国投瑞银纯债债券型证券投资基金
分红公告
公告送出日期：2018年10月17日
1 公告基本信息
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注: 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每季度分红不少于1次，每次不低于收益分配基准日可供分配利润90%。基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日。本基金本次分红符合基金合同相关规定。
2 与分红相关的其他信息
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注：“现金红利发放日”是指现金红利款自基金托管账户划出的日期，非投资者实际收到现金红利款的日期。选择现金红利方式的投资者的红利款将于2018年10月23日(现金红利发放日)自基金托管账户划出。
3 其他需要提示的事项
（1）权益登记日申请申购的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回的基金份额享有本次分红权益。
（2）本基金默认的分红方式为现金红利方式。本次分红方式将以权益登记日注册登记系统记录的分红方式为准。
（3）按照相关业务规则规定，红利再投资部分的份额持有期将自2018年10月22日开始重新计算。
（4）持有人可登录本公司的网站或拨打本公司客服电话查询注册登记系统记录的分红方式。有意愿变更分红方式的持有人请务必在2018年10月18日前(含当日) 到销售机构网点或通过销售机构提供的其他非现场交易方式修改分红方式。
（5）咨询办法：
①登陆本公司网站http：//www.ubssdic.com。
②拨打本公司客户服务热线：400-880-6868。
③向本基金的各销售网点查询。
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
分红公告
公告送出日期：2018年10月17日
1 公告基本信息
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注：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每类基金份额每年收益分配次数最多为12次，最少1次，每年收益分配比例不低于该年度该类基金份额已实现收益的90%；同时，在每月最后一个交易日，若本基金同一类别的每10份基金份额可供分配利润高于0.05 元（含），则在次月10个工作日之内对该类基金份额实施收益分配，每次分配比例不低于该类基金份额可供分配利润的50%。基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的两类基金份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。本基金本次分红符合基金合同相关规定。
2 与分红相关的其他信息
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注：“现金红利发放日”是指现金红利款自基金托管账户划出的日期，非投资者实际收到现金红利款的日期。选择现金红利方式的投资者的红利款将于2018年10月23日(现金红利发放日)自基金托管账户划出。
3 其他需要提示的事项
（1）权益登记日申请申购的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回的基金份额享有本次分红权益。
（2）本基金默认的分红方式为现金分红。本次分红方式将以权益登记日注册登记系统记录的分红方式为准。
（3）按照相关业务规则规定，红利再投资部分的份额持有期将自2018年10月22日开始重新计算。
（4）持有人可登录本公司的网站或拨打本公司客服电话查询注册登记系统记录的分红方式。有意愿变更分红方式的持有人请务必在2018年10月18日前(含当日) 到销售机构网点或通过销售机构提供的其他非现场交易方式修改分红方式。
（5）咨询办法：
①登陆本公司网站http：//www.ubssdic.com。
②拨打本公司客户服务热线：400-880-6868。
③向本基金的各销售网点查询。
国投瑞银全球新兴市场精选股票型
证券投资基金（LOF）终止上市的提示性公告
国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已于2018年10月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ www.szse.cn ）和基金管理人网站（www.ubssdic.com）发布了《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）终止上市的公告》。为保障国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）基金份额持有人的利益，现对本基金终止上市事宜发布提示性公告。
本基金于2018年8月27日至2018年10月10日15：00期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议并通过了《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案》（以下简称“《议案》”）。根据基金份额持有人大会表决通过的《议案》及相关法律法规的规定，本公司已向深圳证券交易所申请本基金终止上市交易，并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上[2018]486号）同意。现将本基金终止上市相关内容提示如下：
一、本基金基本信息
基金名称：国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）
场内简称：国投新兴
基金代码：161210
基金运作方式：上市契约型开放式（LOF）
基金份额上市的证券交易所：深圳证券交易所
上市交易日：2010年7月1日
终止上市日：2018年10月18日
二、关于基金终止上市的业务办理
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会自2018年8月27日至2018年10月10日15：00期间以通讯方式召开，此次基金份额持有人大会的计票工作于2018年10月10日15:00后进行，会议审议并通过了《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案》。本公司于2018年10月11日发布了《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本次基金份额持有人大会决议自该日起生效。根据《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本公司已向深圳证券交易所申请终止本基金基金份额的上市交易，并已获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上[2018] 486号）同意。
