山西潞安环保能源开发股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李晋平、主管会计工作负责人孙玉福及会计机构负责人（会计主管人员）王建军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：报告期内潞安集团公司未增减持公司股票。由于潞安集团股票账户开通转融通出借业务，截止
2018年9月30日共计出借在外潞安环能股票210.42万股。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2018-036
债券代码:143366 债券简称:17环能01
山西潞安环保能源开发股份有限公司第六届董事会第七次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●董事陈晋蓉女士因工作原因未能出席本次会议，也未委托其他董事代为表决。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次会议通知和会议资料于2018年10月15日以电子邮件方式发出。
（三）本次董事会会议于2018年10月25日上午9点在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。
（四）会议应到董事十七人，实到董事十六人，其中亲自出席十一人，传真表决五人。
董事陈晋蓉女士因工作原因未能出席本次会议，也未委托其他董事代为表决。
（五）本次会议由公司董事长李晋平先生主持，公司四名监事列席了会议。
二、董事会会议审议情况
本次董事会审议并通过了以下决议：
（一）《关于审议二○一八年第三季度报告的议案》
议案具体内容见公司2018年三季度报告及摘要。
经审议，以同意16票、反对0票、弃权0票通过了该议案。
（二）《关于为子公司办理委托贷款的议案》
议案具体内容见公司2018-038号《关于为子公司办理委托贷款的公告》。
根据《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》10.2.1 条之规定，公司关联董事回避表决，出席会议的6名非关联董事对上述关联交易议案进行表决。
经审议，以同意5票、反对0票、弃权0票通过了该议案。
（三）《关于申请办理综合授信业务的议案》
议案具体内容见公司2018-039号《关于申请办理综合授信业务的公告》。
经审议，以同意16票、反对0票、弃权0票通过了该议案。
（四）《关于聘任公司副总经理的议案》
议案具体内容见公司2018-040号《关于聘任公司副总经理的公告》。
经审议，以同意16票、反对0票、弃权0票通过了该议案。
本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
2018年10月26日
证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2018-037
债券代码:143366 债券简称:17环能01
山西潞安环保能源开发股份有限公司第六届监事会第七次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●监事石汝欣先生因工作原因未能出席本次会议，也未委托其他监事代为表决。
一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次会议通知和会议资料于2018年10月15日以电子邮件方式发出。
（三）本次监事会会议于2018年10月25日上午11点在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。
（四）会议应到监事七人，实到监事六人，其中张宏中先生、吴克斌先生两名监事传真表决。
监事石汝欣先生因工作原因未能出席本次会议，也未委托其他监事代为表决。
（五）本次会议由公司监事会主席张丛林先生主持。
二、监事会会议审议情况
本次监事会审议并通过了以下决议：
（一）《关于审核公司二○一八年第三季度报告的议案》
议案具体内容见公司2018年三季度报告及摘要。
监事会认为：公司《二○一八年第三季度报告》的编制及审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的各项规定；其内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司二○一八年前三季度经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员违反保密规定的行为。
经审议，以同意6票、反对0票、弃权0票通过了该议案。
（二）《关于审议为子公司办理委托贷款的议案》
议案具体内容见公司2018-038号《关于为子公司办理委托贷款的公告》。
经审议，以同意6票、反对0票、弃权0票通过了该议案。
本公司监事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会
2018年10月26日
证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2018-038
