，同意公司向上海浦东发展银行申请增加5亿元授信额度，向荷兰合作银行申请新增5,000万美元（折人民币约3.45亿元）授信额度，向交通银行申请增加2亿元授信额度。同意授权公司经营管理层在上述授信额度内办理资金借款或其他融资业务。增加本次授信额度后，公司2018年度综合授信额度调整为向36家金融机构申请综合授信额度291.05亿元。
（三）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于非公开发行公司债券方案的议案》。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司 2018-088号公告。
（四）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于同意董事会授权公司经理层办理本次非公开发行公司债券相关事宜的议案》。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公 司 2018-088号公告。
（五）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于终止云南磷化集团有限公司增资扩股协议的议案》。关联董事张文学先生、胡均先生、李英翔先生、俞春明先生对该议案回避表决。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司 2018-089号公告。
（六）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向控股股东申请转贷资金暨关联交易的议案》。关联董事张文学先生、胡均先生、李英翔先生、俞春明先生对该议案回避表决。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司 2018-090号公告。
（七）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于使用自有资金进行证券投资的议案》。
同意公司以不超过1亿元人民币自有资金进行证券投资，使用期限自董事会决议通过之日起12个月内有效。
（八）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向子公司委派董、监事的议案》。
同意委派易宣刚先生、郑朝晖先生、宋建生先生为公司子公司黑龙江汤原云天化肥业有限公司董事，提名易宣刚先生为董事长人选，委派戴琼慧女士为该公司监事，并提名为监事会主席人选；委派陈进先生为云南达而成化工经贸有限公司董事，委派王瑛女士为该公司监事。
（九）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2018年第七次临时股东大会的议案》。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司 2018-091号公告。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2018年9月28日
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2018-086
云南云天化股份有限公司第七届监事会
第三十四次（临时）会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
云南云天化股份有限公司第七届监事会第三十四次（临时）会议通知于2018年9月19日分别以送达、传真、电子邮件等方式通知全体监事及相关人员。会议于2018年9月27日以通讯表决的方式召开。会议应参与表决监事7人，实际参与表决监事7人。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司对外提供担保暨关联交易的议案》。
（二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于申请增加银行授信额度的议案》。
（三）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于非公开发行公司债券方案的议案》。
（四）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于同意董事会授权公司经理层办理本次非公开发行公司债券相关事宜的议案》。
（五）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于终止云南磷化集团有限公司增资扩股协议的议案》。
（六）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向控股股东申请转贷资金暨关联交易的议案》。
（七）7票同意、0票反对、 0票弃权，审议通过《关于使用自有资金进行证券投资的议案》。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
监事会
2018年9月28日
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2018-087
云南云天化股份有限公司关于
子公司对外提供担保暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：云南云天化集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额4,000万美元，公司实际为其担保余额0元。
●本次担保是否有反担保：无
●对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述。
（一）担保基本情况。
为有效缓解子公司云南云天化联合商务有限公司（以下简称“联合商务”）资金压力，保障联合商务境外商贸业务顺利进行，经联合商务、财务公司与马来西亚马来亚银行有限公司昆明分行（以下简称“马来亚银行”）三方协商，由财务公司向马来亚银行申请授信融资额度，用于联合商务境外采购付汇业务。2018年9月4日马来亚银行完成了对财务公司融资授信，授信额度为4,000万美元，期限为1年。该授信为专项授信，贷款的实际使用人为联合商务。
根据马来亚银行授信条件，要求由联合商务为财务公司在马来亚银行的融资提款提供信用担保。基于该款项实际使用人为联合商务，公司拟由子公司联合商务为财务公司的该项授信融资提供不超过4,000万美元的信用担保。
鉴于本次银行授信融资资金实际使用人为联合商务，故被担保方财务公司未提供反担保，联合商务也不收取担保费用。
（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。
公司第七届董事会第三十六次（临时）会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了该关联交易议案。关联董事张文学先生、胡均先生、李英翔先生、俞春明先生回避表决。
本次担保尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人暨关联方基本情况