三、基金终止上市后续事项说明
根据本基金基金份额持有人大会表决通过的《议案》，基金管理人已根据相关法律法规、基金合同及深圳证券交易所的业务规定申请本基金终止上市并成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序，本公司将于中国证监会指定的信息披露媒介刊登本基金终止上市、基金财产清算相关事项。
投资者可以登陆国投瑞银基金管理有限公司网站（www.ubssdic.com）或拨打全国统一客户服务电话400-880-6868咨询相关情况。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2018年10月17日
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数
分级证券投资基金之国投创业成长B份额
不定期份额折算的风险提示公告
根据《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之国投创业成长B份额的基金份额参考净值小于0.250元时，本基金国投创业成长份额（基础份额，场内简称：国投成长，基金代码：161223）、国投创业成长A份额（场内简称：成长A级，基金代码：150213）及国投创业成长B份额（场内简称：成长B级，基金代码：150214）将进行不定期份额折算。
截至2018年10月16日，国投创业成长B份额的基金份额参考净值为0.238元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2018年10月17日为基准日办理不定期份额折算业务。
截至2018年10月16日，成长B级收盘价为0.311元，溢价率为30.67%。不定期份额折算后，成长B级杠杆倍数将降低，恢复到初始杠杆水平，成长B级的溢价率也可能降低。投资者如果在折算基准日（2018年10月17日）当天盲目投资，可能遭受损失，敬请投资者注意投资风险。
国投瑞银基金管理有限公司
2018年10月17日
关于调整国投瑞银瑞泽中证创业成长指数
分级证券投资基金之国投创业成长B份额
折算基准日证券简称的公告
2018年10月16日，国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金之国投创业成长B份额（证券简称：成长B级；证券编码：150214）的基金份额参考净值为0.238元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件，根据基金合同的约定，将以2018年10月17日作为基金份额折算基准日办理不定期份额折算业务。
为加强下阈值折算基准日交易风险提示，经向深圳证券交易所申请，折算基准日2018年10月17日国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金之国投创业成长B份额证券简称前将冠以“*”标识，即证券简称由“成长B级”调整为“*成长B级”，证券编码保持不变。2018年10月18日起证券简称由“*成长B级”恢复为“成长B级”，届时将不再另行公告。
本基金管理人提请投资人警惕基金风险，切勿盲目投资。
国投瑞银基金管理有限公司
2018年10月17日
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数
分级证券投资基金
办理不定期份额折算的公告
根据《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之国投创业成长B份额的基金份额参考净值小于0.250元时，本基金国投创业成长份额（基础份额，场内简称：国投成长，基金代码：161223）、国投创业成长A份额（场内简称：成长A级，基金代码：150213）及国投创业成长B份额（场内简称：成长B级，基金代码：150214）将进行不定期份额折算。
截至2018年10月16日，本基金之国投创业成长B份额的基金份额参考净值为0.238元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2018年10月17日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为2018年10月17日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的国投创业成长份额（基础份额，场内简称：国投成长，基金代码：161223）、国投创业成长A份额（场内简称：成长A级，基金代码：150213）及国投创业成长B份额（场内简称：成长B级，基金代码：150214）。
三、基金份额折算方式
国投创业成长份额、国投创业成长A份额、国投创业成长B份额按照《基金合同》“第二十部分、基金份额折算”规则进行不定期份额折算。
当达到不定期折算条件时，本基金将分别对国投创业成长A份额、国投创业成长B份额和国投创业成长份额进行份额折算，份额折算后国投创业成长A份额与国投创业成长B份额的份额比例仍为1:1，份额折算后国投创业成长份额的基金份额净值、国投创业成长A份额与国投创业成长B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。具体折算原则及公式如下：
1）国投创业成长B份额
① 份额折算后，国投创业成长B份额的基金参考净值为1.000元，国投创业成长B份额的份额数相应减少；
② 份额折算前后，国投创业成长B份额持有人的资产不变，即其份额折算前持有的国投创业成长B份额的资产与份额折算后国投创业成长B份额的资产相等。
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2）国投创业成长A份额
① 份额折算后，国投创业成长A份额的基金份额参考净值为1.000元；
② 份额折算后，国投创业成长A份额与国投创业成长B份额仍保持1：1
配比，国投创业成长A份额与国投创业成长B份额配比后超出的资产折算为场内国投创业成长份额；
③ 份额折算前后，国投创业成长A份额持有人的资产不变，即其份额折算前持有的国投创业成长A份额的资产与份额折算后持有的国投创业成长A份额及其新增场内国投创业成长份额的资产之和相等。
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3）国投创业成长份额
