国泰安惠收益定期开放债券型证券投资
基金清算报告
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
公告日期：2018年10月20日
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]630号《关于准予国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金注册的批复》准予注册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金存续期限不定期，以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起（含基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（含该日）一年的期间内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至一年后的对应日（含该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（含该日）至一年后的对应日（含该日）的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期或为非工作日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币200,476,804.19元。业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第89号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2018年2月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为200,486,086.45份基金份额，其中认购资金利息折合9,282.26份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。
根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，提议终止《基金合同》。本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议《关于终止国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。会议投票表决时间为2018年6月25日起至2018年7月23日17:00止。本次会议议案于2018年7月24日表决通过，自该日起本次基金份额持有人大会决议生效。基金管理人于2018年7月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站刊登了《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。依据生效的基金份额持有人大会决议，本基金从2018年8月10日起进入清算期。
本基金清算期为2018年8月10日到2018年8月31日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人平安银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2018年8月10日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
2 基金概况
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）
3.1 资产负债表
会计主体：国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2018年8月9日（基金最后运作日）
单位：人民币元
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注： 1. 报告截止日2018年8月9日（基金最后运作日），国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金A类基金的份额净值1.0042元，国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金C类基金的份额净值1.0032元；基金份额总额3,242,334.99份，其中国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金A类基金的份额总额3,169,157.39份，国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金C类基金的份额总额73,177.60份。
2. 本财务报表的实际编制期间为2018年2月2日（基金合同生效日）至2018年8月9日（基金最后运作日）。
3.2 利润表
会计主体：国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2018年2月2日（基金合同生效日）至2018年8月9日（基金最后运作日）
单位：人民币元
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3.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2018年2月2日（基金合同生效日）至2018年8月9日（基金最后运作日）
单位：人民币元
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4 清盘事项说明
4.1 基金基本情况
国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]630号《关于准予国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金注册的批复》准予注册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金存续期限不定期，以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起（含基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（含该日）一年的期间内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至一年后的对应日（含该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（含该日）至一年后的对应日（含该日）的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期或为非工作日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币200,476,804.19元。业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第89号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2018年2月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为200,486,086.45份基金份额，其中认购资金利息折合9,282.26份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。
根据《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债券回购、银行定期存款、同业存单、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金的投资组合比例为：债券资产比例不低于基金资产的80%，股票资产比例为基金资产的0%-20%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20%。
根据国泰基金管理有限公司于2018年7月25日发布的《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，基金份额持有人大会通过了《关于终止国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。根据持有人大会的决议，国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金自2018年8月10日起进入清算期，基金管理人已依据相关法律法规和本基金基金合同的规定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。
本基金清算期为2018年8月10日到2018年8月31日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人平安银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2018年8月10日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
4.2 清算原因
本基金基金份额持有人大会审议通过《关于终止国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。
4.3 清算起始日
根据生效的本基金基金份额持有人大会决议，本基金于2018年8月10日起进入清算期，清算期为2018年8月10日至2018年8月31日。
4.4 清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
5 清算情况
自2018年8月10日至2018年8月31日清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1 清算费用
按照《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5.2 资产处置情况
截至本次清算期结束日（2018年8月31日），各项资产清算情况如下：
（1）本基金最后运作日活期存款人民币8,221,637.74元，截止清算结束日2018年8月31日余额为2,063,572.29元，其中包含基金管理人于2018年8月28日划入的垫付资金40,000.00元。
（2）本基金最后运作日应收利息人民币25,711.87元，截止清算结束日2018年8月31日余额为26,840.19元。
5.3 负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币4,820,762.43元，该款项于2018年8月10日支付人民币3,012,700.32元，于2018年8月13日支付人民币1,808,062.11元。
（2）本基金最后运作日应付管理费为人民币17,527.80元，该款项已于2018年8月28日支付。
（3）本基金最后运作日应付托管费为人民币4,381.96元，该款项已于2018年8月28日支付。
（4）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币9.98元，该款项已于2018年8月29日支付。
（5）本基金最后运作日应付银行间市场交易费用为人民币1,917.26元，该款项已于2018年8月22日支付760.00元，于2018年8月28日支付1,157.26元。
（6）本基金最后运作日其他负债人民币147,000元，该款项为预提审计费、预提信息披露费、预提银行间债券账户维护费以及应付律师费，已于2018年8月13日支付审计费31,000.00元，于2018年8月14日支付律师费50,000.00元，于2018年8月22日支付银行间债券账户维护费3,000.00元，于2018年8月28日支付银行间债券账户维护费3,000.00元，于2018年8月24日支付信息披露费60,000.00元。