（一）云南云天化集团财务有限公司成立于2013年10月，为公司控股股东云天集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）的控股子公司，为公司合计持股41%的参股子公司，其中：公司母公司持股18%，公司全资子公司云南磷化集团有限公司（以下简称“磷化集团”）持股18%，公司控股子公司云南天宁矿业有限公司（以下简称“天宁矿业”）持股5%。
公司名称：云南云天化集团财务有限公司
注册地点：云南省昆明市滇池路1417号2号楼3楼
法定代表人：卢应双
注册资本：人民币10亿元
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借;承销成员单位的企业债券；固定收益类有价证券投资。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
截至2017年12月31日，财务公司资产总额为424,101.75万元，负债总额为312,436.57万元，银行贷款(拆入资金)总额为19，000万元，流动负债总额为312,436.57万元，资产净额为111,665.18万元，2017年实现营业收入9,580.70万元，净利润6,397.80万元。
截至2018年6月30日，财务公司资产总额为439,117.72万元，负债总额为328,310.40万元，银行贷款(拆入资金)总额为49,000万元，流动负债总额为328,310.40万元，资产净额为110,807.32万元，2018年1至6月份，实现营业收入5,686.95万元，净利润3,142.14万元。无或有事项。
（二）被担保人与上市公司关联关系
云南云天化集团财务有限公司成立于2013年10月。公司控股股东云天化集团持有财务公司44%的股权，为财务公司控股股东；公司持有财务公司18%股权；磷化集团持有财务公司18%股权；云天化集团控股子公司重庆国际复合材料有限公司（以下简称“重庆玻纤”）持有财务公司10%股权；云南能源投资股份有限公司（以下简称“云南能投”）持有财务公司5%股权；天宁矿业持有财务公司（以下简称“天宁矿业”）5%股权；公司董事胡均先生为财务公司董事，公司董事会秘书、财务总监钟德红先生为财务公司监事。根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3（二）（三）条规定，本次交易构成关联交易，财务公司为公司关联方。
财务公司股权结构图：
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三、担保协议的主要内容
上述信用担保为预计最高担保限额，担保协议的具体内容以实际签署的担保协议为准。
四、董事会意见
本次担保是针对财务公司在马来亚银行的借款提供担保，财务公司借款后实际再转借给联合商务，借款利率以财务公司实际在马来亚银行借款利率为准，不增加额外成本。担保的实质是联合商务的借款，实际不增加联合商务对外的担保风险。符合公平、对等原则，不会损害上市公司利益。
独立董事认为，本次担保能够缓解子公司资金压力，提高融资效率，支撑融资能力，有利于子公司持续稳定的经营发展。对财务公司担保实质实际为联合商务借款，实际不增加公司对外担保风险。本次交易符合公平、对等原则，不会损害上市公司利益。此事项经公司董事会审议，关联方董事回避表决，且将提交公司股东大会审议，关联股东回避表决，决策程序合规。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，公司及其控股子公司对外担保总额1,373,528.88万元，其中上市公司对控股子公司提供的担保总额1,260,215.88万元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例377%和346%，无逾期担保累计数量。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2018年9月28日
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2018-088
云南云天化股份有限公司
关于非公开发行公司债券方案的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为拓宽公司融资渠道、优化债务结构，根据公司经营发展需要，公司拟申请非公开发行规模不超过15亿元的公司债券，发行方案如下：
一、关于公司符合非公开发行公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《非公开发行公司债券备案管理办法》《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司对照非公开发行公司债券的资格和条件，经认真逐项自查，认为公司符合相应法律、法规及规范性文件关于非公开发行公司债券的规定，具备非公开发行公司债券的资格和条件。
二、本次非公开发行概况
（一）发行债券的票面金额及发行规模
本次非公开发行公司债券每张面值100元，发行规模不超过人民币15亿元（含15亿元），一次发行或分期发行。具体发行规模提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层根据公司资金需求和发行时的市场情况，在前述范围内确定。
（二）债券利率及确定方式
本次发行的公司债券票面利率及其支付方式提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层与主承销商根据市场情况确定。
（三）债券期限、还本付息方式
本次拟非公开发行的公司债券的期限不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体发行债券期限、还本付息方式提请股东大会授权并同意董事会授权公司经理层根据公司资金需求和发行时的市场情况，在前述范围内确定。
（四）发行方式、发行对象及向公司股东配售的安排
本次公司债券的发行方式为面向合格投资者非公开发行。本次非公开发行的公司债券面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者发行，每次发行对象不超过200人。本次发行公司债券不向公司股东优先配售。
（五）担保情况
提请股东大会授权并同意董事会授权公司经理层根据相关规定及市场情况确定本次非公开发行公司债券是否采用担保及担保的方式。
（六）偿债保障措施
在本次非公开发行公司债券存续期间，如出现预计不能按期偿付债券本息或到期未能按期偿付债券本息的情形时，将至少采取如下措施：
1.不向股东分配利润；
2.暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
3.调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4.与公司债券相关的公司主要责任人不得调离。
（七）承销方式
本次公司债券由主承销商按照余额包销的方式承销。
（八）上市安排
