天马轴承集团股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人陈国民、主管会计工作负责人李显要及会计机构负责人(会计主管人员)李显要声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、违规对外担保事项

经向控股股东喀什星河创业投资有限公司了解得知，公司存在为关联方北京星河世界集团有限公司、关联方霍尔果斯食乐淘创业投资有限公司、上海睿鸷资产管理合伙企业（有限合伙）及怡乐无限信息技术（北京）有限公司的借款合计32000万元提供担保的情况，具体内容详见公司于2018年8月29日披露的《关于补充披露公司涉嫌违规对外担保的公告》（编号：2018-157）。

目前，上海睿鸷资产管理合伙企业（有限合伙）已于2018年2月向债权人李俊男清偿3,000万元借款，天马股份就上述借款所提供的担保义务已解除。截至本报告披露日，天马股份违规对外担保总额减少至29,000万元，具体详见本报告“第三节重要事项之六、违规对外担保情况”。

■

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2018年度经营业绩的预计

2018年度预计的经营业绩情况：业绩亏损

业绩亏损

■

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

天马轴承集团股份有限公司

法定代表人：陈国民

2018年10月23日

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-181

天马轴承集团股份有限公司

第六届董事会第二十四次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会于2018年10月19日发出了《天马轴承集团股份有限公司第六届董事会第二十四次会议的通知》。会议于2018年10月22日上午11:30在公司会议室以通讯方式召开。会议应出席董事九名，实际出席董事九名。会议由董事长陈国民先生主持，部分监事及高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议以投票方式审议了如下议案：

1、审议通过《关于会计政策变更的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见2018年10月23日《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《公司会计政策变更公告》（2018-186）。

2、审议通过《关于公司2018年第三季度报告的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

《2018年第三季度报告全文》内容详见2018年10月23日公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

《2018年第三季度报告正文》内容详见2018年10月23日《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

3、逐项审议通过《关于提名公司第六届董事会董事（非独立董事）候选人的议案》

鉴于公司董事（非独立董事）陈国民先生、刘立早先生、岳士杰先生和张铭先生于2018年10月19日提出辞职，公司董事会拟提名以下人士为公司第六届董事会董事（非独立董事）候选人：

2.1、关于提名武剑飞先生为公司第六届董事会董事候选人的议案

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2.2、关于提名于博先生为公司第六届董事会董事候选人的议案

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2.3、关于提名李武先生为公司第六届董事会董事候选人的议案

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2.4、关于提名姜学谦先生为公司第六届董事会董事候选人的议案

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

董事候选人简历见附件。具体内容详见公司2018年10月23日刊登于《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分董事辞职及补选董事的公告》（2018-183）。

本议案尚须提交公司股东大会审议，并采用累积投票对每位候选人进行分项投票表决

4、审议通过《关于聘任武剑飞先生为公司总经理的议案》

鉴于公司总经理陈国民于2018年10月19日提出辞职，公司董事会决定聘任武剑飞先生为公司新任总经理。武剑飞先生具备正常履行高级管理人员职责所必需的职业操守、专业水平，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。公司董事会一致同意聘任武剑飞先生担任公司总经理职务，任期自本次董事会通过之日起至第六届董事会任期届满时止。公司独立董事发表了同意的独立意见。武剑飞先生简历见附件。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过《关于聘任姜学谦先生为公司副总经理的议案》

鉴于公司副总经理刘立早于2018年10月19日提出辞职，公司董事会一致同意聘任姜学谦先生担任公司副总经理职务，任期自本次董事会通过之日起至第六届董事会任期届满时止。公司独立董事发表了同意的独立意见。姜学谦先生简历见附件。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过《关于聘任武宁女士为公司副总经理的议案》

鉴于公司副总经理岳士杰于2018年10月19日提出辞职，公司董事会一致同意聘任武宁女士担任公司副总经理职务，任期自本次董事会通过之日起至第六届董事会任期届满时止。公司独立董事发表了同意的独立意见。武宁女士简历见附件。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

7.审议通过《关于公司总经理武剑飞先生代行财务总监职责的议案》

鉴于公司财务总监李显要先生于2018年10月19日提出辞职，公司董事会一致同意在新任财务总监产生前，由公司总经理武剑飞先生代行财务总监职权。公司独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

