天士力医药集团股份有限公司
关于公司第一期员工持股计划的提示性公告

证券代码：600535 证券简称：天士力 编号：临2018-064号

天士力医药集团股份有限公司

关于公司第一期员工持股计划的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

天士力医药集团股份有限公司（以下简称“天士力”、“公司”）第一期员工持股计划经2017年3月29日召开的公司第六届董事会16次会议和2017年4月25日召开的公司2016年年度股东大会审议通过，并委托本次员工持股计划管理人国信证券股份有限公司设立的“国信证券天士力2017年第1期员工持股定向资产管理计划”（以下简称“定向资产管理计划”）进行操作管理。《公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要详见2017年3月31日、2017年4月26日刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的公司公告。根据股东大会批准的方案，截至2017年6月10日，公司第一期员工持股计划通过二级市场集中竞价交易方式已完成购买计划，累计买入天士力股票506,800股，购买的天士力股票按照规定予以锁定（具体详见2017年6月10日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的临2017-035号《天士力医药集团股份有限公司2017年员工持股计划完成股票购买的公告》）。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和上海证券交易所《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的要求，现将公司第一期员工持股计划存续期届满前6个月的持股等情况公告如下：

一、第一期员工持股计划持有情况

1、截至2017年6月10日，“国信证券天士力2017年第1期员工持股定向资产管理计划”通过二级市场集中竞价交易方式共计买入天士力股票506,800 股，占公司总股本的0.0469%，成交均价约39.456元/股。经2018年6月5日实施2017年度利润分配方案后，第一期员工持股计划持股数量变为709,520股（详见公司临2018-028号《2017年年度权益分派实施公告》）。

2、根据《公司第一期员工持股计划（草案）》规定，本员工持股计划锁定期为12个月，自购买完成公告之日起计算，即2017年6月8日起12个月，截至本公告日，公司员工持股计划已过锁定期。本次员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会批准之日起开始计算，即2017年4月25日至2019年4月24日。

3、截至本公告日，公司第一期员工持股计划所购买的公司股份锁定期已届 满，未出现退出或用于抵押、质押、担保、偿还债务等情形；未出现资管计划持有的公司股票总额超过公司股本10%以及任一持有人持有的员工持股计划份额对应的公司股票数量超过公司股本总额1%的情形；未出现公司第一期员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张的情形。

4、截止本公告日，公司第一期员工持股计划通过定向资产管理计划仍持有天士力股票709,520股，在锁定期满后没有进行过卖出操作。

二、 第一期员工持股计划期满后股份的处置办法

根据公司《第一期员工持股计划（草案）》的规定，当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起15个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。

若员工持股计划届满时，定向资产管理计划所持资产仍包含标的股票，具体处置办法由管理委员会与资产管理机构协商确定。

三、其他说明

在存续期届满前，第一期员工持股计划将依据《第一期员工持股计划（草案）》决定该计划持有股票的具体处置方案，并委托国信证券股份有限公司予以实施。后续公司也将依据第一期员工持股计划的出售情况和相关规则规定严格履行信息披露义务。

特此公告。

天士力医药集团股份有限公司董事会

2018年10月23日