渤海金控投资股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
■
公司负责人卓逸群、主管会计工作负责人陈曦及会计机构负责人(会计主管人员)周川声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初数减少了29.32%，系本期偿还债务导致货币资金减少所致。
2、应收票椐及应收账款较期初数增加了36.34%，系本期公司业务发展使应收账款增加所致。
3、划分为持有待售资产较期初数增加了122.04%，系本期待出售飞机增加所致。
4、一年内到期的非流动资产较期初数减少了35.77%，系本期公司境内融资租赁公司收紧新增项目投放使一年内到期的长期应收款减少所致。
5、其他流动资产较期初数减少了27.05%，系本期公司拆出资金较期初数量减少所致。
6、可供出售金融资产较期初数减少了49.17%，系本期出售聚宝互联科技（北京）股份有限公司股权及Sinolending Ltd.股权所致。
7、长期应收款较期初数减少了21.13%，系本期公司境内融资租赁公司收紧新增项目投放所致。
8、递延所得税资产较期初数增加了45.13%，系本期计提资产减值准备金额增加所致。
9、其他非流动资产较期初数增加了56.77%，系本期飞机预付款增加所致。
10、短期借款较期初数减少了43.75%，系本期归还短期借款所致。
11、应付票椐及应付账款较期初数减少了32.14%，系本期集装箱采购减少所致。
12、应交税费较期初数减少了43.32%，系本期缴纳所得税费用所致。
13、其他应付款较期初数减少了41.54%，系本期归还应付关联方款项所致。
14、短期应付债券较期初数减少了32.98%，系本期归还超短融债券所致。
15、划分为持有待售的负债较期初数增加了80.56%，系本期划分为持有待售飞机以及对应维修储备金款及安全保证金款增加所致。
16、长期应付款较期初数减少了27.32%，系本期公司全资子公司HKAC与天津航空有限责任公司、首都航空有限责任公司、西部航空有限责任公司终止飞机购买权优先受让权后，归还其前期支付的飞机预付款以及融资租赁项目保证金减少所致。
17、其他综合收益较期初数增加了3463.06%，系美元兑人民币汇率较年初上升导致外币报表折算差额增加所致。
18、公允价值变动损益较上年同期数增加了247.38%，系本期套期工具的价值变动收益增加所致。
19、投资收益较上年同期数增加了829.01%，系本期公司出售聚宝互联科技（北京）股份有限公司股权及Sinolending Ltd.股权获得投资收益所致。
20、经营活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加了5.52%，系2017年4月公司收购C2 100%股权，致公司合并报表范围增加及航运市场回暖境外集装箱租赁业务经营现金流增加所致。
21、投资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加了102.49%，系上年同期支付C2收购对价以及本期项目投放、飞机采购减少所致。
22、筹资活动产生的现金流量净流入额较上年同期减少了125.58%，系并购C2后融资需求降低，新融资减少，偿还借款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.关于全资子公司天津渤海转让控股子公司皖江金租16.5亿股股权事项
公司分别于2018年9月28日、10月15日召开2018年第十三次临时董事会及2018年第九次临时股东大会，审议并通过了《关于公司全资子公司天津渤海租赁有限公司拟转让皖江金融租赁股份有限公司部分股权的议案》，安徽交控集团拟以支付现金方式购买天津渤海持有的皖江金16.5亿股股权，交易价格为298,187万元人民币。同时，安徽交控集团对天津渤海持有的剩余81,800万股皖江金租股票拥有优先购买权。具体情况详见公司于2018年9月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-208号公告。
2.关于终止非公开发行优先股事项
公司于2018年8月29日召开第九届董事会第二次会议，审议并通过了《关于终止公司非公开发行优先股事项并撤回申请文件的议案》。鉴于公司本次非公开发行优先股事项公告以来，我国资本市场环境、监管政策等发生了较大变化，本次非公开发行优先股事项尚未获得中国证监会批准。结合目前项目实施的实际情况，综合考虑监管政策、市场环境、融资成本和融资期限等内外部因素，公司决定终止本次非公开发行优先股事项，并向中国证监会申请撤回公司本次非公开发行优先股的申请文件。2018年10月25日，公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2018]388号），决定终止对公司该行政许可申请的审查。具体情况详见公司于2018年8月31日、10月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-174、2018-237号公告。
3.关于调整公司战略、更名暨修改公司章程事项
公司于2018年10月24日召开2018年第十五次临时董事会会议，审议并通过了《关于变更公司名称的议案》、《关于修订〈渤海金控投资股份有限公司章程〉的议案》。根据政策环境的变化，公司发展战略已调整为聚焦租赁主业、特别是航空租赁主业的发展，打造全球领先的、专业化的租赁产业集团，不再拓展多元金融业务并逐步剥离与主业关联度低的金融或类金融投资，切实降低整体资产负债率，提高租赁主业服务实体经济的能力。
同时，为适应公司发展规划，公司拟将公司中文名称由“渤海金控投资股份有限公司”变更为“渤海租赁股份有限公司”，公司英文名称由“Bohai Capital Holding Co.,Ltd.”变更为“Bohai Leasing Co.,Ltd.”。同时，公司证券简称拟由“渤海金控”变更为“渤海租赁”，股票代码保持不变。
基于以上变更情况，公司拟对公司章程进行相应修订。该事项尚需提交公司2018年第十次临时股东大会审议。具体情况详见公司于2018年10月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-230、2018-232号公告。
4.关于终止重大资产重组事项
公司于2018年10月24日召开2018年第十五次临时董事会会议，审议并通过了《关于终止筹划重大资产重组事项的议案》。根据公司战略调整安排，本着谨慎性原则和对本次交易各方负责的态度，公司拟终止本次重大资产重组事项。具体情况详见公司于2018年10月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-230、2018-231号公告。