上述关于聘任高管（总经理代行财务总监职权）的具体内容详见公司2018年10月23日刊登于《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于高管辞职及聘任高管的公告》（2018-185）。

8、审议通过《关于召开公司2018年第六次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司2018年10月23日刊登于《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2018年第六次临时股东大会的通知》（2018-187）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

天马轴承集团股份有限公司

董事会

二〇一八年十月二十三日

附件：

武剑飞先生简历如下：

武剑飞，男，1985年3月出生，中国国籍，硕士学历。2009年10月-2012年2月任弘成教育集团国际教育事业部总经理；2012年2月-2014年2月任明教育集团幼教管理中心副总经理；2014年2月-2017年3月任华夏幸福基业股份有限公司基础教育管理中心总经理；2017年4月-2018年9月任天风天睿投资股份有限公司董事总经理。

武剑飞先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，通过在最高人民法院网查询，武剑飞先生不属于“失信被执行人”。

于博先生简历如下：

于博，男，1978年5月出生，中国国籍，硕士学历。2000.8-2002.7历历任南方测绘仪器公司南京分公司GPS销售地区主管、技术主任；2002.8--2005.8任北京光学集团南京分公司副经理；2005.9-2007.7历任浙江正泰电气集团渠道经理、东欧区销售代表；2007.8-2009.8任北大纵横管理咨询公司项目经理、咨询顾问；2009.11-2011.6任任韬睿惠悦咨询公司高级顾问经理；2011.6至今任风证券股份有限公司董事长助理、人力资源行政负责人；2018.5至今天风天睿投资股份有限公司董事长。

于博先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，通过在最高人民法院网查询，于博先生不属于“失信被执行人”。

李武先生简历如下：

李武，男，1977年11月出生，中国国籍，本科学历。2003-2005年 吉斯达久连星（北京）实业发展有限公司任法务专员：2006-2007年博洛尼家居用品（北京）有限公司任法务专员；2008-2011年 北京市世纪律师事务所实习律师、律师；北京市盈科律师事务所 律师；2012-2016 燕园创新（北京）投资管理有限公司副总裁兼法律事务部总经理，山西龙城燕园创业投资管理有限公司风控总监；2017年1月至今 北京法藏律师事务所 负责人、律师。

李武先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，通过在最高人民法院网查询，孙飞先生不属于“失信被执行人”。

姜学谦先生简历如下：

姜学谦先生，男，1973年9月出生，中国国籍，本科学历。1994年-2011年任中国工商银行股份有限公司客户经理；2012年至今任燕园创新（北京）投资管理有限公司副总裁。

姜学谦先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，通过在最高人民法院网查询，姜学谦先生不属于“失信被执行人”。

武宁女士简历如下：

武宁，女，1981年11月，中国国籍，研究生学历。2008.2-2011.5任北京市君泽君律师事务所工作上市及并购组律师；2011.5-2014.7任北京金佳伟业信息咨询有限公司风控总监；2014.7-2017.5任北京泰生投资有限公司股权投资部风控总监（律师方向）；2017.6-2018.9任天风天睿投资股份有限公司教育事业委员会投资总监。

武宁女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，通过在最高人民法院网查询，武宁女士不属于“失信被执行人”。

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-182

天马轴承集团股份有限公司

第六届监事会第九次会议决议

公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会于2018年10月19日，以通讯方式向全体监事发出了《天马轴承集团股份有限公司第六届监事会第九次会议的通知》。会议于2018年10月22日召开。会议应出席监事三名，实际出席监事三名。会议由监事会主席胡亮先生主持，会议对通知所列议案进行了审议。会议的召集、召开程序及出席会议的监事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议以投票方式审议通过了如下议案：

一、审议通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部发布的《修订通知》进行的合理 变更，符合相关规定，本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东利益的情况。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于公司2018年第三季度报告的议案》

经认真审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2018年第三季度报告》程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过《关于提名公司第六届监事会监事(非职工代表)候选人的议案》

