能科科技股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人祖军、主管会计工作负责人朱昕梅及会计机构负责人（会计主管人员）孙剑鸣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目变动情况及原因分析
单位：元、%
■
3.1.2 利润表项目变动情况及原因分析
单位：元、%
■
3.1.3 现金流量表项目变动情况及原因分析
单位：元、%
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2018年7月11日，公司公告拟发行股份购买上海联宏创能信息科技有限公司股东所持该公司100%股份（详见公司2018-051号公告）；2018年8月13日、2018年9月28日、2018年10月16日，公司分别召开相关会议，审议并通过《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》等事项，并及时公告了相关文件，具体内容详见公司于2018年8月14日、2018年9月29日、2018年10月17日在上海证券交易所网站披露的公告、文件；2018年9月7日，公司披露了对上交所《关于能科科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》（详见2018-064号公告）。公司本次发行股份购买资产暨关联交易事项尚在积极推进中，后续进展请关注公司发布的公告。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 能科科技股份有限公司
法定代表人 祖军
日期 2018年10月30日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-078
能科科技股份有限公司
第三届董事会第十六次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议通知于2018年10月24日以邮件、电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议于2018年10月29日上午10点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室举行。会议应出席的董事人数9人，实际参加审议并进行表决的董事人数9人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于审议2018年第三季度报告的议案》
审议通过《能科科技股份有限公司2018年第三季度报告》，同意在10月30日将第三季度报告正文刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，并将第三季度报告全文（包括正文及附录）刊登于上海证券交易所网站。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《能科科技股份有限公司2018年第三季度报告》。
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于会计政策变更的议案》
审议通过按财政部发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）对公司原会计政策进行相应变更，并从规定的起始日开始执行。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2018-080）。
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权。
（三）审议通过《关于向北京银行申请流动资金贷款的议案》
根据公司经营发展需要，公司拟向北京银行股份有限公司申请3,000万人民币流动资金贷款，业务期限两年，由公司实际控制人祖军、赵岚、于胜涛为此笔流动资金贷款提供个人无限连带责任保证。具体结果以银行评估审核为准。
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，关联董事祖军、赵岚、于胜涛回避表决。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2018年10月30日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-079
能科科技股份有限公司
第三届监事会第十四次
会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议通知于2018年10月24日以电话、邮件等方式向全体监事发出。会议于2018年10月29日上午11点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室举行。会议应出席的监事人数3人，实际参加审议并进行表决的监事人数3人，会议由刘景达先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议通过如下决议：
（一）审议通过《关于审议2018年第三季度报告的议案》
经审核，监事会认为：公司2018年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规的规定；公司2018年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的的信息能从各方面真实反映公司2018年前三季度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与2018年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。审议通过《能科科技股份有限公司2018年第三季度报告》，同意在10月30日将第三季度报告正文刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，并将第三季度报告全文（包括正文及附录）刊登于上海证券交易所网站。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《能科科技股份有限公司2018年第三季度报告》。
经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。
（二）审议通过《关于会计政策变更的议案》
监事会认为，本次会计政策变更，是对资产负债表及利润表列报项目及其内容作出的调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响；不存在损害公司及全体股东的合法权益，特别是中小股东利益的情形。同意公司按照变更后的会计政策执行。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2018-080）。
经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。
（三）审议通过《关于向北京银行申请流动资金贷款的议案》
根据公司经营发展需要，公司拟向北京银行股份有限公司申请3,000万人民币流动资金贷款，业务期限两年，由公司实际控制人祖军、赵岚、于胜涛为此笔流动资金贷款提供个人无限连带责任保证。具体结果以银行评估审核为准。
经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。
特此公告。
能科科技股份有限公司
监事会
2018年10月30日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-080
能科科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 重要内容提示：
本次会计政策变更仅对资产负债表及利润表列报项目及其内容作出的调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。
一、本次会计政策变更的概述
2018年6月15日，财政部发布《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。根据上述通知要求，公司对相关会计政策内容进行了调整，并将按照文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）（详见附件）编制公司的财务报表。
公司于2018年10月29日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事对此发表了同意的意见。
二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响
公司根据财政部的修订要求，对财务报表相关科目进行列报调整，并对可比会计期间的比较数据进行了调整，具体情况如下：
1、在资产负债表中新增“应收票据及应收账款”行项目，将资产负债表中原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入该新增的项目；
2、将资产负债表中原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目；
3、将资产负债表中原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”；
4、将资产负债表中原“工程物资”和“在建工程”项目合并计入“在建工程”项目；
5、在资产负债表中新增“应付票据及应付账款”行项目，将资产负债表中原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入该新增的项目；
6、将资产负债表中原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目；
7、将资产负债表中原“专项应付款”和“长期应付款”项目合并计入“长期应付款”项目；
8、在利润表中新增“研发费用”行项目，将利润表中原计入“管理费用”项目的研发费用单独在该新增的项目中列示；
9、在利润表中“财务费用”项下新增“利息费用”和“利息收入”明细项目，分别反映企业为筹集生产经营所需资金等而发生的应予费用化的利息支出和企业确认的利息收入。
本次会计政策变更仅对资产负债表及利润表列报项目及其内容作出的调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。
三、独立董事关于会计政策变更的意见
经核查，本次会计政策变更是根据财政部2018年发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）相关规定进行的合理变更，是对资产负债表及利润表列报项目及其内容作出的调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响；不存在损害公司及全体股东的合法权益，特别是中小股东利益的情形。此次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，因此，我们同意公司本次会计政策变更。
四、监事会关于会计政策变更的意见
监事会认为，本次会计政策变更，是对资产负债表及利润表列报项目及其内容作出的调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响；不存在损害公司及全体股东的合法权益，特别是中小股东利益的情形。同意公司按照变更后的会计政策执行。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2018年10月30日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-081
能科科技股份有限公司
关于发行股份购买资产申请
获得中国证监会受理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月29日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（181647号）。中国证监会依法对公司提交的《能科科技股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次发行股份购买资产方案尚需获得中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司董事会将根据中国证监会的审核进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司所有公开披露的信息均以上述指定媒体刊登正式公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2018年10月30日
公司代码：603859 公司简称：能科股份
2018年第三季度报告