5.关于转让参股公司股权事项
公司于2018年9月21日召开了2018年第十二次临时董事会会议，审议并通过了《关于公司转让聚宝互联科技（北京）股份有限公司股权暨关联交易的议案》、《关于公司全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司转让Sinolending Ltd.股权暨关联交易的议案》。为逐步剥离与租赁主业关联度低的金融或类金融投资，提高租赁主业服务实体经济的能力，公司以65,000万元人民币向海航集团北方总部（天津）有限公司转让所持有的聚宝互联30,000万股股权；以7,500万美元向鲲鹏资本（香港）有限公司转让所持有的Sinolending 22,090,149股股权。转让完成后，公司将不再持有上述公司股权。具体情况详见公司于2018年9月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-198、2018-199、2018-200号公告。
6.关于公司债兑付及发行事项
本报告期，公司完成13渤租01的还本付息工作及15渤租01、15渤租02的付息及回售工作，累计兑付金额约50.23亿元。具体情况详见公司于2018年8月9日、9月13日、9月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-154、2018-191、2018-195号公告。
截至报告披露日，公司完成2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、（第二期）、（第三期）及（第四期）的发行，共发行公司债36.81亿元。具体情况详见公司于2018年6月21日、9月12日、10月11日、10月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-112、2018-190、2018-219、2018-236号公告。
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-239
渤海金控投资股份有限公司2018年第十六次临时董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）于2018年10月26日以电子邮件方式发出会议通知，于2018年10月30日以通讯方式召开2018年第十六次临时董事会。会议应到董事9人，实到董事8人，授权委托1人。董事房丽民先生因公务原因未能出席，授权委托董事王景然先生代为出席并行使表决权。会议由公司董事长卓逸群先生主持，公司监事会主席王毅先生、监事卢声先生、马丽女士及高级管理人员刘正伟先生、彭鹏先生、陈曦女士、白晓宇女士列席了会议，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1.审议并通过《2018年第三季度报告》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
公司2018年第三季度报告详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年第三季度报告全文》、《2018年第三季度报告正文》。
2.审议并通过《关于2018年第三季度计提资产减值准备的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，为真实、准确地反应公司的资产状况，基于谨慎性原则，2018年第三季度，公司及下属全资、控股子公司计提各项资产减值准备合计人民币262,917千元,转回以前期计提减值准备合计43,022千元，合计发生减值损失219,895千元。
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2018年第三季度计提资产减值准备的公告》。
公司独立董事已对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第十六次临时董事会相关议案的独立意见》。
3.审议并通过《关于2018年第三季度资产核销的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，客观、真实、公允地反映公司截至2018年9月30日的资产和财务状况，根据《企业会计准则》及公司会计政策相关规定，结合公司实际情况，公司对各类资产进行了清查，拟对公司及下属子公司截至2018年9月30日部分明确表明无法收回的资产进行核销，共计187,535千元人民币。其中，核销应收账款150千元人民币，核销长期应收款187,385千元人民币。本次资产核销金额已在前期全额计提坏账准备，未对公司当期损益产生影响，本次资产核销不涉及公司关联方。
本次资产核销真实反映了公司的财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为。
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2018年第三季度资产核销的公告》。
公司独立董事已对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第十六次临时董事会相关议案的独立意见》。
4.审议并通过《关于〈以集中竞价交易方式回购公司股份的预案〉的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
根据《公司法》修正案、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等法律法规的相关规定，基于对未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，为维护广大股东利益，增强投资者信心，并结合公司经营情况及财务状况等因素，公司拟以自有资金或自筹资金回购当前公司总股本的1%股份，即约6,184.52万股，回购价格不超过人民币7.00元/股（含人民币7.00元/股），回购金额不超过人民币5亿元，推进公司股价与内在价值相匹配。本次回购的股份将用于法律法规所规定用途。
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》。