债券代码:143366 债券简称:17环能01
山西潞安环保能源开发股份有限公司关于为子公司办理委托
贷款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司拟为潞安元丰矿业有限公司、蒲县常兴煤业有限公司、蒲县黑龙煤业有限公司、蒲县黑龙关煤业有限公司、蒲县后堡煤业有限公司、潞宁煤业有限责任公司、潞宁孟家窑煤业有限公司、上庄煤业有限公司、温庄煤业有限责任公司、蒲县隰东煤业有限公司、蒲县新良友煤业有限公司、蒲县伊田煤业有限公司、蒲县宇鑫煤业有限公司办理期限为三年，合计金额为420,307.82万元的委托贷款，借款利率为人民银行同期基准利率上浮5%。
根据上海证券交易所《股票上市规则》的规定，本次委托贷款事宜构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次关联交易是为了支持子公司发展，不存在重大交易风险。
本次交易无需提交公司股东大会审议。
一.关联交易概述
公司于2018年10月25日召开了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于为子公司办理委托贷款的议案》，同意山西潞安环保能源开发股份有限公司为潞安元丰矿业有限公司、蒲县常兴煤业有限公司、蒲县黑龙煤业有限公司、蒲县黑龙关煤业有限公司、蒲县后堡煤业有限公司、潞宁煤业有限责任公司、潞宁孟家窑煤业有限公司、上庄煤业有限公司、温庄煤业有限责任公司、蒲县隰东煤业有限公司、蒲县新良友煤业有限公司、蒲县伊田煤业有限公司、蒲县宇鑫煤业有限公司提供委托贷款。用于流动资金周转、偿还到期贷款、支付财务费用等，委托贷款期限为三年，利率为人民银行同期基准利率上浮5%。
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二.关联方介绍
潞安集团财务有限公司
注册地：山西省长治市城西路2号
法定代表人：杨广玉
注册资本：23.5亿元
主营业务：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）开展承销成员单位企业债券；（十二）对金融机构的股权投资；（十三）有价证券投资。
关联关系：截止本公告发布之日，我公司对财务公司出资7.83亿元，占其总股本的33.33%，为公司参股股东。
根据上海证券交易所《股票上市规则》的规定，本次委托贷款事宜构成关联交易。
截止2017年12月31日，财务公司资产总额39,057,223,333.08元，资产净额2,967,059,831.08元，2017年营业收入410,559,254.32元，净利润277,936,880.30元。
截止2018年9月30日，财务公司资产总额44,888,173,119.83元，资产净额3,008,660,204.09元，2018年1一6月营业收入349,261,713.71元，净利润241,600,373.01元。
三.委托贷款协议主体的基本情况
1. 潞安元丰矿业有限公司
注册地：山西省吕梁市临县
注册资本： 20000万元
法定代表人：胡学军
主营业务：原煤开采及销售
关联关系：截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资18000万元，占公司总股本的90%，为公司控股股东。
2.蒲县常兴煤业公司
注册地：山西省临汾市蒲县
注册资本：23000万元
法定代表人：苗润田
主营业务：煤炭开采、煤炭洗选等
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资19060万元，占公司总股本的82.87%，为公司控股股东。
3. 蒲县黑龙煤业公司
注册地：山西省临汾市蒲县
法定代表人：付玉刚
注册资本：5500万元
主营业务：煤炭开采及销售
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资3300万元，占公司总股本的60%，为公司控股股东。
4. 蒲县黑龙关煤业公司
注册地：山西省临汾市蒲县
注册资本：30000万元
法定代表人：贾双春
主营业务：煤炭开采、煤炭洗选等
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资16500万元，占公司总股本的55%，为公司控股股东。
5. 蒲县后堡煤业有限公司
注册地：山西省临汾市蒲县
法定代表人：苏海
注册资本：12000万元
主营业务：原煤开采及销售
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资7200万元，占公司总股本的60%，为公司控股股东。
6. 潞宁煤业公司
注册地点：山西省宁武县化北屯乡陈家沟村
法定代表人：赵光荣
注册资本：60,000万元
经营范围：机械修理；煤炭开采及销售
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资34,686万元，占公司总股本的57.8%，为公司控股股东。
7. 潞宁孟家窑煤业有限公司
注册地：忻州市宁武县
法定代表人：赵光荣
注册资本：900万元
主营业务：煤炭开采.
