哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于全资子公司江海证券有限公司发布涉及
重大诉讼（仲裁）进展公告的提示性公告

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2018-070

哈尔滨哈投投资股份有限公司

关于全资子公司江海证券有限公司发布涉及

重大诉讼（仲裁）进展公告的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）因与北京弘高慧目投资有限公司（以下简称弘高慧目）、北京弘高中太投资有限公司（以下简称弘高中太）之间股票质押业务纠纷，向位于哈尔滨市的哈尔滨仲裁委员会提起仲裁申请并被受理（详见公司2018年1月30日披露的临2018-006号公告）。2018年6月1日哈尔滨仲裁委员会做出[2018]哈仲裁字第0089号裁决书（以下简称0089号裁决书），支持了江海证券要求弘高慧目、弘高中太偿还3亿元本金及相应利息、违约金的仲裁请求（详见公司2018年6月6日披露的临2018-037号公告）。

2018年9月24日,上述仲裁事项被申请人之一弘高中太向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提起诉讼，申请撤销0089号裁决书，江海证券于2018年10月12日收到法院通知。该案正在审理中。

江海证券做为公司债券发行主体，按照上海证券交易所的有关规定，就上述事项发布《江海证券有限公司涉及重大诉讼（仲裁）的公告》。详见同步披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公告上网附件（《江海证券有限公司涉及重大诉讼（仲裁）的公告》）。

鉴于案件尚未审结，该事项对江海证券及公司本期及期后利润的影响暂无法预计，公司将根据诉讼进展情况及时履行信息披露义务。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2018年10月16日

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2018-071

哈尔滨哈投投资股份有限公司

2018年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2018年10月16日

(二) 股东大会召开的地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦公司2809会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

会议召开及议案的表决符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事会召集，赵洪波董事长主持。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事9人，出席6人，董力臣董事因公务未能出席会议；高建国、韩红独立董事因公务未能出席会议；

2、 公司在任监事5人，出席4人，吴茹森监事因公务未能出席会议；

3、 董事会秘书出席情况；其他高管列席情况。

董事会秘书出席会议，公司在任高管5人列席会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：《关于修改<公司章程>的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二) 关于议案表决的有关情况说明

无

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：黑龙江仁大律师事务所

律师：关传静、高峰

2、 律师鉴证结论意见：

本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、表决程序等事宜，均符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

哈尔滨哈投投资股份有限公司

2018年10月17日