株洲旗滨集团股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人姚培武、主管会计工作负责人张国明及会计机构负责人（会计主管人员）刘彦保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
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利润表项目
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现金流量表项目
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、持续推进回购股份计划。自2016年以来，公司业绩稳定增长，但由于受到宏观环境、资本市场走势变化，以及中美贸易摩擦加剧等多重因素影响，公司股价于今年2月份起出现大幅下滑，为增强投资者信心，推进公司股价与内在价值相匹配，公司决定实施自有资金（总额不超过4.5亿元）集中竞价回购注销公司部分社会公众股份方案。本次竞价回购股份价格不超过人民币4.5元/股，预计最大回购股份数量为10,000万股，约占公司目前总股本的3.72%。该事项于2018年6月29日经公司第三届董事会第三十四次会议审议通过。2018年7月16日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了本次回购方案。公司已于2018年7月23日实施了首次回购，并在报告期内持续推进回购股份计划。截止报告期末，公司累计回购股份数量1,227.92万股、回购金额5,232.30万元，占公司总股本的0.4567%。详见公司刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上交所网站的相关公告。
2、积极推进产业链延伸和技术升级。广东节能、浙江节能、马来西亚节能项目完成基本建设，二季度末起逐步投入商业化运营；郴州旗滨光伏光电玻璃有限公司1000吨光伏光电材料基板生产线项目已于报告期基本完成建设工程，并于2018年9月28日点火烤窑；醴陵高性能电子玻璃项目建设、设备优选、人员配备等各项工作正在平稳、有序推进当中。公司在低碳节能玻璃等高端产品领域的市场竞争力不断增强，整体实力进一步提高。
3、2015年第一期员工持股计划展期。公司2015年第一期员工持股计划存续期届满。基于对公司发展前景的信心，为树立公司良好的资本市场形象，根据公司2015年第一次临时股东大会的授权，经员工持股计划2018年第一次持有人会议决议通过，公司于2018年7月23日召开了第三届董事会第三十五次会议，同意将公司本次员工持股计划进行展期，存续期延长至 2019 年7 月4日到期。截止报告期末，员工持股计划持有公司股份数量为101,400股（自2017年7月底一直未变），占公司现有总股本比例的0.0038%。
4、股权激励计划进展情况。2018年7月23日，公司第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》；2018年8月24日，公司第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》及《关于公司2016年股权激励首次授予的限制性股票第二期解锁的议案》。具体事项和进展情况如下:
（1）将已离职不符合激励条件的2016年股权激励对象袁武华、范光明、王帆及2017年股权激励对象左养利等4人未解锁限制性股票46.5万股办理回购注销（2016年股权激励限制性股票回购价格为1.18元/股、2016年限制性股票回购价格为1.83元/股）。上述回购注销手续已于2018年9月19日办理完毕。
（2）将已病故不符合激励条件的2016年股权激励对象杨升年等所持有的15万股限制性股票办理回购注销。截止报告期末，上述回购注销手续尚未办理完毕。
（3）经考核，2016年激励计划限制性股票第二期解锁的条件已达成，公司决定办理2016年激励计划首次授予260名激励对象的第二个解锁期2,672.3595万股限制性股票的解锁暨上市相关手续。经上海证券交易所和中国证券登记结算公司审核同意，公司2016年激励计划第二期解锁股份2,672.3595万股已于2018年9月12日解锁上市流通。
5、闲置自有资金理财情况。鉴于公司2017年投资理财业务的期限到期，公司召开了第三届董事会第三十三次会议审议通过《关于继续使用闲置自有资金进行投资理财业务的议案》，同意公司继续使用闲置自有资金进行投资理财业务，并在不影响日常经营使用和项目投入以及资金流动性的前提下，同意公司将自有闲置资金投资理财业务的额度自人民币5亿元提高为不超过7亿元。按照公司第三届董事会第三十三次会议决议，报告期累计使用闲置自有资金购买理财产品资金0.5亿元，已收回，期末尚未到期理财产品本金余额为0。
6、新加坡旗滨减资1亿元事宜。随着马来西亚旗滨生产线陆续建成投产和商业化运营，以及集团海外市场战略的调整，公司同意漳州旗滨玻璃有限公司全资子公司旗滨集团（新加坡）有限公司（英文名称:KIBING GROUP（SINGAPORE）PTE.LTD.）注册资本减少人民币1亿元（注册资本由24,088,190美元减至9,143,635美元）。
7、控股股东可交债换股情况。公司控股股东福建旗滨非公开发行的可交换公司债券于2018年2月28日进入换股期（换股期自2018年2月28日起至2020年8月18日止），截止报告期末，已累计被债券持有人换股8,368.28万股，累计被换股数占公司总股本的3.11%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称-株洲旗滨集团股份有限公司
法定代表人-姚培武
日期-2018年10月12日
公司代码：601636 公司简称：旗滨集团
2018年第三季度报告