公司独立董事已对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第十六次临时董事会相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5.审议并通过《关于公司董事会提请股东大会授权经营管理团队办理本次股份回购相关事宜的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
为了配合公司本次回购股份，公司董事会拟提请股东大会授权经营管理团队在本次回购公司股份过程中办理回购各种事项，包括但不限于如下事项：
1.授权公司经营管理团队在回购期内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
2.除涉及有关法律、行政法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，授权公司经营管理团队依据有关规定（即适用的法律、行政法规、监管部门的有关政策规定）调整回购股份的具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；
3.除涉及有关法律、行政法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，授权公司经营管理团队依据市场条件、股价表现、公司实际情况等综合决定继续实施、调整或者终止实施本次回购方案；
4.授权公司经营管理团队具体设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
5.授权公司经营管理团队根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，并办理相关报备工作；
6.授权公司经营管理团队具体办理与本次股份回购事项有关的其他所必须的事项；
7.授权有效期。本授权有效期为自股东大会通过本次公司回购社会公众股份的议案之日起至上述授权事项办理完毕之日止期内有效。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
6.审议并通过《关于修订〈渤海金控投资股份有限公司章程〉的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
根据《公司法》修正案、《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》等相关规定，结合公司的实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订。
具体情况详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《章程修订对照表》。
公司独立董事已对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第十六次临时董事会相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
7.审议并通过《关于聘任公司副经理的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
王景然先生目前为公司董事会秘书，现经公司经理（首席执行官）马伟华先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会拟聘任王景然先生为公司副经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第九届董事会届满之日止。（王景然先生简历详见附件）
公司独立董事已对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第十六次临时董事会相关议案的独立意见》。
8.审议并通过《关于聘任公司财务总监的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
因工作调整原因，陈曦女士申请辞去财务总监职务，辞职后将不再担任公司其他职务。陈曦女士未持有本公司股票。
因工作调整原因，彭鹏先生申请辞去副经理职务，经公司经理（首席执行官）马伟华先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会拟聘任彭鹏先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第九届董事会届满之日止。（彭鹏先生简历详见附件）
公司独立董事已对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第十六次临时董事会相关议案的独立意见》。
9.审议并通过《关于召开公司2018年第十一次临时股东大会的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
公司董事会提请以现场投票和网络投票相结合的表决方式于2018年11月16日召开公司2018年第十一次临时股东大会，股东大会的通知详见本公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2018年第十一次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1.渤海金控投资股份有限公司2018年第十六次临时董事会决议；
2.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于2018年第十六次临时董事会相关议案的独立意见；
3.《2018年第三季度报告》。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年10月30日
附简历：
王景然，男，1984年生，南开大学经济学硕士。自2012年起先后担任中国银河证券股份有限公司投资银行总部副总经理；渤海金控投资股份有限公司证券事务代表兼董事会秘书办公室主任、副经理（副首席投资官）。现任渤海金控投资股份有限公司董事、董事会秘书。
王景然先生不存在不得提名为公司董事、监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；王景然先生为公司控股股东海航资本集团有限公司推荐的董事，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；王景然先生未持有本公司股票；不属于失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