本次公司债券发行完毕后，在满足挂牌转让的前提下，拟申请在上海证券交易所或经监管部门批准的其他交易场所挂牌转让。提请股东大会授权并同意董事会授权公司经理层在本次债券发行完成后根据相关规定办理本次公司债券挂牌转让事宜。
（九）决议有效期
本次非公开发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。
（十）募集资金用途
本次非公开发行公司债券的募集资金拟用于偿还有息债务。具体用途提请股东大会授权并同意董事会授权公司经理层根据公司资金需求情况确定。
三、本次非公开发行公司债券的授权事项
为确保本次非公开发行公司债券工作顺利进行，提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层全权负责办理本次公司债券的相关事宜。授权事项包括但不限于：
1. 决定并聘请本次公司债券发行相关的中介机构。
2. 依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定，根据公司和市场的实际情况，决定本次公司债券的具体发行方案以及修改、调整本次公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、发行方式、募集资金用途、配售安排、债券期限、债券利率或其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数及各期发行规模、是否设置回售或赎回条款、制定担保方案、网上网下发行比例、评级安排、具体申购办法、还本付息安排、偿债保障和挂牌转让安排等与发行条款有关的一切事宜，以及在股东大会确定的募集资金用途范围内决定募集资金的具体使用等事宜。
3. 制定、批准、授权、签署、执行、修改、公告与本次发行公司债券、挂牌转让、备案、还本付息债有关的所有各项法律文件，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整。
4. 选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议及制定债券持有人会议规则。
5. 与相关商业银行商谈开设募集资金专项账户事宜，并根据项目进展情况及时与主承销商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
6. 如国家法律法规或监管部门的相关政策或市场条件发生变化，除根据有关法律法规及公司章程规定必须由股东大会重新决议的事项外，可依据有关法律法规、公司章程的规定和监管部门的意见（如有）对本次公司债券发行的相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续实施本次公司债券的发行。
7. 全权负责办理与本次公司债券发行及挂牌转让有关的其他一切事项。
在上述1—7项取得股东大会批准及授权的同时，由股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层具体负责办理与本次公司债券发行的有关事务。
以上授权自股东大会审议通过本次《关于非公开发行公司债券方案的议案》之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
四、本次发行履行的公司内部审批程序
本次非公开发行公司债券已经公司第七届董事会第三十六次（临时）会议审议通过，尚需提交股东大会审议。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露非公开发行公司债券后续事宜。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2018年9月28日
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2018-089
云南云天化股份有限公司关于终止子公司
云南磷化集团有限公司增资扩股事项的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年11月30日，公司与宁波云信经熹投资管理有限公司（以下简称“云信经熹”）、云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）、云南磷化集团有限公司（以下简称“磷化集团”）共同签订《云南磷化集团有限公司增资扩股协议》，约定由云信经熹发起设立的股权投资基金向公司子公司磷化集团增资10亿元。详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司公告：临2017-119号《关于子公司云南磷化集团有限公司引入投资者增资扩股的公告》。
一、终止云南磷化集团有限公司增资扩股事项的原因
协议签订后，由于金融市场监管政策发生变化，导致云信经熹无法按照原协议约定条款完成出资。
为此，云信经熹多次协调各方，并积极与开展债转股业务的多家机构投资者进行沟通，但依然未能解决上述问题。
在此期间，公司向云信经熹发出《关于及时履行出资义务的函》，敦促投资方及时履行出资义务。云信经熹对公司复函，说明基于以上原因，经多方努力未能达成一致，建议协议各方协商解除《云南磷化集团有限公司增资扩股协议》（以下简称“原协议”）。
鉴于相关增资事项实施过程中，受到不可预计的政策变动及金融市场环境变动等重大影响，导致无法顺利实施此次增资事项。为此，公司拟与协议各方协商解除原协议，签订《云南磷化集团有限公司增资扩股协议之解除协议》（以下简称“解除协议”），终止此次增资事项。
二、解除协议的主要内容
协议的解除：
（一）各方协商一致同意，自本协议生效之日起原协议自动解除。
（二）各方确认，自原协议解除之日起（含当日），原协议对各方不再具有法律约束力，各方不再履行原协议约定的义务，亦不享有原协议约定的权利。
解除后的权利义务：
（一）本协议各方确认，截至原协议解除之日，任何一方均没有给其他方造成任何损失；
（二）本协议各方承诺，均未因签署和履行原协议造成自身损失，不会因签署和履行原协议追究其他方的违约责任。
三、本次终止增资事项的内部审批程序
该事项已经公司第七届董事会第三十六次（临时）会议审议通过， 由于云天化集团为协议方之一，出于审慎考虑，董事张文学先生、董事胡均先生、董事李英翔先生、董事俞春明先生回避表决。
该事项尚需提交公司股东大会审议。
四、本次终止增资事项对公司的影响
本次终止增资事项是各方基于不可预计的政策变动及金融市场环境变动的重大影响，经协商一致同意解除的，未给公司和磷化集团造成实际损失和重大不利影响。原协议解除后，公司子公司磷化集团此次增资扩股事项终止，请投资者注意投资风险。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2018年9月28日
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2018-090
云南云天化股份有限公司
关于向控股股东申请转贷资金
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）拟通过非公开发行公司债券融资，公司申请云天化集团以此次公司债所筹资金中的不超过3亿元向公司提供转贷，用于公司补偿流动资金及置换金融机构借款。