鉴于公司监事胡亮先生及岳基伟先生于2018年10月19日提出辞职,监事会同意提名吕建中先生为公司第六届监事会监事(非职工代表)候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第六届监事会任期届满之日止。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事候选人简历见附件。具体内容详见公司2018年10月23日刊登于《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分监事辞职及补选监事的公告》（2018-184）。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

特此公告。

天马轴承集团股份有限公司

监事会

二〇一八年十月二十三日

附件：

吕建中先生简历如下：

吕建中，男，1971年11月出生，中国国籍，硕士学历。2005.10-2008.9任北京清华科技园投资中心投资经理；2008.10-2015.2任太钢投资有限公司投资部经理；2015.3至今任山西高新普惠控股集团有限公司副总经理。

吕建中先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，通过在最高人民法院网查询，吕建中先生不属于“失信被执行人”。

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-183

天马轴承集团股份有限公司

关于部分董事辞职及补选董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”） 董事会于近日收到董事长陈国民先生、董事刘立早先生、张铭先生、岳士杰先生、独立董事陈晓东先生、俞丹平先生、刘会林先生的书面辞职报告。陈国民先生因个人原因，申请辞去公司第六届董事会董事长、董事及相应委员会委员职务；刘立早先生、张铭先生、岳士杰先生、陈晓东先生、俞丹平先生、刘会林先生因个人原因，申请辞去公司第六届董事会董事（含独立董事）及相应委员会委员职务。上述人员辞职后将不再担任公司任何职务。

陈国民先生、刘立早先生、张铭先生、岳士杰先生、陈晓东先生、俞丹平先生、刘会林先生在担任公司董事期间勤勉尽责，认真履行职责，为公司规范运作和稳定健康发展发挥了重要作用，公司及公司董事会对上述董事在任职期间对公司发展所做出的重要贡献表示衷心感谢。

鉴于上述人员辞职将导致公司董事会成员低于法定人数、公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一且公司独立董事中没有会计专业人士等情况，根据《公司法》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》及《公司章程》的有关规定，董事长陈国民先生、独立董事陈晓东先生、俞丹平先生及刘会林先生辞职报告自公司新的董事（含独立董事）选举产生后生效，在新任董事（含独立董事）就任前，上述人员将继续按照有关法律、法规和《公司章程》等的规定履行董事（含独立董事）职责。董事刘立早先生、张铭先生、岳士杰先生的辞职自2018年10月23日起生效。公司后续将按照法定程序及时完成董事（含独立董事）补选工作。

公司于2018年10月22日召开第六届董事会第二十四次会议逐项审议通过《关于提名公司第六届董事会董事（非独立董事）候选人的议案》，同意提名武剑飞先生、于博先生、李武先生及姜学谦先生为公司第六届董事会董事候选人，该议案尚需提交公司股东大会审议。任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

公司将按公司章程要求，另行提名合适的独立董事候选人，并提交股东大会批准。

特此公告。

天马轴承集团股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十三日

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-184

天马轴承集团股份有限公司

关于部分监事辞职及补选监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”） 监事会于近日收到监事会主席胡亮先生及监事岳基伟先生的书面辞职报告。胡亮先生因个人原因，申请辞去公司第六届监事会监事职务，同时相应辞去监事会主席职务，辞职后不再担任公司其他职务；岳基伟因个人原因，申请辞去公司第六届监事会监事职务，辞职后不再担任公司其他职务。公司对胡亮先生及岳基伟先生在担任公司监事期间为公司所做的重要贡献表示衷心感谢！

根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，由于胡亮先生及岳基伟先生辞职会导致公司监事会成员低于法定人数，为确保监事会的正常运作，在股东大会补选产生的监事就任前，胡亮先生仍将依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定继续履行相应职责。公司将按照有关规定尽快完成监事的补选工作和监事会主席的选举工作。

公司于2018年10月22日召开第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于提名公司第六届监事会监事(非职工代表)候选人的议案》，提名吕建中先生为第六届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届监事会任期届满为止。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