彭鹏，男，1982年生，澳大利亚易迪考文大学酒店管理学学士。自2013年起先后担任天津燕山投资管理有限公司董事长、总裁，聚宝汇金融控股（西安）有限公司董事长，天津燕山科技创业投资有限公司董事长，渤海金控投资股份有限公司副经理（创投总裁）。现任天津渤海租赁有限公司董事长兼总裁。
彭鹏先生不存在不得提名为公司高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；彭鹏先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；不属于失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-240
渤海金控投资股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）于2018年10月26日以电子邮件方式发出会议通知，于2018年10月30日以通讯方式召开第九届监事会第六次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由公司监事会主席王毅先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1.审议并通过《2018年第三季度报告》
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
经审核，公司监事会认为：董事会编制和审议渤海金控2018年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司2018年第三季度报告详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年第三季度报告全文》、《2018年第三季度报告正文》。
2.审议并通过《关于2018年第三季度计提资产减值准备的议案》
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，为真实、准确地反应公司的资产状况，基于谨慎性原则，2018年第三季度，公司及下属全资、控股子公司计提各项资产减值准备合计人民币262,917千元,转回以前期计提减值准备合计43,022千元，合计发生减值损失219,895千元。
经审核，公司监事会认为：公司计提资产减值准备履行了必要的审批程序，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度，能够真实地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，没有损害公司及包括中小股东在内的全体股东的利益。
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2018年第三季度计提资产减值准备的公告》。
3.审议并通过《关于2018年第三季度资产核销的议案》
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，客观、真实、公允地反映公司截至2018年9月30日的资产和财务状况，根据《企业会计准则》及公司会计政策相关规定，结合公司实际情况，公司对各类资产进行了清查，拟对公司及下属子公司截至2018年9月30日部分明确表明无法收回的资产进行核销，共计187,535千元人民币。其中，核销应收账款150千元人民币，核销长期应收款187,385千元人民币。本次资产核销金额已在前期全额计提坏账准备，未对公司当期损益产生影响，本次资产核销不涉及公司关联方。
经审核，公司监事会认为：公司核销资产履行了必要的审批程序，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度，能够真实地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，没有损害公司及包括中小股东在内的全体股东的利益。
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2018年第三季度资产核销的公告》。
4.审议并通过《关于〈以集中竞价交易方式回购公司股份的预案〉的议案》
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
根据《公司法》修正案、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等法律法规的相关规定，基于对未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，为维护广大股东利益，增强投资者信心，并结合公司经营情况及财务状况等因素，公司拟以自有资金或自筹资金回购当前公司总股本的1%股份，即约6,184.52万股，回购价格不超过人民币7.00元/股（含7.00元/股），回购金额不超过人民币5亿元，推进公司股价与内在价值相匹配。本次回购的股份将用于法律法规所规定用途。
经审核，公司监事会认为：公司回购股份符合《公司法》修正案、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关规定。根据公司实际经营及未来发展情况考虑，公司回购股份不会对公司的经营、财务及未来发展产生重大影响。回购股份后不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍符合上市的条件。公司回购股份有利于维护公司市场形象，增强投资者信心，维护投资者利益。
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》。
三、备查文件
1.渤海金控投资股份有限公司第九届监事会第六次会议决议；
2.《2018年第三季度报告》。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司监事会
2018年10月30日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-241
渤海金控投资股份有限公司
关于2018年第三季度计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，为真实、准确地反应公司的资产状况，基于谨慎性原则，2018年第三季度，公司及下属全资、控股子公司计提各项资产减值准备合计人民币262,917千元,转回以前期计提减值准备合计43,022千元，合计发生减值损失219,895千元，具体情况如下：