●至本次关联交易为止（含本次），过去12个月云天化集团向公司及下属子公司提供同类转贷资金合计4亿元。
一、关联交易概述
为优化公司融资结构，缓解资金压力，提高融资效率，公司拟向控股股东云天化集团申请转贷资金不超过3亿元。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
云天化集团是公司的控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，本次交易构成了上市公司关联交易，关联方为云天化集团。关联董事张文学先生、胡均先生、李英翔先生、俞春明先生回避表决。
至本次关联交易为止（含本次），过去12个月云天化集团通过向公司及下属子公司提供同类转贷资金合计4亿元，占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。
二、关联方介绍
云天化集团为持有公司46.7%股权的控股股东。
企业名称：云天化集团有限责任公司
注册地址：云南省昆明市滇池路1417号
注册资本：人民币411,808.6605万元
企业类型：有限责任公司（国有控股）
法定代表人：张文学
主要业务：投资、投资咨询，管理咨询，经济信息及科技咨询服务；房屋租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营化工产品、化肥、塑料及其制品，玻璃纤维及其制品，磷矿石，压缩气体和液化气体，易燃液体，易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品，毒害品，腐蚀品，化工设备；经营原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务等。
截至2017年12月31日，云天化集团经审计的总资产9,825,491.56万元，净资产1,807,168.79万元，2017年实现营业收入6,359,791.82万元、净利润42,802.81万元。
三、关联交易的基本情况
（一）交易名称和类别
本次关联交易的名称和类别为提供财务资助。
（二）转贷资金情况
1. 借款主体：云南云天化股份有限公司。
2. 转贷金额：≤3亿元。
3. 期限：预计3年。
4. 资金成本：预计综合资金成本为每年7.9%（以云天化集团非公开发行公司债实际发行综合资金成本为准）。
5. 用途：补偿流动资金及置换金融机构借款。
6. 其他费用：云天化集团不另外收取任何费用。
四、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
该关联交易有利于优化公司融资结构，保证正常经营活动的资金需求。该转贷资金将用于补偿流动资金及置换金融机构借款，不会增加上市公司整体贷款规模。
五、该关联交易应当履行的审议程序
该关联交易已经公司第七届董事会第三十六次（临时）会议审议通过，表决结果为7票同意，0 票反对，0 票弃权，关联董事张文学 先生、胡均先生、李英翔先生、俞春明先生回避表决。
该事项尚须提交公司股东大会审议。
六、独立董事对关联交易的意见
该关联交易是为了满足公司正常生产经营的需要。公司控股股东为公司提供转贷资金的关联交易有利于优化公司融资结构，提高融资效率，降低综合融资成本，控股股东不另外收取任何费用，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，表决程序及方式符合有关法律、法规和公司《章程》的规定。
七、备查文件
公司第七届董事会第三十六次（临时）会议决议。
独立董事事前认可意见和独立董事意见。
董事会审计委员会审核意见。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2018年9月28日
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：2018-091
云南云天化股份有限公司
关于召开2018年第七次临时股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2018年10月18日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2018年第七次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2018年10月18日 9 点00 分
召开地点：公司总部会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2018年10月18日
至2018年10月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1. 各议案已披露的时间和披露媒体
议案1已经公司第七届董事会第三十五次（临时）会议审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临时2018-084号公告；议案2、议案3、议案4、议案5、议案6已经公司第七届董事会第三十六次（临时）会议审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临时2018-087、2018-088、2018-089、2018-090号公告。
2. 特别决议议案：1、2
3. 对中小投资者单独计票的议案：1、2、6
4. 涉及关联股东回避表决的议案：2、5、6
应回避表决的关联股东名称：云天化集团有限责任公司
5. 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能 证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的 授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单 位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲 自出席会议的应出示本人身份证、证券帐户卡和持股凭证。个人股东 的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。
六、其他事项
1.会期半天，与会者交通及食宿自理。
2.会议联系方式：
电话号码：0871-64327177 传真号码：0871-64327155
联系人姓名：苏云 徐刚军
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2018年9月28日
附件：授权委托书
授权委托书
云南云天化股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年10月18日召开的贵公司2018年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
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托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