公司将按公司章程要求，另行提名另一合适的监事候选人，并提交股东大会批准。

特此公告。

天马轴承集团股份有限公司监事会

二〇一八年十月二十三日

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-185

天马轴承集团股份有限公司

关于高管辞职及聘任高管的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”） 董事会于近日收到高级管理人员陈国民先生、贾国华先生、刘立早先生、岳士杰先生及李显要先生的书面辞职报告。陈国民先生因个人原因，申请辞去公司总经理职务；贾国华先生因个人原因，申请辞去公司副总经理及董事会秘书职务；刘立早先生、岳士杰先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务；李显要先生因个人原因，申请辞去公司财务总监职务。上述人员辞职后将不再担任公司任何职务。陈国民先生、贾国华先生、刘立早先生、岳士杰先生及李显要先生在担任公司高管期间勤勉尽责，认真履行职责，为公司规范运作和稳定健康发展发挥了重要作用，公司及公司董事会对上述董事在任职期间对公司发展所做出的重要贡献表示衷心感谢。

公司于2018年10月22日召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于聘任武剑飞先生为公司总经理的议案》、《关于聘任姜学谦先生为公司副总经理的议案》及《关于聘任武宁女士为公司副总经理的议案》，同意聘任武剑飞先生担任公司总经理职务、聘任姜学谦先生及武宁女士担任公司副总经理职务，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，由公司副总经理武宁女士代行董事会秘书职责,并依据公司第六届董事会第二十四次会议决议,公司在聘任新的财务总监前，暂由公司总经理武剑飞先生代行财务总监职责，公司将按照相关法律法规和《公司章程》等规定，尽快聘任新的董事会秘书及财务总监。

特此公告。

天马轴承集团股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十三日

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-186

天马轴承集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司根据国家财政部于2018年6月15日发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号，以下简称：《修订通知》）的规定和要求，对公司财务报表格式进行变更修订。

一、变更前采用的会计政策

本次变更前，公司执行国家财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

二、变更后采用的会计政策

本次变更后，公司执行的会计政策按国家财政部《修订通知》的相关规定执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

三、变更前后主要内容的变化

根据国家财政部《修订通知》的要求，公司调整以下财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据相应进行调整：

1、原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目；

2、原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目；

3、原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目；

4、“工程物资”项目归并至“在建工程”项目；

5、原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目；

6、原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目；

7、“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目；

8、利润表新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目；

9、在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。

除上述项目变动影响外，本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整。

四、本次会计政策变更日期

公司自2018年第三季度报告起按照《修订通知》的要求编制财务报表。

五、本次会计政策变更的批准情况

公司本次会计政策变更已经公司第六届董事会第二十四次会议审议批准。公司董事会共有9名董事，包括3名独立董事，表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

本次会计政策变更系公司执行财政部发布的《修订通知》，系属于会计政策的法定变更事由，非公司自主变更会计政策，因此，本次会计政策变更无需经过公司股东大会审议批准。

六、本次会计政策变更对公司的影响

董事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部发布的《修订通知》进行的合理 变更，符合相关规定，本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东利益的情况。本次会计政策的变更不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。

特此公告。

天马轴承集团股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十三日

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-187

天马轴承集团股份有限公司

关于召开公司2018年第六次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天马轴承集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第二十四次会议于2018年10月22日召开，会议决定于2018年11月12日召开公司2018年第六次临时股东大会。

现将召开本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：天马轴承集团股份有限公司2018年第六次临时股东大会

2．股东大会的召集人：公司董事会。2018年10月22日，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于召开公司2018年第六次临时股东大会的议案》。

3．本次股东大会的召开已经董事会审议通过，会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股东大会议事规则》及《公司章程》的规定，召集人的资格合法有效。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2018年11月12日 14:30

（2）网络投票时间：2018年11月11日-2018年11月12日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年11月12日上午9:30-11:30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2018年11月11日下午15：00至2018年11月12日下午15：00的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二）委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6．投票规则：同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种方式，不能重复投票。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