一、本次计提资产减值准备情况
2018年第三季度,公司计提的减值准备包括应收账款坏账准备、长期应收款（融资租赁应收款）坏账准备、固定资产减值准备和可供出售金融资产减值准备，具体如下：
单位：千元
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㈠应收账款坏账准备计提方法及依据
应收账款坏账准备分一般坏账准备和单独坏账准备：一般坏账准备以账龄作为信用风险特征；单独坏账准备按应收款具体情况认定，无论单项金额是否重大。
2018年第三季度，一般坏账准备对损益的影响金额为1,496千元，主要原因为应收账款余额减少；单独坏账准备的损益影响金额为3,943千元，主要原因是公司对已申请破产客户计提的坏账准备在本期收回导致。2018年前三季度应收账款坏账准备发生金额占2018年9月末公司合并报表应收账款账面价值的-1.07%。
㈡长期应收款坏账准备计提方法及依据
本公司长期应收款主要为长期应收融资租赁款，包括境外飞机及集装箱租赁形成的长期应收融资租赁款和境内大型基础设施、高端设备租赁形成的长期应收融资租赁款。
1.境外集装箱长期应收款坏账准备计提方法及依据
根据集装箱资产价值相对较小和承租客户分散的特征，境外集装箱长期应收融资租赁款坏账准备分一般坏账准备和单独坏账准备：一般坏账准备一律按长期应收款净额的0.5%计提；单独坏账准备按应收款具体情况认定，无论单项金额是否重大。
2018年第三季度，境外集装箱长期应收融资租赁款一般坏账准备的损益影响金额为4,476千元，主要原因是长期应收款净额减少；单独坏账准备的损益影响金额为-3,850千元，主要原因是部分集装箱租赁客户信用评级下降。
2.境内融资租赁业务长期应收款坏账准备计提方法及依据
根据《金融企业准备金计提管理办法》(财金(2012)20号)，本公司把租赁资产分为正常、关注、次级、可疑和损失五类。对资产进行分类，主要考虑的因素包括：交易对手的还款能力、交易对手的还款记录、交易对手的还款意愿、资产的盈利能力、资产的担保、资产偿还的法律责任、公司的内部管理和控制等。通过个别评估和风险组合评估的方法来计提长期应收融资租赁款坏账准备。
资产负债表日，对承担风险和损失的资产进行风险分类并计提应收租赁款风险准备，计提比例上限为正常类1.5%，关注类3%，次级类30%，可疑类60%，损失类100%，其中后四类计提的风险准备计入当期资产减值损失，正常类计提的风险准备于年末计入所有者权益项下专项储备。
2018年第三季度，境内长期应收融资租赁款坏账准备的损益影响金额为-189,480千元，其中，关注类租赁资产损益影响金额为-49,942千元，次级类租赁资产损益影响金额为-10,668千元，可疑类租赁资产损益影响金额为-64,615千元，损失类租赁资产损益影响金额为-64,255千元。2018年前三季度长期应收款坏账准备发生金额占2018年9月末公司合并报表长期应收款账面价值的1.54%。
㈢固定资产减值损失计提方法及依据
本公司于资产负债表日判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
2018年第三季度，集装箱资产合计计提固定资产减值准备33,545千元，计入资产减值损失项目，影响当期损益-33,545千元，主要原因是由于集装箱损耗其公允价值减去处置费用后的净额低于账面价值所致。飞机资产合计计提固定资产减值准备676千元，计入资产减值损失项目，影响当期损益-676千元，主要是由于美元兑人民币汇率变动所致。2018年前三季度计提固定资产减值准备金额占2018年9月末公司合并报表固定资产账面价值的0.07%。
㈣可供出售金融资产减值损失计提方法及依据
在有客观证据表明持有的可供出售金融资产发生减值时，本公司对该类金融资产计提减值准备。可供出售权益工具投资发生减值的客观证据，包括公允价值发生严重或非暂时性下跌。“严重”根据公允价值低于成本的程度进行判断，“非暂时性”根据公允价值低于成本的期间长短进行判断。2018年第三季度本公司子公司香港航空租赁持有的可供出售金融资产澳大利亚产业基金计提减值准备2,259千元，计入资产减值损失项目，影响当期损益-2,259千元。2018年前三季度计提可供出售金融资产减值准备金额占2018年9月末公司合并报表可供出售金融资产账面价值的0.30%。
二、本次计提资产减值准备对公司的影响
2018年第三季度，公司发生资产减值损失金额219,895千元人民币，计入2018年第三季度会计报表，以上减值准备事项对2018年第三季度利润总额的影响数为-219,895千元人民币。
三、董事会意见
董事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，计提资产减值准备依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况。本次计提资产减值准备充分、公允地反映了公司的资产状况。
四、独立董事意见
公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士在审议该议案后发表了独立董事独立意见：公司计提资产减值依据合理，能够公允的反映公司的财务状况以及经营成果，程序符合相关法律法规和公司章程的规定，没有损害公司及包括中小股东在内的全体股东的利益。
五、监事会意见
公司监事会认为：公司计提资产减值准备履行了必要的审批程序，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度，能够真实地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，没有损害公司及包括中小股东在内的全体股东的利益。
六、备查文件目录
1.渤海金控投资股份有限公司2018年第十六次临时董事会会议决议；
2.渤海金控投资股份有限公司第九届监事会第六次会议决议；
3.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于2018年第十六次临时董事会相关议案的独立意见。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年10月30日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-238
2018年第三季度报告
（下转282版）