截至本公告发布之日，该公司是潞宁煤业有限责任公司的全资子公司。
8. 上庄煤业有限公司
注册地：襄垣县西营镇上庄村
法定代表人：王德元
注册资本：7002万元
经营范围：原煤开采
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资4202万元，占公司总股本的60%，为公司控股股东。
9.温庄煤业公司
注册地：武乡县蟠龙镇温庄村
法定代表人：史红邈
注册资本：22000万元
主营业务：原煤开采及销售
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资15750万元，占公司总股本的71.59%，为公司控股股东。
10. 隰东煤业公司
注册地：山西省临汾市蒲县
注册资本：20000万元
法定代表人：王中海
主营业务：原煤开采及销售
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资16000万元，占公司总股本的80%，为公司控股股东。
11. 新良友煤业公司
注册地：山西省临汾市蒲县
注册资本：15000万元
法定代表人：王安舍
主营业务：原煤开采及销售
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资12000万元，占公司总股本的80%，为公司控股股东。
12. 伊田煤业公司
注册地：山西省临汾市蒲县
注册资本：6000万元
法定代表人：田龙
主营业务：原煤开采及销售
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资3600万元，占公司总股本的60%，为公司控股股东。
13.蒲县宇鑫煤业公司
注册地：山西省临汾市蒲县
注册资本：8000万元
法定代表人：张彦月
主营业务：原煤开采及销售
截止本公告发布之日，山西潞安环保能源开发股份有限公司为该公司以货币出资5600万元，占公司总股本的70%，为公司控股股东。
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（二）.截止2018年9月30日，上述各矿主要经营业绩： 单位：元
四.本次关联交易的目的及对上市公司的影响
本次关联交易是为了保证子公司发展，符合公司未来发展规划和经营管理的需要。
五.该关联交易应当履行的审议程序
2018年10月25日，公司第六届董事会第七次会议审议通过《关于为子公司办理委托贷款的议案》，董事会审议此事项时，关联董事回避表决，出席会议的5名非关联董事对上述关联交易议案进行表决，非关联董事一致通过了该议案， 独立董事就该关联交易发表了独立意见，同意公司进行该关联交易。
六.公司独立董事对上述关联交易事前认可，独立董事发表意见认为：
此项协议是关联双方在协商一致的基础上进行的，符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和投资者利益的情形。此项协议的签订有利于加快公司整合矿井及子公司的发展步伐，有利于公司煤炭主业发展扩大产能，有利于公司煤炭品种结构调整，符合公司的长远利益。同意执行此项议案。
七.需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况
本次交易前12个月内，公司与关联人发生交易类别相关的关联交易情况，详情参考公司2017-041号公告、2018-004号公告、2018-012号公告、2018-029号公告。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
2018年10月26日
证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2018-039
债券代码:143366 债券简称:17环能01
山西潞安环保能源开发股份有限公司关于申请办理综合授信
业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为满足公司经营与业务发展的需要，公司拟向平安银行股份有限公司太原分行申请授信额度20亿元，期限为三年，用于办理流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、国内信用证等融资业务。
上述内容已经公司2018年10月25日第六届董事会第七次会议经全体董事审议，以16票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过，公司将根据实际资金需求状况，具体办理后续相关融资事宜。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
2018年10月26日
证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2018-040
债券代码:143366 债券简称:17环能01
山西潞安环保能源开发股份有限公司关于聘任副总经理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》及公司《章程》的相关规定，经总经理提名，公司拟聘任刘进平先生为公司副总经理。
山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月25日召开的第六届董事会第七次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任刘进平先生为公司副总经理。
公司董事会聘任的副总经理具备其行使职权相适应的任职条件，符合公司高级管理人员任职资格，未发现有《公司法》规定的禁止任职情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形，其聘任和提名审议程序符合相关法律、法规及公司《章程》的有关规定。同意聘任刘进平先生为公司副总经理。
个人简历：
刘进平先生，研究生学历，高级工程师。曾任常村煤矿通风队技术员、副队长、队长、通风科科长、通风副矿长，余吾煤业公司总工程师、副总经理，山西高河能源有限公司董事长、总裁。曾多次获得潞安集团劳模、潞安集团特别贡献者、山西省煤炭科技创新双十佳矿长、山西省煤炭科技创新标兵、山西省优秀企业家等荣誉。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
2018年10月26日
公司代码：601699 公司简称：潞安环能
2018年第三季度报告