7．会议的股权登记日：2018年11月5日

8．出席对象：

（1）在股权登记日2018年11月5日持有公司股份的股东或其代理人。

2018年11月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

9．现场会议地点：北京市海淀区信息路18号上地创新大厦公司会议室。

二、会议审议事项

1．审议《关于提名公司第六届董事会董事（非独立董事）候选人的议案》

（1）关于提名武剑飞先生为公司第六届董事会董事候选人的议案

（2）关于提名于博先生为公司第六届董事会董事候选人的议案

（3）关于提名李武先生为公司第六届董事会董事候选人的议案

（4）关于提名姜学谦先生为公司第六届董事会董事候选人的议案

2．审议《关于提名公司第六届监事会监事(非职工代表)候选人的议案》

上述议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者表决单独计票。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东（1）上市公司董事、监事、高级管理人员；（2）单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东。

以上议案内容详见公司于2018年10月23日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码

■

四、会议登记方法

1．登记方式

（1）法人股东登记：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人持股证明及营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（附件二）。出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

（2）个人股东登记：个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示股东及本人有效身份证件、股东授权委托书。出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，并仔细填写《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认；

（4）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

2．登记时间：2018年11月6日（上午9：00一下午17:00）异地股东采取信函或传真方式登记的，须在2018年11月6日17:00之前送达或传真到公司。

3．登记地点：北京市海淀区信息路18号上地创新大厦四层

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1．会议联系方式：

（1）联系人：杨柳

（2）联系电话：010-59065226

（3）传真：010-59065515

2．会议费用：与会股东食宿费及交通费自理。

3．会议期限：半天。

七、备查文件

1．天马轴承集团股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议

附件：

一、参与网络投票的具体操作流程；

二、2018年第六次临时股东大会会议授权委托书；

三、2018年第六次临时股东大会参会登记表。

天马轴承集团股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十三日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362122”，投票简称为“天马投票”。

2、填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举非独立董事（如表一提案1，采用等额选举，应选人数为4位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018年11月12日（股东大会召开当天）的交易时间，即上午9:30一11:30、下午13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年11月11日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2018年11月12日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

天马轴承集团股份有限公司

2018年第六次临时股东大会会议授权委托书

兹授权 先生/女士，代表本人/公司 出席天马轴承集团股份有限公司2018年第六次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署会议决议及本次会议有关的法律文件。

本人/本公司对本次股东大会议案的表决意见如下：

■

委托人姓名或名称： 委托人身份证或营业执照号码：

委托人证券账户： 委托人持有股数：

代理人签名： 代理人身份证号码：

委托日期：

注：1、委托人为法人股东时需加盖公章，委托人为自然人时由委托人签字。

2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项的投票意见进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。

3、本表复印有效。

附件三：

天马轴承集团股份有限公司

2018年第六次临时股东大会参会登记表

■

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-188

天马轴承集团股份有限公司

关于立案调查事项进展暨风险

提示公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：公司因涉嫌信息披露违法违规，被中国证券监督管理委员会立案调查，如公司存在重大违法行为，公司股票可能被深圳证券交易所实施退市风险警示并暂停上市，请广大投资者注意投资风险。

天马轴承集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月27日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《调查通知书》（ 编号：浙证调查字2018118号）。同日，公司实际控制人及董事长徐茂栋先生收到中国证监会下发的《调查通知书》（编号：浙证调查字2018119号）。因公司及徐茂栋先生涉嫌违反《中国人民共和国证券法》等相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司及徐茂栋先生进行立案调查。

调查期间公司全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。公司已在指定信息披露媒体上发布了《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：2018-065）、《关于立案调查事项进展暨风险提示公告》（公告编号：2018-084）、《关于立案调查事项进展暨风险提示公告》（公告编号：2018-106）、《关于立案调查事项进展暨风险提示公告》（公告编号：2018-130）、《关于立案调查事项进展暨风险提示公告》（公告编号：2018-153）、《关于立案调查事项进展暨风险提示公告》（公告编号：2018-170），目前上述调查仍在进行中，期间公司生产经营状况正常。

如公司因此受到中国证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大信息披露违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关，公司将触及《深圳证券交易所股票上市规则》第13.2.1条规定的重大信息披露违法情形，公司股票交易将被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后次一交易日，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在停牌后的十五个交易日内做出是否暂停公司股票上市的决定。

截至本公告日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，每月至少披露一次公司股票可能被暂停上市的风险提示公告。

公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准。

敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

天马轴承集团股份有限公司

董事会

二〇一八年十月二十三日

证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：

2018年第三季度报告