5.4 清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
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5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况
资产处置及负债清偿后，于2018年8月31日本基金剩余财产为人民币2,050,412.48元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算起始日2018年8月10日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有，以上利息均按实际适用的利率计算。由基金管理人以自有资金垫付并已于2018年8月28日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账起孳生的利息归基金管理人所有。
截至2018年8月31日止，经基金管理人以及基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额共人民币2,063,572.29元，其中人民币40,000.00元系基金管理人垫付资金。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
5.6 基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
6 备查文件目录
6.1 备查文件目录
1、《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金2018年2月2日（基金合同生效日）至2018年8月9日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告》
2、上海市通力律师事务所关于《国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见
6.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点一一上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层。
6.3 查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金财产清算小组
二〇一八年八月三十一日
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资
基金可能发生不定期份额折算的提示公告
根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）关于基金不定期份额折算的相关约定，当国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金（以下简称本基金）之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时，国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰医药，基金代码：160219）、医药A份额（场内简称：医药A，基金代码：150130）、医药B份额（场内简称：医药B，基金代码：150131）将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大，截至2018年10月19日收盘，医药B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注医药B份额近期基金份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。
针对不定期份额折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：
一、由于医药A份额、医药B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，医药A份额、医药B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、医药B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。
三、医药A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征，在不定期份额折算后，原医药A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的医药A份额变为同时持有较低风险收益特征的医药A份额与较高风险收益特征的国泰医药份额的情况，因此，原医药A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外，国泰医药为跟踪国证医药卫生行业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌变化，因此原医药A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》了解相关内容。
四、由于触发折算阈值当日，医药B的份额净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，此折算基准日医药B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。
本基金管理人的其他重要提示：
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量国泰医药份额、医药A份额、医药B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停医药A份额与医药B份额的上市交易以及国泰医药份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的《基金合同》及《招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话：400-888-8688。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年10月20日
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资
基金可能发生不定期份额折算的提示公告
根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）关于基金不定期份额折算的相关约定，当国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金（以下简称本基金）之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时，国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰有色，基金代码：160221）、有色A份额（场内简称：有色A，基金代码：150196）、有色B份额（场内简称：有色B，基金代码：150197）将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大，截至2018年10月19日收盘，有色B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注有色B份额近期基金份额净值波动情况，并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下：
一、由于有色A份额、有色B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，有色A份额、有色B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、有色B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。
三、有色A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征，在不定期份额折算后，原有色A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的有色A份额变为同时持有较低风险收益特征的有色A份额与较高风险收益特征的国泰有色份额的情况，因此，原有色A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外，国泰有色为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原有色A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》了解相关内容。
四、由于触发折算阈值当日，有色B的份额净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，此折算基准日有色B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。
本基金管理人的其他重要提示：
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算(最小单位为1份)，舍去部分计入基金资产，持有极小数量国泰有色份额、有色A份额、有色B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停有色A份额与有色B份额的上市交易和国泰有色份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的《基金合同》及《招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话：400-888-8688。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年10月20日
国泰基金管理有限公司调整长期停牌
股票估值方法的公告
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称本公司）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金（ETF基金除外）持有的“小天鹅A”（证券代码：000418）、“长信科技”（证券代码：300088）及“益丰药房”（证券代码：603939）股票进行估值调整，自2018 年10月18日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年10月20日
国泰民惠收益定期开放债券型证券投资
基金清算报告
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
公告日期：2018年10月20日