① 份额折算后，国投创业成长份额的基金份额净值为1.000元，国投创业成长份额的基金份额数相应调整；
② 份额折算前后，国投创业成长份额持有人的资产不变，即其份额折算前持有的国投创业成长的资产与份额折算后国投创业成长份额的资产相等。
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份额折算后，场外基金份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。
四、不定期份额折算示例
假设在本基金的不定期份额折算日，国投创业成长份额的基金份额净值、国投创业成长A份额与国投创业成长B份额的基金份额参考净值如下表所示，折算后，国投创业成长份额的基金份额净值、国投创业成长A份额及国投创业成长B份额的基金份额参考净值均调整1.000元，则各持有国投创业成长份额、国投创业成长A份额、国投创业成长B份额10,000份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示：
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五、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）不定期份额折算基准日（即2018年10月17日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）、
配对转换业务。成长A级、成长B级将于2018年10月17日上午开市至10：30停牌，并于2018年10月17日上午10：30复牌。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
为了提示参与二级市场交易的投资者注意成长B级已经触发不定期份额折算，基金管理人向深圳证券交易所申请临时（2018年10月17日）将成长B级场内简称变更为“*成长B级”，敬请投资者留意参与交易可能带来的风险。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2018年10月18日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务,成长A级、成长B级暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2018年10月19日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务，成长A级、成长B级将于当日上午开市起复牌。
（四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2018年10月19日成长A级、成长B级即时行情显示的前收盘价为2018年10月18日的成长A级、成长B级的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),2018年10月19日当日成长A级、成长B级均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
六、重要提示
1、成长A级、成长B级将于2018年10月17日上午开市至10：30停牌，并于2018年10月17日上午10：30之后复牌。
成长A级、成长B级将于2018年10月18日全天停牌。成长A级、成长B级将于2018年10月19日上午开市起复牌。
2、2018年10月16日，国投创业成长B份额的基金份额参考净值已跌至0.250元以下，而折算基准日为2018年10月17日，因此折算基准日国投创业成长B份额的基金份额参考净值可能与0.250元有一定差异。
3、特别提示：近日国投创业成长B份额二级市场交易价格溢价较大，在不定期份额折算后，国投创业成长B份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意国投创业成长B份额高溢价交易所带来的风险。
4、本基金国投创业成长A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后国投创业成长A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征国投创业成长A份额变为同时持有较低风险收益特征国投创业成长A份额与较高风险收益特征国投创业成长份额的情况，因此国投创业成长A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。国投创业成长份额为跟踪中证创业成长指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此国投创业成长A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
5、本基金国投创业成长B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
6、原国投创业成长A份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国投创业成长份额分拆为国投创业成长A份额、国投创业成长B份额。
7、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量国投创业成长A、国投创业成长B和场内国投创业成长份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
8、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格，而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此，如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买国投创业成长A份额，在不定期份额折算后，则折算新增的国投创业成长份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将国投创业成长A份额卖出，或者在折算后将新增的国投创业成长份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
9、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站www.ubssdic.com或者拨打本公司客服电话：400－880－6868(免长途话费)。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2018年10月17日
