浙江凯恩特种材料股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人杜简丞、主管会计工作负责人郭敏及会计机构负责人(会计主管人员)杨根兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2018年度经营业绩的预计

2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

■

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

法定代表人： 杜简丞

2018年10月23日

证券简称：凯恩股份 证券代码：002012 公告编号：2018-059

浙江凯恩特种材料股份有限公司

第七届董事会第二十九次会议决议

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十九次会议通知于2018年10月19日以电子邮件方式发出，会议于2018年10月23日以通讯表决的方式召开。会议应到董事7人，实到董事7人，会议由董事长杜简丞主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

经与会董事逐项认真审议，会议以记名投票表决方式通过了如下议案：

一、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2018年第三季度报告》。

季度报告全文和正文见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），季度报告正文登载于2018年10月25日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》。

二、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于提名匡寅和张伟为公司非独立董事候选人的议案》。

王磊女士和孙浩先生因个人原因已向公司董事会辞去了公司董事职务，因此，公司需要补选两名董事，公司控股股东凯恩集团有限公司提名匡寅先生、公司董事会提名张伟先生为公司非独立董事候选人（简历附后）。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

独立董事对此发表了同意的独立意见。相关公告见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司将召开2018年第一次临时股东大会以累积投票方式补选上述两位董事候选人为公司非独立董事。

三、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于召开公司2018第一次临时股东大会的议案》。

公司董事会决定于2018年11月9日召开公司2018年第一次临时股东大会，《关于召开公司2018年第一次临时股东大会的通知》登载于2018年10月25日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

非独立董事候选人简历：

匡寅，男，生于1986年11月，美国伊利诺伊理工大学硕士，曾任中融国际信托有限公司财务经理、内蒙古中钰投资有限公司总裁、中泰创展控股有限公司副总裁。现任公司控股子公司浙江凯恩投资有限公司副总经理。不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。截止本公告日，未持有公司股份。不属于“失信被执行人”。

张伟，男，生于1977年8月，河南大学工商管理硕士，中级会计师。曾任河南安彩高科股份有限公司财务会计、证券投资部部长、证券事务代表，武汉凡谷电子技术股份有限公司董事、董事会秘书，晋商联盟控股股份有限公司总裁助理，2018年7月在公司任职。不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。截止本公告日，未持有公司股份。张伟不属于“失信被执行人”。

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2018年10月25日

证券代码： 002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2018-060

浙江凯恩特种材料股份有限公司

关于召开公司2018年第一次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本次临时股东大会将通过累积投票方式补选2位非独立董事。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：2018年第一次临时股东大会

2.股东大会的召集人：公司董事会。公司第七届董事会第二十九次会议决议召开2018年第一次临时股东大会。

3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。

4．会议召开的日期、时间：

（一）现场会议召开时间：2018年11月9日（星期五）下午14:30

(二）网络投票时间为：2018年11月8日一2018年11月9日

其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2018年11月9日9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年11月8日15:00至2018年11月9日15:00。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．会议的股权登记日：2018年11月5日

7.出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8．会议地点：浙江省遂昌县凯恩路1008号

二、会议审议事项

1、《关于补选匡寅和张伟为公司非独立董事的议案》

1.01关于补选匡寅为公司非独立董事的议案

1.02关于补选张伟为公司非独立董事的议案

本次临时股东大会将通过累积投票方式补选2位非独立董事。

上述提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者单独计票并披露。（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）详细内容请见刊登于2018年10月25日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《浙江凯恩特种材料股份有限公司第七届董事会第二十九次会议决议公告》（公告编号：2018-059）。

三、提案编码

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：

（1）法人股东出席会议须持有营业执照复印件（盖公章），法人代表证明书和身份证；委托代理人出席的，须持法人授权委托书、出席人身份证办理登记手续。

（2）个人股东亲自出席会议的须持本人身份证、证券帐户卡；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采取信函或传真方式登记（传真或信函在2018年11月6日17:00前送达或传真至公司董秘办）。

2、登记时间：2018年11月6日8:30-12:00、13:00-17:00。

3、登记地点：浙江省遂昌县凯恩路1008号浙江凯恩特种材料股份有限公司董秘办。

4、联系方式： 联系电话：0578-8128682

传真：0578-8123717

邮箱：kanygh@vip.qq.com

联系人：祝自敏

5、会期半天，费用自理

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、备查文件

1、公司第七届董事会第二十九次会议决议；

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2018年10月25日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一．网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“362012”，投票简称为“凯恩投票”。

2.填报表决意见或选举票数

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

① 选举非独立董事（如提案1，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2018年11月9日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2018年11月8日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年11月9日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席浙江凯恩特种材料股份有限公司2018年第一次临时股东大会。本次股东大会提案表决意见如下：

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注：

1、如委托人未对投票做明确指示，则视为授权受托人有权按照自己的意思进行表决。

委托人名称： 委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数及性质： 委托人证券账户号码：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

受托人签名： 受托日期及期限：自签署日至本次股东大会结束

委托人签名（或盖章）：

委托书签发日期：

证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2018-061

浙江凯恩特种材料股份有限公司

2018年第三季度报告