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2690号《关于准予国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金注册的批复》注册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。根据《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金存续期限不定期，以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起(含基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(含该日)18个月的期间内，本基金采取封闭运作模式。每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币208,323,586.19元。业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1756号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年12月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为208,432,746.91份基金份额，其中认购资金利息折合109,160.72份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
本基金最近一个开放期自2018年7月2日（含该日）至2018年7月27日（含该日），在开放期届满时（即2018年7月27日日终），本基金当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000 万元，已触发《基金合同》中约定的终止基金合同情形。本基金应当根据《基金合同》的约定进行基金财产清算并终止基金合同，且不需要召开基金份额持有人大会。基金管理人于2018年7月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和基金管理人网站刊登了《关于国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。本基金从2018年7月28日起进入清算期。
本基金清算期为2018年7月28日到2018年9月7日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人中国民生银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2018年7月28日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
2 基金概况
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）
3.1 资产负债表
会计主体：国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2018年7月27日（基金最后运作日）
单位：人民币元
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注：报告截止日2018年7月27日(基金最后运作日)，国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的份额净值1.0432元，基金份额总额28,427,567.29份。
3.2 利润表
会计主体：国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年7月27日（基金最后运作日）
单位：人民币元
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3.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年7月27日（基金最后运作日）
单位：人民币元
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4 清盘事项说明
4.1 基金基本情况
国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2690号《关于准予国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金注册的批复》注册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。根据《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金存续期限不定期，以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起(含基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(含该日)18个月的期间内，本基金采取封闭运作模式。每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币208,323,586.19元。业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1756号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年12月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为208,432,746.91份基金份额，其中认购资金利息折合109,160.72份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债)、资产支持证券、债券回购、银行定期存款、同业存单、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于股票资产比例为基金资产的 0%-20%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前两个月、开放期及开放期结束后两个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%。
根据国泰基金管理有限公司于2018年7月28日发布的《关于国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金自2018年7月28日起进入清算期，基金管理人已依据相关法律法规和本基金基金合同的规定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。
本基金清算期为2018年7月28日到2018年9月7日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人中国民生银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2018年7月28日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
4.2 清算原因
触发了《基金合同》中约定的终止基金合同情形。
4.3 清算起始日
本基金于2018年7月28日起进入清算期，清算期为2018年7月28日至2018年9月7日。
由于本基金于清算结束日(2018年9月7日)仍持有停牌股票导致部分资产未变现，因此需要进行二次或多次清算，待本基金所持停牌股票变现后将及时进行再次分配。
4.4 清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
5 清算情况
自2018年7月28日至2018年9月7日清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1 清算费用
按照《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5.2 资产处置情况
（1）本基金最后运作日活期存款人民币27,320,761.71元，截止清算结束日2018年9月7日余额为23,770,684.59元。
（2）本基金最后运作日结算备付金人民币4,949,917.52元，截止清算结束日2018年9月7日余额为95,652.17元。
（3）本基金最后运作日存出保证金人民币41,045.01元，截止清算结束日已全部调回托管户。
（4）本基金最后运作日应收申购款人民币799.52元，于2018年7月30日划入托管户。
（5）本基金最后运作日应收利息人民币37,051.17元，截止清算结束日余额为58,056.54元。
（5）本基金最后运作日持有的流通受限股票资产为人民币883,484.00元。
具体情况如下：
1）本基金最后运作日（2018年7月27日）持有的停牌股票明细如下：
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2）本次清算期间（2018年7月28日至2018年9月7日）股票处置情况：
由于本基金于清算终止日(2018年9月7日)仍持有停牌股票（估值金额787,852.00元）导致部分资产未变现，因此需要进行二次或多次清算，待本基金所持停牌股票变现后将及时进行再次分配。
5.3 负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币3,248,746.58元，截止清算结束日已支付完毕。
（2）本基金最后运作日应付管理费为人民币35,883.17元，截止清算结束日已支付完毕。
（3）本基金最后运作日应付托管费为人民币10,252.35元，截止清算结束日已支付完毕。
（4）本基金最后运作日应付交易费用为人民币19,513.32元，截止清算结束日已支付完毕。
（5）本基金最后运作日应交税费为人民币575.90元，截止清算结束日已支付完毕。
（6）本基金最后运作日其他负债人民币262,000.00元。其中预提信息披露费212,000.00元，预提审计费用34,000.00元，预提账户维护费6,000.00元，预提律师费10,000.00元，截止清算结束日已支付完毕。
5.4 清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
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5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况
单位：人民币元
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资产处置及负债清偿后，于2018年9月7日本基金剩余财产为人民币24,712,245.30元，其中银行存款余额为23,770,684.59元；应收利息余额、结算备付金及未变现股票资产将在后续清算时一并清算。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，2018年9月8日至最终清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有。
5.6 基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
6 备查文件目录
6.1 备查文件目录
1、《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金2018年1月1日至2018年7月27日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告》
2、通力律师事务所关于《国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见
6.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点一一上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层。
6.3 查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金财产清算小组
二〇一八年九月七日
